金融界4月(yuè)21日消(xiāo)息 证监会有关部门负(fù)责人就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺诈发(fā)行案件答(dá)记者问。证(zhèng)监会有关部门负责人表(biǎo)示(shì)，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资(zī)者合法权益，危及市场秩序和金融(róng)安全(quán)。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉(lì)查处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央(yāng)国务院(yuàn)对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行(xíng)政、民事(shì)、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形(xíng)成(chéng)强力震(zhèn)慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发行案(àn)件，社(shè)会(huì)影(yǐng)响广泛。作为(wèi)监管机(jī)构，如何(hé)推动对(duì)上述(shù)发行人、控股股东、实际(jì)控(kòng)制人、中介机(jī)构及其责任人员等(děng)相(xiāng)关责(zé)任主体进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资(zī)者合法(fǎ)权益(yì)，危(wēi)及市场秩序和金融安全(quán)。中(zhōng)办、国办《关于依法从严(yán)打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪(zuì)案件，立(lì)体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院(yuàn)对(duì)资(zī)本市场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等(děng)违法犯罪(zuì)行(xíng)为(wèi)实(shí)行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一(yī)是对(duì)于证券发行人及相关(guān)控股股(gǔ)东(dōng)、实际控制人(rén)等(děng)“首(shǒu)恶(è)”坚决严惩，全方位追责。如(rú)在上述两(liǎng)案的(de)行政责任方(fāng)面，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股份有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称泽(zé)达易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储(chǔ)技术(shù)股份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称紫(zǐ)晶存储）及相(xiāng)关责任人作出行政处(chù)罚(fá)和市(shì)场禁入决定，分别对(duì)泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储及(100厘米等于多少分米，100厘米等于多少分米多少米jí)相关(guān)责任人员(yuán)进(jìn)行(xíng)行政(zhèng)处罚，并(bìng)对部分责任人员采取证券市场禁入措施。同(tóng)时，我会加强与公(gōng)安机关的(de)沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依法及时移送(sòng)公安机(jī)关处理，推动案件刑事追责相(xiāng)关工作(zuò)。另外，根据《上海证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易所科创板股票上(shàng)市(shì)规则》的规(guī)定100厘米等于多少分米，100厘米等于多少分米多少米，上海证(zhèng)券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投(tóu)资(zī)者及时有效地(dì)追究(jiū)违规(guī)上市(shì)公司(sī)及其相关中介(jiè)机构等责任主体的民事(shì)赔偿(cháng)责任。民(mín)事责任是资本市场法律(lǜ)责(zé)任体系(xì)的重要组成部分，是(shì)对违法行(xíng)为(wèi)进行立体式追(zhuī)责的重要一环，也是提高资本(běn)市场违法违(wéi)规成本的重要(yào)举(jǔ)措。我会将(jiāng)进一步(bù)畅通投(tóu)资者权利(lì)救(jiù)济(jì)渠道，维护投资者(zhě)合法权益，督促市(shì)场(chǎng)参(cān)与各方归位(wèi)尽责，形(xíng)成(chéng)资本(běn)市场良好生态。

