科创板首(shǒu)批(pī)退市公(gōng)司(sī)，正(zhèng)式确认(rèn)！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其收到证监会下(xià)发的《行政(zhèng)处罚决定书(shū)》，将被实施重大违法强制(zhì)退(tuì)市，

　　与(yǔ)此同(tóng)时，上交所也对两(liǎng)公(gōng)司下(xià)发(fā)拟终止公司股票上市的事先告(gào)知书，两家(jiā)公司的股票自(zì)4月24日开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院消息显示，其收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚(xū)假陈述(shù)责(zé)任纠(jiū)纷的申请，保(bǎo)荐(jiàn)券商东兴证券及两名保代(dài)、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违(wéi)法(fǎ)违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证(zhèng)监会行政(zhèng)处(chù)罚决定书显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行(xíng)的(de)问题。紫(zǐ)晶存储于(yú)2019年4月3日披露招股书申报(bào)稿，同年10月获科创板(bǎn)上市委审(shěn)议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通(tōng)过虚构(gòu)销售合同、伪造物流单(dān)据和验收单据入账、安(ān)排(pái)资(zī)金回款、提前确认收入等方式虚增营(yíng)业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半(bàn)年分别(bié)虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说明书》未按规定披露(lù)的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年末(mò)对(duì)外担保余额(é)分别为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书(shū)签署日，未按(àn)规定披露对外(wài)担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在(zài)上(shàng)市后，紫晶存储继续通过(guò)前述财务造假方式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告(gào)记(jì)载的利润总额(é)绝(jué)对值的(de)94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万(wàn)元(yuán)，占当期报告记(jì)载的(de)利(lì)润总(zǒng)额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中(zhōng)仍存在未按规定披(pī)露对(duì)外担保(bǎo)的(de)问题。

　　最终(zhōng)，证监(jiān)会对(duì)紫晶存储责令改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市(shì)场(chǎng)禁入措施，罗(luó)铁威被处10年(nián)市(shì)场禁入措施(shī)，其他相关负(fù)责人也被处以罚款、5年市(shì)场禁入(rù)等(děng)。

　　欺诈(zhà)发行被(bèi)罚(fá)超8亿

　　实控(kòng)人(rén)、财务(wù)总监终身(shēn)市场(chǎng)禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查明(míng)，泽达易盛(shèng)在(zài)公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润(rùn)18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联(lián)交易、股权代持情(qíng)况(kuàng)等。

　　在(zài)上(shàng)市后，泽(zé)达易盛及其全资子公(gōng)司(sī)浙江金淳、杭(háng)州(zhōu)畅(chàng)鸿签订虚假合(hé)同(tóng)、开展虚假业务(wù)，2020年(nián)虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚(xū)增(zēng)在建(jiàn)工程等问(wèn)题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非法所(suǒ)募集资金金(jīn)额(é)20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)则被罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他(tā)违法事(shì)实(shí)计算，证监会最终对泽达(dá)易(yì)盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总(zǒng)经理(lǐ)林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经(jīng)理、财务总(zǒng)监、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被(bèi)采取(qǔ)终身市(shì)场禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月(yuè)21日市场全面大跌的(de)行(xíng)情下(xià)，两家公司均有不同幅(fú)度的(de)上涨。*ST泽达股(gǔ)价大(dà)涨6.98％，报收(shōu)4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总(zǒng)户数(shù)为6538户，户均(jūn)持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也进入到(dào)停牌及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司(sī)触及《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违法行为，将被(bèi)实施重大违(wéi)法强(qiáng)制(zhì)退市。公司股票(piào)自2023年4月(yuè)24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到(dào)上交所下发(fā)的拟终(zhōng)止公司(sī)股票上市的事(shì)先(xiān)告知书。在收到终(zhōng)止上市告知书后，两家公(gōng)司可(kě)以根据规定(dìng)申请听证，提出陈(chén)述和申辩。交易所由上(shàng)市委(wěi)员会就是否终止公(gōng)司股票上(shàng)市事宜进行审议(yì)，并根据上市委员会的审核意见作出是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股(gǔ)票上(shàng)市的决定施为什么读yi什么意思，施怎么读啊。

　　根据相关规定，若(ruò)股(gǔ)票被终止上(shàng)市，自交易所(suǒ)公告对(duì施为什么读yi什么意思，施怎么读啊)股票作出终止上市(shì)的(de)决定之日(rì)后5 个交易日届(jiè)满(mǎn)的(de)下一交易日起，相(xiāng)关(guān)公司(sī)股(gǔ)票复牌并进入退市整(zhěng)理期，并在股(gǔ)票简称前冠以“退市”标(biāo)识，退市整理(lǐ)期(qī)的交(jiāo)易期限为15 个交易日。交易(yì)所将在退市整理期届满后5个交易(yì)日内对股(gǔ)票予以(yǐ)摘牌，股票最终终(zhōng)止(zhǐ)上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金(jīn)融(róng)法院官(guān)微发布(bù)消息显示，其已(yǐ)于(yú)当日(rì)收到12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者(zhě)同时(shí)申(shēn)请适用普通代表人(rén)诉(sù)讼程(chéng)序审理案件。上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院称，其将依(yī)法审查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值(zhí)得(dé)关注的(de)是，在投资者提起的诉讼中，被告除了(le)泽达易(yì)盛及(jí)实控人、董监高等，中介机构(gòu)东(dōng)兴证券(quàn)及两(liǎng)名(míng)保(bǎo)代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、康(kāng)达律师(shī)事务(wù)所也(yě)均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券(quàn)曾(céng)发布公告(gào)称，因(yīn)在执行泽达易盛首次公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)并(bìng)在(zài)科(kē)创板(bǎn)上市项目中，涉(shè)嫌(xián)保荐、承销及持(chí)续督(dū)导(dǎo)等业(yè)务未勤勉尽责，证监会(huì)决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资(zī)者服(fú)务中(zhōng)心公告称，关注到上海金融(róng)法院收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的(de)申请，起诉(sù)投资者同时申请适用(yòng)普通(tōng)代表人诉(sù)讼程(chéng)序(xù)审理案件。泽达易盛是科(kē)创板首批被(bèi)中国(guó)证监会立(lì)案(àn)调查公司，根据《行政处罚(fá)决(jué)定书》，公司(sī)构成(chéng)欺诈发(fā)行。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金融(róng)法院(yuàn)后续(xù)受理并裁定(dìng)适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关(guān)法律法规公开征集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者(zhě)特(tè)别授权(quán)，申(shēn)请参(cān)加普通代表人诉讼并申请(qǐng)转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人(rén)诉讼。

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