科创(chuàng)板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告称，其(qí)收到(dào)证监会下发的《行政处罚决定(dìng)书》，将(jiāng)被实施重大(dà)违(wéi)法强(qiáng)制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交(jiāo)所(suǒ)也对(duì)两公司下发拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书，两(liǎng)家公司的股票自4月24日(rì)开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融(róng)法院消息显示，其收到(dào)12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林(lín)应等(děng)证(zhèng)券(quàn)虚假(jiǎ)陈述(shù)责(zé)任纠纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证券及两名保代、天健(jiàn)会计师事务所、康达(dá)律师事(shì)务所(suǒ)均(jūn)在(zài)被起诉(sù)名(míng)单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会(huì)行政处罚决定书显(xiǎn)示(shì)，紫晶存(cún)储存在欺诈(zhà)发行的(de)问题。紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)于2019年4月3日披露(lù)招股书申报稿(gǎo)，同(tón冷藏柜1-7档哪个最合适，冷藏柜1-7档哪个最合适呢g)年10月获(huò)科创板上市(shì)委审议同意发行上(shàng)市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通过虚(xū)构(gòu)销售合同(tóng)、伪(wěi)造物(wù)流单据(jù)和验收单据入账(zhàng)、安排资(zī)金回(huí)款、提前确认收入等方式虚增营业(yè)收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)年(nián)利润(rùn)总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储《招(zhāo)股说明(míng)书》未按规定(dìng)披(pī)露的(de)2016年末(mò)、2017年(nián)末以(yǐ)及2019年(nián)上半年末对外担保余额分别(bié)为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签署日，未按(àn)规定(dìng)披露对外(wài)担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续通过(guò)前述(shù)财(cái)务(wù)造假方式虚增营(yíng)业收(shōu)入(rù)、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万(wàn)元，占当期(qī)报(bào)告(gào)记载的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期(qī)报告记(jì)载的利润总额(é)绝(jué)对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规定披露对外(wài)担保的问题(tí)。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存(cún)储责令改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身(shēn)市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入措施(shī)，其他相关(guān)负责人也被(bèi)处(chù)以罚款、5年市场禁冷藏柜1-7档哪个最合适，冷藏柜1-7档哪个最合适呢(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务(wù)总(zǒng)监(jiān)终身市(shì)场禁入(rù)

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月披露(lù)招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，2020年6月(yuè)在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告(gào)的证(zhèng)券发行文(wén)件中隐瞒重要(yào)事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万(wàn)元(yuán)，且未如实披露关联交易、股权代(dài)持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及其全资子公(gōng)司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合(hé)同(tóng)、开展虚(xū)假(jiǎ)业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达(dá)易(yì)盛还存在虚增在建工程等(děng)问题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发行部分，证(zhèng)监会对泽(zé)达(dá)易盛(shèng)处以非法所募集资(zī)金(jīn)金额20％的处罚，罚款金(jīn)额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款非法募(mù)集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其(qí)他(tā)违法事实计(jì)算，证监会最终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任董事长、总经(jīng)理林(lín)应处以3800万元(yuán)罚(fá)款，时任董事(shì)、副总经(jīng)理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的(de)是(shì)，在4月21日市场(chǎng)全(quán)面大跌的行情下，两家公司均有不(bù)同(tóng)幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报收2.42元冷藏柜1-7档哪个最合适，冷藏柜1-7档哪个最合适呢/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股东总户数为(wèi)12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政(zhèng)处罚“靴(xuē)子落(luò)地”，两家公(gōng)司(sī)也进入(rù)到(dào)停牌及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司(sī)触及《上海证券交(jiāo)易所(suǒ)科创板(bǎn)股票上(shàng)市规(guī)则(zé)》第12.2.2条第(dì)（一）项(xiàng)规定的(de)重(zhòng)大违法(fǎ)行为(wèi)，将被实施(shī)重大违(wéi)法强制退市。公司股票(piào)自2023年(nián)4月24日（星期一）开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上(shàng)交所下发的(de)拟终止公司股票(piào)上市的事先告知书。在收到终止(zhǐ)上市告知(zhī)书后(hòu)，两家(jiā)公司可以根据规定(dìng)申请听证，提出陈述和(hé)申辩。交易所由上市委员(yuán)会就是否终止(zhǐ)公司股票上市事宜(yí)进行(xíng)审议，并(bìng)根据上市(shì)委员会的审(shěn)核意(yì)见作出是否终(zhōng)止公司股票上市的(de)决定(dìng)。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，若股票(piào)被终止上市，自交(jiāo)易所公(gōng)告对股票(piào)作出终止上市的决定之日后5 个交(jiāo)易日届满的(de)下一交(jiāo)易日起，相关公司股票复牌并进入退市整理期，并(bìng)在股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识(shí)，退市(shì)整(zhěng)理期的交易(yì)期(qī)限为15 个交易日。交易所将在退市整理期届(jiè)满后(hòu)5个交易日内对股(gǔ)票予以摘牌，股票(piào)最终(zhōng)终止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院官(guān)微(wēi)发布消息显示，其已(yǐ)于当日收到12名(míng)投资者(zhě)共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申请。起(qǐ)诉投资者同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)程序(xù)审理案件。上海金(jīn)融(róng)法院称，其(qí)将依法(fǎ)审查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资(zī)者提起的诉讼(sòng)中(zhōng)，被告除(chú)了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机(jī)构东兴证券(quàn)及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务所也均(jūn)在被起诉之(zhī)列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发布公告称，因在执行泽达(dá)易盛首次公开(kāi)发(fā)行股票并(bìng)在科创板上市项目中，涉嫌(xián)保(bǎo)荐、承销及持(chí)续督导等业(yè)务(wù)未勤勉尽责，证监会决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资(zī)者(zhě)服(fú)务中心(xīn)公告称，关注到(dào)上海(hǎi)金(jīn)融法院收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，起诉投资(zī)者同时(shí)申请适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼程(chéng)序审理案件。泽达易盛是科创板首批被中国证监会立案调查公司，根据(jù)《行政处罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将(jiāng)密(mì)切关注诉(sù)讼(sòng)进展，如上海金融法院后续受理并裁定(dìng)适用普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼，发(fā)布普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼权利登记公告，拟相关法(fǎ)律法规(guī)公开征集并接受(shòu)50名(míng)以(yǐ)上（含(hán)50名）投资者特(tè)别授权，申(shēn)请(qǐng)参(cān)加普通代表人诉讼并申请转换特(tè)别代表人(rén)诉讼(sòng)。

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