　　三(sān)是(shì)对于为(wèi)上市公司提(tí)供(gōng)保荐、承销服务的证券(quàn)公司、出具审(shěn)计报告的或者法(fǎ)律意见书的证券服务机(jī)构等(děng)违规主体实施精准打(dǎ)击(jī)。如(rú)果相(xiāng)关中介机(jī)构故(gù)意参与造(zào)假，情(qíng)节恶(è)劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移(yí)送(sòng)司法机(jī)关处理(lǐ)；如果(guǒ)相关中介机构主要(yào)涉嫌执业(yè)未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将(jiāng)按照过责相(xiāng)当(dāng)的法(fǎ)治理念，综合考虑(lǜ)违法程度、案件情况(kuàng)、执(zhí)法(fǎ)效率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿和能(néng)力等(děng)因素，依法妥善处理(lǐ)，让中介机构为(wèi)其未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于(yú)中介机构(gòu)的责(zé)任(rèn)人员。证券(quàn)公(gōng)司、会计师(shī)事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构从(cóng)业人员(yuán)的道德水(shuǐ)准(zhǔn)、专业能(néng)力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保障证券服务质量的(de)重要因素(sù)。如果在(zài)欺诈发行(xíng)、财务造假等案件中(zhōng)发(fā)现相(xiāng)关中(zhōng)介机构责任人员(yuán)存在违法(fǎ)违规行(xíng)为，将(jiāng)依法依(yī)规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺(qī)诈发行案严重损害投资(zī)者合法(fǎ)权益，目前(qián)在投(tóu)资(zī)者保护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法律法(fǎ)规规(guī)定了包括协(xié)商和解、纠(jiū)纷调解(jiě)、先行赔(péi)付、责令回购、行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代表人(rén)诉(sù)讼等(děng)一系列投资(zī)者赔偿(cháng)救(jiù)济制度。这些制度(dù)各有优势，对于(yú)个案中(zhōng)采用何种(zhǒng)方式，需综合考(kǎo)虑不同(tóng)投资者赔偿救济(jì)制(zhì)度的适用条件、投资者获赔的充分性和有效性(xìng)、赔付责任主体(tǐ)的意愿和能力等(děng)因素，目标(biāo)都是有效保护投资者(zhě)、惩戒和震慑(shè)违(wéi)法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛(shèng)案，上海金融法院已经收到泽达易盛普通代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)起诉材料，中证中(zhōng)小投(tóu)资者服务中心发布公告，表(biǎo)示密切关注泽(zé)达易盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海金融法院受(shòu)理并裁(cái)定适用普(pǔ)通代表人诉讼，将依(yī)法接受(shòu)投资者(zhě)特别授权(quán)，申请参加(jiā)该案并(bìng)转换特别代表人(rén)诉讼。特(tè)别(bié)代表人(rén)诉(sù)讼制度(dù)具有“默示加(jiā)入、明示退出”的特征，能(néng)够一揽(lǎn)子(zi)解决泽达易盛案(àn)的(de)民事赔偿问题，适格投(tóu)资者的合法(fǎ)权(quán)益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信建投证券股份有限公司作(zuò)为紫晶存(cún)储申请首次公(gōng)开发行股票的保(bǎo)荐机构和主承销商，与其(qí)他(tā)中介机(jī)构正(zhèng)在主动筹备(bèi)投资者(zhě)赔偿事(shì)宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额为公(gōng)司(sī)初步估算结(jié)果，基(jī)金规模将(jiāng)根据(jù)最终计算的适(shì)格投资者损失(shī)赔付金额(é)进(jìn)行调整(zhěng)），用于先行赔(péi)付适格投(tóu)资(zī)者的投资损失。先行赔付可(kě)以(yǐ)高效、快捷地解(jiě)决紫晶存储案的民事(shì)赔(péi)偿问题，适格投资者(zhě)可以积(jī)极(jí)参(cān)与先(xiān)行赔付(fù)程(chéng)序直接获赔，以维(wéi)护(hù)自身合法(fǎ)权(quán)益(yì)。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司披露的公告中提出向证(zhèng)监会提交证券(quàn)期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)申(shēn)请(qǐng)，证监会(huì)将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了证券领域行政执法当事人(rén)承诺制度（以下简称当事人承诺(nuò)制度）。