直播(bō)短视(shì)频(pín)成(chéng)为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川证监局对(duì)恒泰证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四(sì)川证监局指(zhǐ)出，恒泰证(zhèng)券(quàn)该名员工(gōng)任职(zhí)期间实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号发布短视频(pín)、开展直播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行分析、为(wèi)第三方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　受(shòu)疫情期(妆前乳是什么东西，妆前乳是啥东西qī)间(jiān)展业限(xiàn)制，视(shì)频直(zhí)播成为各行各业的新(xīn)风口，金融行(xíng)业也不例(lì)外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问(wèn)题也(yě)成为证券行业(yè)抓取(qǔ)“流量”时需要直(zhí)面的(de)问题。而无证券投顾(gù)资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭(zāo)警示

　　近期(qī)，恒(héng)泰证券成都天府大道(dào)证券营业部及员工遭(zāo)遇四川证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不(bù)正当利益(yì)。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出，熊某平(píng)在恒泰(tài)证券成都(dōu)天府(fǔ)大道(dào)证券营业部任(rèn)职(zhí)期(qī)间，实名(míng)通过抖音(yīn)账号发布短视频(pín)、开展直播(bō)，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走势(shì)进行分(fēn)析(xī)、为(wèi)某(mǒu)“金融职(zhí)业技能学校”引(yǐn)流(liú)，并通过(guò)收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货经营机(jī)构及其工(gōng)作人员廉(lián)洁(jié)从业(yè)规(guī)定》，证(zhèng)券期货(huò)经营机构工作人(rén)员(yuán)不得违规从(cóng)事营利性经营(yíng)活动，违规兼任可(kě)能影(yǐng)响其独立性的职务或者从事与所在机(jī)构或(huò)者投资者合(hé)法利益相冲突的活动。基于(yú)此，四川证监局(jú)决(jué)定对(duì)熊某平采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道(dào)证券(quàn)营业部也被出具(jù)警示函(hán)。四川证(zhèng)监局(jú)认为，该营业部合规管(guǎn)理不(bù)到(dào)位，未严格(gé)规范(fàn)从业(yè)人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事(shì)员工已离开(kāi)

　　从前任总(zǒng)裁到普通一(yī)线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过短(duǎn)视(shì)频(pín)平(píng)台(tái)进行推广的(de)人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券(quàn)公(gōng)告(gào)称，牛壮因“专注个人职业(yè妆前乳是什么东西，妆前乳是啥东西)发(fā)展事宜(yí)，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出(chū)镜运(yùn)营(yíng)的“牛得林(lín)奇”账号在视频平台上已有一定名(míng)气(qì)。

　　目前，该账(zhàng)号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞(zàn)超(chāo)613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方妆前乳是什么东西，妆前乳是啥东西抖音账号的(de)粉丝数量也(yě)达到(dào)17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款视频播放量过万。在(zài)抖音平台上以恒泰证券(quàn)员工名义发布短视频的账号数(shù)量也有不少，其(qí)中(zhōng)部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员(yuán)工(gōng)熊某(mǒu)平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不(bù)长，但已有6万粉(fěn)丝，且(qiě)直播频率较高(gāo)。上(shàng)月直播暂(zàn)停(tíng)期(qī)间，大(dà)量(liàng)粉丝在(zài)其短视频中留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示(shì)，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业登(dēng)记，登(dēng)记(jì)岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办理(lǐ)离职注销。同(tóng)月(yuè)，熊(xióng)某平在(zài)武汉云掌数字科(kē)技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕(tì)

　　受疫情期间展业(yè)限制，视(shì)频直播(bō)成为各行各(gè)业的新风口(kǒu)，金融(róng)行(xíng)业(yè)也不例外。由于(yú)直(zhí)播活动的(de)即时(shí)性，合规问题(tí)也成为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客(kè)户时需要直面的问题(tí)。而(ér)无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被(bèi)监管(guǎn)所严查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江(jiāng)省(shěng)容维证券数据程序化(huà)有限公司被黑(hēi)龙江证监局出具警示函。经查，容维(wéi)证券员工马某(mǒu)某无(wú)证券(quàn)投(tóu)资(zī)顾问执业资格(gé)，2022年(nián)10月以来，马某(mǒu)某通(tōng)过(guò)抖音直播形(xíng)式向公众提供(gōng)关于证(zhèng)券市场的分析、预测(cè)或(huò)建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预测股市行(xíng)情(qíng)、宣传并出售投资(zī)服务，但其未(wèi)取得从事证(zhèng)券投(tóu)资咨询业务(wù)的核准，不具备证券(quàn)投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机(jī)构监管情况通报，对(duì)证券公司从业(yè)人员网(wǎng)络直(zhí)播提出监管(guǎn)要求。证(zhèng)券公(gōng)司(sī)工作人员通过网络直播等形(xíng)式(shì)发表评(píng)论(lùn)，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥(huī)专业优势(shì)，引(yǐn)导(dǎo)市场树(shù)立长期投资、价值投资(zī)和理性(xìng)投资的理念等(děng)。

　　监管要(yào)求，证券公(gōng)司应进一(yī)步(bù)加强对证券公司(sī)工作人员直播展业的管理，完善(shàn)内部管(guǎn)控机制， 事前对直(zhí)播内(nèi)容进行(xíng)把(bǎ)关，做好内容管理(lǐ)；事中对直(zhí)播进(jìn)行监测监控(kòng)，遇有重(zhòng)大(dà)情况及时处理，避(bì)免产(chǎn)生不良(liáng)影(yǐng)响；直播中出现违规情况的(de)，及(jí)时启(qǐ)动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文(wén)化和(hé)旅游部(bù)共同(tóng)制定(dìng)了(le)《网络主播行为规(guī)范》。其(qí)中提(tí)出，对于需(xū)要较(jiào)高专业水平（如(rú)医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育(yù)）的(de)直播内(nèi)容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也(yě)向各(gè)家证券公(gōng)司、证券(quàn)咨询公司下发(fā)关于排查报(bào)送网络非(fēi)法证券活动信息的通(tōng)知，要(yào)求排查填报证(zhèng)券领域涉及(jí)非法证券(quàn)活动信息(xī)，其中重点排(pái)查假冒(mào)仿冒(mào)证券经营机构和(hé)人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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