金融界5月5日消息 央(yāng)行(xíng)、香港证券及期货事务监察委员会、香港金融(róng)管理局即(jí)将正(zhèng)式启动香港(gǎng)与内地利(lì)率互换市场互联互通合作。北向互换通下的交(jiāo)易将于2023年5月15日(rì)启(qǐ)动。初期，全部境外(wài)投资者通过北向互换通开展利率互换交易在轧差(chà)后的(de)名义本金净额每(měi)日(rì)不(bù)超(chāo)过人(rén)民币200亿元，后续可根(gēn)据市(shì)场情况(kuàng)适时调整额(é)度。

　　全(quán)文(wén)如下：

　　中国(guó)人民(mín)银(yín)行(xíng)、香港证券及期(qī)货事务监察委员会、香港金融(róng)管理局(jú)即(jí)将(jiāng)正式启动(dòng)香港与(yǔ)内地利率(lǜ)互换市场互联互通合作(zuò)

　　为促进内地与香港金融衍生品市(shì)场的协同发(fā)展，构建高(gāo)水平(píng)金融开(kāi)放格局，2022年7月4日，中国人(rén)民银行（以下简(jiǎn)称(chēng)人民(mín)银行(xíng)）、香港证券(quàn)及期货事务(wù)监察(chá)委员会（以下(xià)简称香港证监(jiān)会）、香港金融(róng)管理局（以下简称香港金管局）发(fā)布(bù)联合公告，同(tóng)意中国外汇交易中(zhōng)心（全国银行间同业拆(chāi)借中心）（以下简称外汇交易中心）、银行间(jiān)市场清算所股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)上海清算所）和香港场(chǎwrite的过去分词怎么用，write的过去分词英语ng)外结算有限(xiàn)公司（以下简称场外结算公司）开展(zhǎn)香(xiāng)港与内地利率互换市场互(hù)联互通(tōng)合作（以下(xià)简称“互换通”），初(chū)期先行开通“北向互换通”，香港及(jí)其他国(guó)家和地区的境外投资者可(kě)通过两地基础设施互联互通参与内地银行间金融衍生品市场。自联合公告(gào)发布以来，“互换通(tōng)”的各项准备工(gōng)作进展(zhǎn)顺利，“北向互换通”下的交易将于2023年5月15日启动。为(wèi)便于“北向互换(huàn)通”的顺(shùn)利推出，现就有关事宜说明如下：

　　一、“北向互换通(tōng)”的相关交易(yì)及(jí)结算安排

　　（一）交(jiāo)易品种：

　　“北向(xiàng)互换通”初期(qī)可交易品种(zhǒng)为利(lì)率互换产品，报价、交易及结算币种为人民币。

　　（二）投资(zī)者：

　　1.参与“北向互(hù)换通”的(de)境(jìng)内(nèi)投资(zī)者（即互换通报价(jià)商(shāng)）需与外(wài)汇交易中(zhōng)心签署报(bào)价商协议，并为上海清算所利(lì)率(lǜ)互换集(jí)中清算业务的清算会员或该(gāi)类会员的(de)清算客户。

　　2.参与“北向互换write的过去分词怎么用，write的过去分词英语(huàn)通”的境外投资者为(wèi)符合人民银行要求并完成内(nèi)地银(yín)行间债券(quàn)市场准入(rù)备(bèi)案的境外机构投资(zī)者，并经外汇(huì)交易中心(xīn)开通“北向互换通”交(jiāo)易权限。拟申请开通“北向互(hù)换通(tōng)”交易权限的境外投资者需同(tóng)时申请(qǐng)成为场(chǎng)外结算公司的清算(suàn)会员或该类会员(yuán)的清(qīng)算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排(pái)：外汇交易中心与人民银行认可的境外(wài)电子交易平台互联提供(gōng)交易服务。

　　2.清算安排：上海(hǎi)清算所和场外结算公(gōng)司(sī)建立中央对手方(fāng)清(qīng)算机构互(hù)联互(hù)通，共同向境(jìng)内外投(tóu)资者(zhě)提(tí)供清算、结算(suàn)服务。

　　（四）额度管理(lǐ)：

　　1.交易额(é)度：初期，全部境(jìng)外投资write的过去分词怎么用，write的过去分词英语(zī)者通过(guò)“北向(xiàng)互换通”开展利率互(hù)换交(jiāo)易在轧差(chà)后的名义本(běn)金净额每日不超过人民币(bì)200亿元，后(hòu)续可(kě)根据市场情(qíng)况适时调整额(é)度。

　　2.清算额度：上(shàng)海清算所(suǒ)与场外结算公司(sī)针对双方清算所之间的风险敞(chǎng)口建立“互换(huàn)通”资源池。初(chū)期(qī)，上海(hǎi)清算(suàn)所与场外结算公(gōng)司(sī)之间净(jìng)头(tóu)寸对(duì)应的(de)“互换(huàn)通”资源池(chí)风(fēng)险敞口(kǒu)设定上限不超过人民币40亿元，后续(xù)可根据市场情(qíng)况适时调整额(é)度(dù)。

　　二、人民银行(xíng)、香(xiāng)港(gǎng)证(zhèng)监会和香港金管局(jú)已(yǐ)就“互换通”涉及的跨境监管合作原(yuán)则和(hé)具体安(ān)排达成共识(shí)，并签署(shǔ)了《关于内地-香(xiāng)港债券及衍生(shēng)品市场(chǎng)相关事(shì)宜的谅解(jiě)备忘录》。备忘录健全(quán)了两地(dì)监管机构(gòu)在债(zhài)券及衍生(shēng)品市场方面的监管合作安(ān)排和(hé)联络协商(shāng)机(jī)制，共同维护“互换通”的正常运行(xíng)、金融市场稳定和(hé)公平交易秩序。

　　三、外汇交易中心、上海清算所和场外结(jié)算公司应当依法履行“互(hù)换通”下的各(gè)项职责(zé)，组织市场各方(fāng)有序开展“北向(xiàng)互换通(tōng)”业务。清算会员应当(dāng)遵守相关监管规定及业务规(guī)则，加强内部控制，防范(fàn)和(hé)控制(zhì)风险，做好投资者教育(yù)和(hé)服务，切实维(wéi)护(hù)投资者合(hé)法权益。投资者应当充分了解两(liǎng)地市(shì)场法律法(fǎ)规(guī)、业务规则和实践操(cāo)作的差异，评估(gū)和控制(zhì)风险，理性开展(zhǎn)相关投资(zī)。

　　市场各方(fāng)应进(jìn)一步做好准备工(gōng)作，确保“北向互换通”顺利启动。有兴趣参与(yǔ)“北(běi)向(xiàng)互换通”的投资者可联系外(wài)汇交易中心(xīn)、上(shàng)海(hǎi)清算所、场外结算公司为(wèi)参与做准备。

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