零容忍！又有(yǒu)券商(shāng)投行收罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东北证券公告称(chēng)，因(yīn)豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对(duì)东(dōng)北证券合计被罚(fá)没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名(míng)保代已离职

　　公告(gào)显(xiǎn)示，5月12日，公司收(shōu)到(dào)中国证监会《行政处罚事先(xiān)告知(zhī)书》，公(gōng)司涉嫌(xián)在(zài)郑州(zhōu)华晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非(fēi)公开发行股票(piào)及持续督(dū)导期间未勤勉尽责(zé)案(àn)，已(yǐ)由(yóu)中国证监会调查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟(nǐ)对(duì)公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的审查反馈意(yì)见中要(yào)求保荐机构对本次发行对象(xiàng)的认购(gòu)资(zī)金来源及(jí)合法性(xìng)、是(shì)否(fǒu)具备履行认(rèn)购义务的能(néng)力进行核(hé)查，公(gōng)司未按要(yào)求对本次非公开发行对象之一北(běi)京天证远洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称 “天(tiān)证远(yuǎn)洋(yáng)”）的(de)资金来源审慎(shèn)核查(chá)。天(tiān)证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不符。公司(sī)出(chū) 具的《非公(gōng)开500克是多少斤等于多少斤，500克是多少斤两发行(xíng)股(gǔ)票(piào)的上市(sh500克是多少斤等于多少斤，500克是多少斤两ì)保荐书》《非(fēi)公开发行股票发行过程(chéng)与认购对象(xiàng)合(hé) 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间(jiān)未(wèi)对募集资金置(zhì)换预投资金事项审慎核查(chá)，未充分(fēn) 核(hé)查募(mù)集(jí)资金投入项目的情况(kuàng)，未(wèi)充分关(guān)注募(mù)投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉(sù)事项(xiàng)保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对东(dōng)北证(zhèng)券责令改正，给予警告，没收(shōu)保(bǎo)荐(jiàn)业务收(shōu)入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚(fá)款。对定增项目的保(bǎo)荐(jiàn)代表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟给予警(jǐng)告(gào)，并分别处(chù)以20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对持(chí)续督导期的(de)保荐代表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并(bìng)分(fēn)别(bié)处以(yǐ)10万元罚款；对(duì)傅(fù)坦给予(yǔ)警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记(jì)者查(chá)询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意味着(zhe)两人已经(jīng)离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北(běi)证(zhèng)券，在(zài)2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增(zēng)项目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对东北(běi)证券立案调查并处(chù)以三倍的高(gāo)额(é)罚(fá)款(kuǎn)，体(tǐ)现(xiàn)监管层在(zài)全(quán)面(miàn)注册(cè)制背景下(xià)，继续保持(chí)强(qiáng)监管(guǎn)、压实(shí)中介(jiè)机(jī)构责任的决心。

　　对于(yú)东北(běi)证(zhèng)券(quàn)而言，影响不仅仅是(shì)罚款(kuǎn)这么简单。年报(bào)显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功(gōng)发(fā)行的仅有2家，较(jiào)2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元(yuán)，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收入合(hé)计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收(shōu)入在65家券商中(zhōng)位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经(jīng)营(yíng)发展(zhǎn)需要(yào)等自(zì)主决定，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞(jìng)价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期(qī)间按市(shì)场价格减持(chí)不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让一(yī)事(shì)，至今仍(réng)未有着落(luò)。

　　据了(le)解，按(àn)相关规定(dìng)，东北证券在被中国证监会(huì)立案调(diào)查期间(jiān)，公司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述(shù)转让及减持公司股份(fèn)事(shì)项均属(shǔ)于规定不(bù)得(dé)减持范畴(chóu)，上述规定期(qī)间，亚泰集团和吉林信托不(bù)得(dé)减(jiǎn)持公司(sī)股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证(zhèng)券(quàn)的股权变或将(jiāng)很(hěn)快实现。

　　根据(jù)东北证(zhèng)券最新一季(jì)报显示，2023年前三个(gè)月(yuè)东北证券实现营业(yè)收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要原因是(shì)公司(sī)投资(zī)与销售交易业务、投资银行业务收入增(zēng)加所致。

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