近期交易商协会的(de)监(jiān)管处罚力度(dù)明(míng)显加大(dà)，虽然债券市场参与(yǔ)主体愈发(fā)丰富多元，市场竞争程度(dù)更(gèng)趋(qū)激烈，但监管底线(xiàn)不能破戒。

　　5月(yuè)11日，交易商协会对建设(shè)银(yín)行启动自律(lǜ)调(diào)查，这是两天内第二家被要求自律调查的(de)大行。今年以来，交易商(shāng)协会已对多家金(jīn)融(róng)机构(gòu)启动自律调查，监(jiān)管力(lì)度在(zài)持续加大。

　　多家金融机构接连被通(tōng)报(bào)

　　5月11日，中国银行间(jiān)市场交易商协会(huì)（下称“交易商协会”）网(wǎng)站显示，基于监管部(bù)门反馈(kuì)线索，依据《银(yín)行间债券市场自律处分(fēn)规则》，交易商(shāng)协会(huì)已对中(zhōng)国建设(shè)银行(xíng)股份有限公司(sī)债务融资工具承销业务涉嫌违规行为开展自律调查。

　　根据(jù)建行2022年年(nián)报(bào)，去年建行承(chéng)销非(fēi)金融企业债务融资工具744笔，为411家实体企业承(chéng)销发(fā)行(xíng)债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房地(dì)产企(qǐ)业债券融(róng)资需求，承(chéng)销房(fáng)地产(chǎn)企(qǐ)业323.35亿(yì)元债务融资(zī)工具，房(fáng)地(dì)产并购票据22.9亿元(yuán)。

　　交(jiāo)易商协(xié)会的监管力度在近(jìn)期持续(xù)加大。就在5月9日，交(jiāo)易商协会(huì)官网发(fā)布信息(xī)，针对(duì)中国(guó)进出口(kǒu)银行金(jīn)融债券发行涉嫌违规行为，以及中国民生银(yín)行承销(xiāo)业务(wù)涉嫌违(wéi)规行为已开展自律调查(chá)。

　　而在(zài)5月8日(rì)，大连(lián)银行、郑州(zhōu)银(yín)行、江(jiāng)西银行、青(qīng)岛银行和粤财信(xìn)托(tuō)共5家机(jī)构涉及债(zhài)券业务违规被点(diǎn)名。具体来说，交易商协会通过深入调(diào)查发现，大(dà)连(lián)银行(xíng)等多家机构(gòu)存(cún)在债券代持交易等违(wéi)规(guī)行(xíng)为。其中，大连银(yín)行通过做市业务方式(shì)，每日滚动开展买卖方向相反(fǎn)、清算速度不同的(de)现券交易，代持利率债活跃券，且规(guī)模(mó)较大；郑(zhèng)州银行、江西银行和青(qīng)岛银行，内(nèi)控(kòng)执行不严或流于形式，未(wèi)有(yǒu)效评估(gū)交(jiāo)易合理性，作为中间方以现券买卖(mài)或做(zuò)市等方(天津市教育局的电话是多少，天津市教育局的电话是多少号码fāng)式参与债(zhài)券代持交(jiāo)易链条，交易笔数和(hé)金额较(jiào)大。

　　今年4月，工商银(yín)行(xíng)已被(bèi)启动自律调查。相关公告称，交易商协会(huì)在日常监测工作中发现，工(gōng)商(shāng)银(yín)行主承(chéng)销的多期(qī)债务(wù)融资工具发(fā)行定价严重(zhòng)偏离市场(chǎng)合(hé)理水平，干扰了(le)市场秩序，涉(shè)嫌违(wéi)反(fǎn)银行间债券市(shì)场自(zì)律(lǜ)管理相关规定。

　　4月3日(rì)，交易(yì)商协会网站披露，近期在查(chá)处四平市城市发展投资控股有限公司案(àn)件时(shí)，发(fā)现吉林(lín)银行、吉林亿联银(yín)行因违规(guī)收(shōu)取发行人大额财(cái)务资助，涉嫌违反银行间债券市场自律管理规则，被交易商协会进行自律调(diào)查。一(yī)同被开展自律调查的(de)还(hái)有光(guāng)大证券、富国资产管(guǎn)理（上海）有限公司两家金融机构。

　　交易商(shāng)协(xié)会监管(guǎn)处罚力度(dù)加强

　　根(gēn)据交易商协(xié)会通报的数(shù)据，2022年(nián)全年，交(jiāo)易(yì)商协会共对68起涉嫌违(wéi)规案件立案调查，开展自律调查(chá)和自律问询103次，作出各类自律处分99家（人(rén)）次，涉(shè)及35家发行人和信用增(zēng)进机构、4家主(zhǔ)承销商、3家(jiā)会计师事务(wù)所、1家(jiā)律师事务所、2家其他类型机构和(hé)54名直(zhí)接责(zé)任人。作出的处分中(zhōng)，警告及以上占(zhàn)比超过五成，15家机构被(bèi)暂停(tíng)一定期限业(yè)务，12位责(zé)任人(rén)被认(rèn)定(dìng)不适当人选(xuǎn)。

　　梳(shū)理通(tōng)报来看，被通报的原因包括低价包销多期债务(wù)融资工(gōng)具，影响了市(shì)场正(zhèng)常秩序；部(bù)分债务融(róng)资工具未按照发(fā)行文件约定开展余(yú)额(é)包(bāo)销，个别债(zhài)务融资工(gōng)具挤占(zhàn)了其他(tā)投资人的正常投标，违背了公平公正原则，并(bìng)影响了发行利率，对(duì)市场正常秩序(xù)造(zào)成了一定不(bù)良影响。

　　通报指出，银行间(jiān)债券市场参与机(jī)构(gòu)在从事(shì)相关业务(wù)过(guò)程中，务必牢(láo)固树立市场责任意识，严格遵守相关(guān)监(jiān)管规定和自律规(guī)则要(yào)求，合规(guī)展业(yè)，自觉(jué)维护银行间债券市场运行(xíng)秩序(xù)。

　　交易(yì)商协会表示，做市商作为银行间市场基石机构，承担着提高市场流动性(xìng)、促进价格发现的(de)重要作(zuò)用，应切实提(tí)升做市交易能力，加强内部控制(zhì)和(hé)风险管理，确保合规稳健展业(yè)，“真做市、做真市”。

　　可以看天津市教育局的电话是多少，天津市教育局的电话是多少号码(kàn)到，近期交易商协会的监管处(chù)罚力度明(míng)显(xiǎn)加大(dà)，虽(suī)然债(zhài)券市场参与主(zhǔ)体愈发丰(fēng)富(fù)多元(yuán)，市场竞(jìng)争程(chéng)度更趋激烈，但监管底(dǐ)线不能破(pò)戒。

　　资深(shēn)金融政策监管专家周毅钦对《国(guó)际(jì)金融(róng)报》记者表示(shì)，可以看(kàn)到，银(yín)行(xíng)间交易(yì)商协会将(jiāng)继续贯彻落实监管从严(yán)要求，以严格自律惩戒向市场(chǎng)传递“零容忍(rěn)”的清晰信号，引导市(shì)场(chǎng)各类主体归位尽(jǐn)责，维护市场良好秩序。债券承销机构作(zuò)为债券市(shì)场的“看门人(rén)”，对于(yú)商业银行(xíng)特别是国有大行来说，也需要肩(jiān)负起(qǐ)相应的公序责任，切实维(wéi)护好行业的良性竞争(zhēng)生态(tài)。

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