在“扶优限劣(liè)”的基本方针下，私(sī)募基金行(xíng)业监管趋严，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网站(zhàn)披露的一则公(gōng)告(gào)显示，雪(xuě)杉基金存(cún)在违反专业化(huà)运营原则(zé)等四(sì)项违(wéi)规行为(wèi)。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私(sī)募基金产品备案六个月；对时任(rèn)雪杉基金合规风控负责人(rén)的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为(wèi)

　　雪杉基(jī)金被(bèi)暂停备(bèi)案六个(gè)月

　　5月4日，中国(guó)证券投(tóu)资基金业(yè)协(xié)会(huì)网站披露了一则(zé)纪律处分事先告知(zhī)书送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉(shān)基金管理有限公司（简称(chēng)“雪杉基金(jīn)”）涉(shè)嫌从事违(wéi)法违规行为，时(shí)任高级管理人员(yuán)黄(huáng)某应当(dāng)对(duì)此承担法律责任，协(xié)会拟对其作出(chū)纪律处分。

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　　公告显示，雪杉基金存(cún)在(zài)四项违规(guī)行为：

　　一是(shì)违(wéi)反专业化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务合作协议》，由债券(quàn)发(fā)行人关联方出资(zī)认购上海阿杏产品(pǐn)份额，该产品通过深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证券投资基金”最终投向(xiàng)指(zhǐ)定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业发(fā)展集(jí)团有限公司（以下简称株(zhū)洲新(xīn)芦淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约定(dìng)由指定第三方(fāng)认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募(mù)证券(quàn)投资基金”，并由该(gāi)产品购(gòu)买指定债券(quàn)。以上行为不(bù)符合(hé)私募基(jī)金管(guǎn)理人(rén)专(zhuān)业化(huà)运营的要求。

　　二是未向投资者(zhě)披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海映雪投资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称(chēng)上海映雪）在管(guǎn)产(chǎn)品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投(tóu)向(xiàng)上海映雪(xuě)在管产品共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳(zhèn)雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海映雪(xuě)执行(xíng)事(shì)务合伙人、实际控制人，上述(shù)交易构成关联交(jiāo)易，但深(shēn)圳雪杉未向投资者进行明确、充(chōng)分(fēn)地披露(lù)。

　　三是未(wèi)落实投资者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗(míng)1号基(jī)金的投资者王某的(de)基金(jīn)合同于2015年7月7日签署，但是其(qí)风险测(cè)评问(wèn)卷则于2016年(nián)9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼(jiān)职。深圳雪杉市(shì)场拓(tuò)展、投资运营(yíng)、财(cái)务等(děng)岗位员工(gōng)存(cún)在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控负责人，应(yīng)当对发生(shēng)在各自(zì)任职期间公司的违规行为承担(dān)相应责任(rèn)。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其(qí)私募基(jī)金产品(pǐn)备案(àn)六(liù)个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收(shōu)警示函(hán)

　　值得注意(yì)的是，这已(yǐ)经(jīng)不(bù)是雪杉基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证(zhèng)监局曾对(duì)雪杉基金出具警示(shì)函(hán)。

　　相(xiāng)关公告(gào)显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在(zài)从事(shì)私募基金业务活(huó)动中，存(cún)在未履行谨慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷(juǎn)调查等方式对(duì)个(gè)别投(tóu)资者的风(fēng)险(xiǎn)识别能力(lì)和风险承(chéng)担能力(lì)进(jìn)行评估、未按照合(hé)同约定如实向投资者披(pī)露可(kě)能影响投资(zī)者合法权益的重大信(xìn)息等情形。依据《私(sī)募管理办法(fǎ)》第三十三条规定，决(jué)定(dìng)对其采(cǎi)取出具警示函(hán)的行政监管措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿私募映(yìng)雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资(zī)本为3250万元(yuán)，机构类型为(wèi)私(sī)募证券投资(zī)基(jī)金管理(lǐ)人，全职员工人数(shù)14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元(yuán)。去(天津市教育局的电话是多少，天津市教育局的电话是多少号码qù)年2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高管变更。目(mù)前雪杉基金的法人、总经理(lǐ)为汲(jí)培(péi)欣，合(hé)规风(fēng)控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注意(yì)的(de)是(shì)，百亿私(sī)募映(yìng)雪投资为(wèi)雪杉基金(jīn)的(de)股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基(jī)金还有一家(jiā)关联公司为(wèi)深圳市塔门(mén)投(tóu)资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业(yè)投资(zī)基金管理人(rén)。

　　雪杉基(jī)金官网显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金还在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以(yǐ)期发挥(huī)与雪杉境内平台的跨境协同(tóng)效应(yīng)，为(wèi)投资(zī)人寻找海外长期稳(wěn)定资(zī)产的(de)投(tóu)资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策(cè)略(lüè)是通过追(zhuī)踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观经济和估值指标，以分(fēn)析并(bìng)提取经济周期(qī)中(zhōng)的趋势(shì)性(xìng)行业和事(shì)件以最大(dà)化投资(zī)上(shàng)行收益(yì)，同时引入非公开市场投资中的个体性估(gū)值(zhí)和内在价值分析体系，以更好锁(suǒ)定(dìng)投资(zī)的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的(de)新闻动态便停止更(gèng)新。

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