直(zhí)播短视(shì)频成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就(jiù)能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰(tài)证券某营(yíng)业部及(jí)员(yuán)工双(shuāng)双出具警示函(hán)。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券该名(míng)员工任职(zhí)期间实名(míng)通(tōng)过(guò)抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不(bù)正(zhèng)当利(lì)益。

　　受疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各(gè)业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直(zhí)播活动的(de)即时性，合(hé)规问题也成为(wèi)证券(quàn)行(xíng)业(yè)抓取“流量(liàng)”时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事(shì)违规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)成都天府大(dà)道证券营业部及员(yuán)工遭(zāo)遇四川证监局开出的(de)警示函，涉(shè)嫌(xián)谋(móu)取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证(zhèng)监局指出(chū)，熊(xióng)某(mǒu)平在(zài)恒(héng)泰(tài)证券(quàn)成都天(tiān)府大道(dào)证券(quàn)营业(yè)部任职(zhí)期间，实名通(tōng)过抖(dǒu)音账(zhàng)号发(fā)布(bù)短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板块走势进(jìn)行(xíng)分析、为某(mǒu)“金融职业技(jì)能学校”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其工作人员廉洁从业(yè)规定(dìng)》，证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机(jī)构工作人员不(bù)得违规从事营利性经营活动，违(wéi)规兼任可能影(yǐng)响其独立性的职务或者从事与所在(zài)机构或者投资者合法(fǎ)利益相冲突的(de)活动。基于此，四川证监局决定对(duì)熊某平采取出(chū)具警示函(hán)的(de)行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部也被(bèi)出具警示函。四(sì)川证监局(jú)认为(wèi)，该营业部合规管理不到位，未(wèi)严格规范从业人(rén)员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工已离(lí)开

　　从前任(rèn)总裁到(dào)普通一线员(yuán)工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通过短视频(pín)平台(tái)进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视(shì)频平台(tái)上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒腰围63是多少尺码，腰围63是多大尺码泰证券官方抖音账号的粉丝数量也(yě)达到(dào)17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过万。在(zài)抖音(yīn)平台上以恒泰证券员工名义发(fā)布短视(shì)频的账号数量(liàng)也有(yǒu)不少，其中部分账号粉丝(sī)数量(liàng)超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管(guǎn)点名的恒泰证券员工(gōng)熊某(mǒu)平上，虽然(rán)抖(dǒu)音账号(hào)运营(yíng)时间不长，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直播频率较(jiào)高。上月直播暂停(tíng)期间，大量(liàng)粉丝在(zài)其短视(shì)频中留(liú)言追(zhuī)问，期(qī)待早日开播(bō)。

　　腰围63是多少尺码，腰围63是多大尺码 src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190908445.png">

　　中证(zhèng)协登记(jì)信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执(zhí)业登记，登记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月(yuè)，熊(xióng)某(mǒu)平在(zài)武汉(hàn)云掌数字科(kē)技有限(xiàn)公司办理执(zhí)业，执业岗(gǎng)位为“证券投资(zī)咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频(pín)直(zhí)播成为各(gè)行各(gè)业的新风口，金(jīn)融行(xíng)业也不例外。由于(yú)直播活(huó)动(dòng)的即时性，合规问题也(yě)成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取(qǔ)“流(liú)量”客户时需要直面的问(wèn)题。而(ér)无(wú)证券投(tóu)顾(gù)资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被(bèi)监管所严(yán)查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨(zī)询机构(gòu)黑龙(lóng)江省容(róng)维(wéi)证(zhèng)券数据程序化有限公(gōng)司被黑龙江证(zhèng)监局出具警示函。经查(chá)，容维(wéi)证券员工马某某无证(zhèng)券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马某某通过抖(dǒu)音直播形式(shì)向公众提供关于证券(quàn)市场的(de)分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测股市行(xíng)情(qíng)、宣传并出售投资服(fú)务，但(dàn)其未取得(dé)从事证(zhèng)券投(tóu)资咨询业务的(de)核准(zhǔn)，不(bù)具备证券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询从业(yè)资格及业(yè)务资质(zhì)，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下(xià)发机构监管情况(kuàng)通(tōng)报，对证券(quàn)公司(sī)从业人员(yuán)网络直播提出监管要(yào)求。证券公(gōng)司工作(zuò)人员(yuán)通过网络(luò)直播等形式(shì)发表评(píng)论，要确保信(xìn)息(xī)来(lái)源合法合规、研究方(fāng)法(fǎ)专业审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值(zhí)投资和理性投资的(de)理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一步加强(qiáng)对(duì)证(zhèng)券公(gōng)司工作(zuò)人员直播展(zhǎn)业(yè)的管(guǎn)理，完善内部(bù)管(guǎn)控(kòng)机制， 事前(qián)对直播内容进(jìn)行把关(guān)，做好(hǎo)内容管理；事中对直(zhí)播进(jìn)行监(jiān)测监(jiān)控，遇有重大(dà)情况(kuàng)及时处理，避(bì)免产(chǎn)生(shēng)不良影响；直播中出现违规(guī)情况的，及时启动内(nèi)部问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家(jiā)广播(bō)电(diàn)视总(zǒng)局(jú)、文化和旅游部共同制定了《网络主播(bō)行为规(guī)范》。其中提出，对于需要较高(gāo)专业(yè)水平（如医疗卫生、财(cái)经金融(róng)、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播应取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家证券公司(sī)、证券咨询公司下(xià)发关于排查报送网络非法证券活动信息(xī)的通(tōng)知，要求排(pái)查填报证券领域涉及非法证(zhèng)券活动信息，其中重点排查假冒(mào)仿(fǎng)冒证(zhèng)券(quàn)经营机构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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