直播短(duǎn)视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展业(yè)仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会(huì)官(guān)网(wǎng)显(xiǎn)示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰(tài)证(zhèng)券某营业部(bù)及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证(zhèng)券该名员工任职期间(jiān)实名通过抖音账(zhàng)号(hào)发布短(duǎn)视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为第三方(fāng)引流(liú)，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融(róng)行(xíng)业也不例外。由(yóu)于(yú)直(zhí)播活动的即时(shí)性(xìng)，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资(zī)质(zhì)进行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股等行为，更被(bèi)监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事(shì)违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大(dà)道证(zhèng)券(quàn)营业(yè)部及员工遭遇四(sì)川证监局开出的(de)警示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具(jù)体来看，四(sì)川证(zhèng)监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营业部任职期间，实名(míng)通过抖音账(zhàng)号(hào)发布短视频、开(kāi)展直(zhí)播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势进(jìn)行(xíng)分析、为某“金融职(zhí)业技能学(xué)校”引(yǐn)流(liú)，并通过收取直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机(jī)构及其工作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营(yíng)机构工作(zuò)人员不得违规从事营利性经营活动，违规(guī)兼任可(kě)能影响其独立性的职(zhí)务或(huò)者从事(shì)与(yǔ)所(suǒ)在机构或(huò)者投(tóu)资(zī)者合法利益相冲突的(de)活动。基于此，四川证监局决定对(duì)熊某(mǒu)平采取出(chū)具警(jǐng)示函(hán)的行政监(jiān)督(dū)管理措施(shī)。

　　与此同时(shí)， 恒泰(tài)证券成(chéng)都天(tiān)府大道证券营业(yè)部也被出具警示函。四川(chuān)证监局(jú)认为，该营(yíng)业部(bù)合规管理不(bù)到(dào)位，未严格规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工已离(lí)开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过短视(shì)频平台进行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事(shì)宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账(zhàng)号在视频(pín)平台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音(yīn)粉丝(sī)已有(yǒu)138万粉丝，获赞(zàn)超613万(wàn)。在视频(pín)中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的头衔仍为(wèi)“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证券官方抖音账号(hào)的粉丝数量元首制的实质是什么，元首制的内容也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量(liàng)过万。在(zài)抖(dǒu)音平台上以(yǐ)恒泰(tài)证(zhèng)券员(yuán)工名义发布短视频的账号数量(liàng)也有(yǒu)不少，其(qí)中部(bù)分账号粉(fěn)丝(sī)数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监(jiān)管点名的恒泰证(zhèng)券员(yuán)工熊某平上，虽然(rán)抖音账号运营时(shí)间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直(zhí)播频率(lǜ)较高。上月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝(sī)在(zài)其短(duǎn)视频中留言追(zhuī)问，期(qī)待早日开播(bō)。

　　中证协登记(jì)信息显示(shì)，熊(xióng)某平于2022年10月(yuè)在恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离(lí)职注销。同月，熊(xióng)某平(píng)在(zài)武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数字科技有限(xiàn)公司办理执(zhí)业，执业岗位(wèi)为“证券(quàn)投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推广合(hé)规问(wèn)题需警惕(tì)

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限制(zhì)，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规(guī)问题也成(chéng)为证券(quàn)行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨(zī)询机(jī)构黑龙(lóng)江(jiāng)省容(róng)维(wéi)证券数据程序化有限公司被黑龙江证监(jiān)局出具警示函(hán)。经查，容维证(zhèng)券员(yuán)工马某某无证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直播(bō)形式向(xiàng)公众(zhòng)提(tí)供(gōng)关于证券市场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟(wěi)开出巨(jù)额罚单。证监会(huì)指出，易(yì)伟通过(guò)微(wēi)博进行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售(shòu)投资(zī)服务，但其(qí)未取得(dé)从事证(zhèng)券投资咨询业务的(de)核准，不具(jù)备(bèi)证(zhèng)券投资(zī)咨询从业资格及业(yè)务资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机(jī)构部下(xià)发机构监管情况(kuàng)通(tōng)报，对证券(quàn)公司从业人员网络(luò)直播(bō)提出监(jiān)管要求。证券公(gōng)司工作人(rén)员通过网络直播(bō)等形(xíng)式发表评论，要确保信(xìn)元首制的实质是什么，元首制的内容息(xī)来源(yuán)合(hé)法合规、研究方(fāng)法专(zhuān)业审慎；充(chōng)分发(fā)挥(huī)专业优势，引导(dǎo)市场树立(lì)长期投资、价值投资(zī)和理(lǐ)性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公(gōng)司应(yīng)进一步加强(qiáng)对证券公司工作人员直播展业的管(guǎn)理，完(wán)善内部管控机(jī)制(zhì)， 事前对直(zhí)播(bō)内(nèi)容(róng)进行把关，做好内容(róng)管理；事中对直播(bō)进行监(jiān)测监控，遇有重(zhòng)大情况(kuàng)及时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中出(chū)现违规情况的(de)，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化和旅游部(bù)共同制定了《网(wǎng)络主播行为(wèi)规范(fàn)》。其中提出(chū)，对于需要较高(gāo)专(zhuān)业(yè)水平（如(rú)医疗(liáo)卫生、财(cái)经金融、法(fǎ)律(lǜ)、教育(yù)）的直播内容，主播应(yīng)取得相应(yīng)执(zhí)业(yè)资(zī)质。

　　另外，近(jìn)期中证(zhèng)协也向各家证券公司(sī)、证券咨询公司下发关于排查报(bào)送网络非(fēi)法证券(quàn)活(huó)动信息的通知(zhī)，要求排(pái)查填报证券领域涉(shè)及非法证券活动信息，其中(zhōng)重点排查(chá)假冒仿(fǎng)冒证(zhèng)券(quàn元首制的实质是什么，元首制的内容)经营(yíng)机构和(hé)人员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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