当事人承诺制度是指国务(wù)院证券监督管理机构对涉嫌证券期货违法(fǎ)的单(dān)位或者(zhě)个人进行(xíng)调查(chá)期间，被调查(chá)的当事人承诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔(péi)偿有关投(tóu)资者损(sǔn)失、消除损害(hài)或(huò)者不良影响(xiǎng)并经国(guó)务院证券(quàn)监督(dū)管理机(jī)构认可，当事(shì)人履行承(chéng)诺后国务(wù)院证(zhèng)券监(jiān)督(dū)管理(lǐ)机构(gòu)终止案件调(diào)查的行政执法方式(shì)。相关法律(lǜ)法规明确规定了当事人承(chéng)诺制度(dù)的基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实(shí)施(shī)办法》等规(guī)定，承诺金兼(jiān)具惩(chéng)戒和赔偿功能，承(chéng)诺(nuò)金数额的确(què)定需要综合考虑当事人因(yīn)涉(shè)嫌(xián)违法(fǎ)行为可(kě)能获得的收益或者避免的(de)损(sǔn)失、当事(shì)人涉嫌违法行为依(yī)法可能被(bèi)处以罚款和没收违法所得的金额(é)，以(yǐ)及投(tóu)资者因当事人(rén)涉(shè)嫌违法行为所遭受的损失等诸(zhū)多因(yīn)素。承诺金数(shù)额通常高(gāo)于罚没(méi)款数额，且可用(yòng)于赔偿投资者(zhě)损失，在证券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)这一程序中，既可以实现对申请人的(de)精(jīng)准打击(jī)，也可以有效(xiào)便捷地补偿投资者的损失。因(yīn)此，当(dāng)事人承诺制度可(kě)以一并解决案(àn)件相关的行(xíng)政处理与民事赔偿问题，有效提高执(zhí)法效能，达到行(xíng)政追责与民事追责相统一(yī)的效果。

　　对(duì)于(yú)中(zhōng)信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限公司向(xiàng)我会提交当事(shì)人承诺(nuò)申请，我(wǒ)会将依据《证(zhèng)券法》《证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)制度实(shí)施办(bàn)法》《证券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺制度(dù)实施规定》等(děng)规定(dìng)，依(yī)法(fǎ)依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储所涉的证券公(gōng)司(sī)、会计师事(shì)务所(suǒ)、律100厘米等于多少分米，100厘米等于多少分米多少米师事务所等中(zhōng)介机构及(jí)其责任人员(yuán)，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽(zé)达(dá)易(yì)盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介(jiè)机构开展“一案(àn)双查”。在泽达(dá)易盛(shèng)案中，东(dōng)兴证券(quàn)股(gǔ)份有限(xiàn)公司、天健会计师事务所、北京市康达律师(shī)事务所等中(zhōng)介(jiè)机构因涉嫌在相(xiāng)关(guān)执业过程中未勤勉尽责(zé)，近日已被我会立案。在紫晶存(cún)储案中，我会对中信建投证券股(gǔ)份有限公司(sī)、容诚会计师事务所(suǒ)、致同会计师事(shì)务所、广东恒益律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构启动(dòng)了(le)相关调查工作，后续将(jiāng)根据其在相(xiāng)关执业行为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合(hé)其(qí)主动先行赔付以及(jí)申请证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺等情形，依(yī)法进行下一(yī)步(bù)处理(lǐ)。需(xū)要指出的是，我们将关注相关中(zhōng)介机构有(yǒu)关责任人(rén)员(yuán)在(zài)上述(shù)案件中的执业行为，如果发现有(yǒu)关责任(rèn)人员(yuán)存(cún)在违(wéi)法违(wéi)规行(xíng)为，将依法依(yī)规予以严处。

　　证(zhèng)券公司(sī)、会计(jì)师事务所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构是保障(zhàng)资本市场高(gāo)质量发(fā)展(zhǎn)的重要力(lì)量，中介机构(gòu)及其从(cóng)业人员应当严格遵守法律法规和(hé)职业道德(dé)要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守(shǒu)信(xìn)、廉洁自律、公(gōng)平竞(jìng)争，自觉(jué)营造和维护风清(qīng)气正(zhèng)的企(qǐ)业(yè)文化和行业(yè)文化(huà)，珍视行业(yè)声誉。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 100厘米等于多少分米，100厘米等于多少分米多少米