直播短视频成为市场风(fēng)口，但(dàn)金融“大V”并非想(xiǎng)当(dāng)就能当，违规展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川证(zhèng)监(jiān)局对恒(héng)泰证券(quàn)某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出(chū)，恒泰证券该名员(yuán)工(gōng)任职期间实名(míng)通过抖音账(zhàng)号(hào)发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为第三方引流，并收(shōu)取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋取不正当利(lì)益。88是不是质数，79是质数吗>

　　受疫情期(qī)间展业限(xiàn)制，视(shì)频(pín)直播成为各(gè)行各业(yè)的(de)新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于(yú)直播活动的即时性(xìng)，合(hé)规问题也成为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监管所严查。

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　　利(lì)用自媒体从事(shì)违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大(dà)道(dào)证券营业部及员(yuán)工遭(zāo)遇四川(chuān)证监局开出的警示函，涉(shè)嫌(xián)谋取不正当(dāng)利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平(píng)在恒泰(tài)证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部任职期间，实名通过抖音(yīn)账号发布(bù)短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为(wèi)某“金融职业技能学校”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会员订(dìng)阅(yuè)费(fèi)、感谢(xiè)费等方式谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及其工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券(quàn)期货经营机构工作人员(yuán)不得违规从事营利性经营活动(dòng)，违规兼任可能影响其(qí)独立性的职务或(huò)者从事与所在机构或者投资者合(hé)法利益相(xiāng)冲突的活动。基于(yú)此，四川(chuān)证监局(jú)决定(dìng)对熊(xióng)某平采取(qǔ)出(chū)具警(jǐng)示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证(zhèng)券(quàn)营业部(bù)也(yě)被出具警示函。四川证监局认(rèn)为，该(gāi)营业(yè)部合规管理不到位(wèi)，未严格(gé)规范(fàn)从业人员执业行(xíng)为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷(zhōng)于通过短视(shì)频平台进(jìn)行推广的(de)人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰(tài)证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业(yè)发展事(shì)宜(yí)，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视频平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已(yǐ)有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获(huò)赞(zàn)超(chāo)613万。在视频(pín)中，牛壮出(chū)镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　88是不是质数，79是质数吗此外(wài)，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号(hào)的粉(fěn)丝数(shù)量也达到(dào)17.2万，部分(fēn)爆款视频播(bō)放量过万。在(zài)抖音(yīn)平台上以(yǐ)恒泰证券员(yuán)工名义发布短视(shì)频(pín)的账号数量(liàng)也有不少，其(qí)中部分账(zhàng)号(hào)粉丝数量超过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营(yíng)时(shí)间不长，但已有(yǒu)6万粉丝(sī)，且直播频率较(jiào)高。上月直(zhí)播(bō)暂停(tíng)期间，大量(liàng)粉丝(sī)在其短视频中留言追(zhuī)问，期(qī)待早日(rì)开(kāi)播(bō)。

　　中证(zhèng)协登记信息显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平于(yú)2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业登记，登(dēng)记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月(yuè)2日(rì)即(jí)已办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在(zài)武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司办理执业，执(zhí)业岗位为“证(zhèng)券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问(wèn)题需警惕

　　受(shòu)疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问(wèn)题也成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”客(kè)户(hù)时需要直面的问(wèn)题。而(ér)无证券投顾(gù)资(zī)质(zhì)进行(xíng)证券(quàn)内容直播(bō)、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江(jiāng)省容(róng)维证券数据程(chéng)序化有限(xiàn)公司被黑龙江证监(jiān)局出具警示函。经查，容维证券(quàn)员(yuán)工马某某无证(zhèng)券投资顾(gù)问(wèn)执业资(zī)格，2022年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某某通(tōng)过抖(dǒu)音直播形式向公众提供关于证券市场的分析(xī)、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对(duì)微博(bó)大V易伟开(kāi)出巨额(é)罚单(dān)。证(zhèng)监(jiān)会指出，易伟通(tōng)过微博进(jìn)行荐(jiàn)股、预测(cè)股市行(xíng)情、宣传并出售(shòu)投资服务，但其未取得从事证(zhèng)券投资咨询业务的核(hé)准，不具备证券投(tóu)资咨询从(cóng)业(yè)资(zī)格及业(y88是不是质数，79是质数吗è)务资(zī)质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机构监(jiān)管情况通报，对证券公(gōng)司从(cóng)业人(rén)员网络直(zhí)播提出(chū)监(jiān)管(guǎn)要求。证券(quàn)公司工(gōng)作人员(yuán)通过网络直播(bō)等形式(shì)发(fā)表评论，要确保(bǎo)信息来源合法合规、研究方法专业(yè)审(shěn)慎(shèn)；充分发挥专业(yè)优势，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价(jià)值(zhí)投(tóu)资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证(zhèng)券公司工作人员直播展(zhǎn)业(yè)的管(guǎn)理，完善(shàn)内部管控机制(zhì)， 事(shì)前(qián)对直播内容(róng)进行把关，做好内容管理；事中(zhōng)对直播进行监测监控，遇有重大情况及(jí)时处理，避免产(chǎn)生不良影响；直(zhí)播中出现违规(guī)情况(kuàng)的(de)，及时启(qǐ)动(dòng)内部(bù)问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总(zǒng)局、文化和旅游部共同制定了(le)《网络(luò)主(zhǔ)播(bō)行为规(guī)范(fàn)》。其中提出，对于(yú)需要较高(gāo)专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育(yù)）的直播(bō)内容，主播应(yīng)取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家证券(quàn)公(gōng)司、证券咨询公(gōng)司下发关(guān)于(yú)排查(chá)报送网络非法证券活动(dòng)信息的通(tōng)知(zhī)，要求排(pái)查填报证券领域涉(shè)及非法证券(quàn)活动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒(mào)仿冒(mào)证券经(jīng)营机构和人员等(děng)涉非“自(zì)媒体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

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