金(jīn)融界5月5日消息 央行(xíng)、香港证券及期货(huò)事务监察委员会、香(xiāng)港金融管(guǎn)理局即(jí)将正(zhèng)式启(qǐ)动香港(gǎng)与内地利率互换市场互联互通合作(zuò)。北(běi)向(xiàng)互换(huàn)通下(xià)的交(jiāo)易将(jiāng)于(yú)2023年5月15日启(qǐ)动。初期，全(quán)部境外投(tóu)资者通过北(běi)向互(hù)换(huàn)通开展利率互换交易在轧差后的名义本金净额每日不超过人民币200亿元，后续可根据(jù)市场情况适时(shí)调整额度。

　　全文如下：

　　中(zhōng)国(guó)人民银行、香(xiāng)港证券及期货事务监察委员会(huì)、香(xiāng)港金融管理局即将正式启(qǐ)动香(xiāng)港与内(nèi)地利率互换市场互联互通(tōng)合(hé)作

　漠北是现在的哪里，明朝的漠北是现在的哪里　为促进内(nèi)地与香港金融(róng)衍生品市场(chǎng)的(de)协同发展，构(gòu)建高水(shuǐ)平金融开放(fàng)格局，2022年7月4日，中国(guó)人民银行（以下(xià)简称人民银行）、香港(gǎng)证券及(jí)期货事务监察委员(yuán)会（以下简称香港(gǎng)证监(jiān)会）、香港金融管(guǎn)理局（以下简(jiǎn)称香港(gǎng)金管局）发布联(lián)合公告，同意中国外汇交(jiāo)易中心（全(quán)国银行间同(tóng)业拆借中心）（以下简称外汇交易中心）、银行间(jiān)市场(chǎng)清算(suàn)所股份有限(xiàn)公司(sī)（以下简称上海清算所）和香港(gǎng)场(chǎng)外结算有限公(gōng)司（以下简称场外(wài)结算公司）开(kāi)展香港与内地利率(lǜ)互换市场互联(lián)互通合作（以下简称“互换通(tōng)”），初期先行(xíng)开通“北向互换通”，香港(gǎng)及其他国家和地区(qū)的境外投资者(zhě)可通过两地基础设施互联互通(tōng)参与内地银行间(jiān)金融衍(yǎn)生品市(shì)场。自联(lián)合公告发布以来，“互换通”的各项准备工作进(jìn)展顺(shùn)利，“北(běi)向互(hù)换通”下的交易将于2023年(nián)5月(yuè)15日启动。为便于“北(běi)向互换通(tōng)”的顺利推出，现(xiàn)就有关事宜说明(míng)如下(xià)：

　　一、“北(běi)向互换通”的相关交易及结算安排

　　（一）交易品种(zhǒng)：

　　“北向互换通”初期可交易品种为利(lì)率互换产品，报价、交易及结算币种为人民币。

　　（二）投资(zī)者(zhě)：

　　1.参与“北向互换通”的境内投(tóu)资者（即互换通报(bào)价(jià)商）需与外汇交易中心签署报价商协议，并为上海清算所利率互换集中清算业务的清算(suàn)会员或该类(lèi)会员的清算(suàn)客户。

　　2.参与“北(běi)向互(hù)换通”的境(jìng)外投资者为符(fú)合人民(mín)银行要求(qiú)并完成(chéng)内地银(yín)行(xíng)间债(zhài)券市场准入(rù)备案(àn)的境外机构(gòu)投资者，并经外汇交易中心开通“北向互换通(tōng)”交易权限。拟(nǐ)申请开通“北向互换(huàn)通”交易(yì)权限的境外投资者需(xū)同时(shí)申请成为场外结算公司(sī)的清算会员或该类会员(yuán)的清算客户。

　　（三）交易及(jí)结算(suàn)：

　　1.交(jiāo)易安排：外汇交易中心与人民银行认可的境外电子交易平台互(hù)联提供交易服务。

　　2.清(qīng)算安排：上海清算所和场(chǎng)外结(jié)算公司建立中(zhōng)央(yāng)对手方清算(suàn)机构互联互通，共同向境内外投资者提供(gōng)清算(suàn)、结算服(fú)务。

　　（四）额度管理：

　　1.交(jiāo)易额(é)度：初期，全部(bù)境(jìng)外投资者通(tōng)过(guò)“北向(xiàng)互换通”开展利率(lǜ)互换交易在(zài)轧(yà)差后(hòu)的名义本金净(jìng)额(é)每日(rì)不超过人民(mín)币200亿元，后(hòu)续可根据(jù)市(shì)场情(qíng)况适时调(diào)整(zhěng)额度。

　　2.清算额度：上海清算(suàn)所与(yǔ)场外结算公(gōng)司针对双(shuāng)方清算所之间的风险敞(chǎng)口建立“互换通”资源池(chí)。初期，上海清算(suàn)所与(yǔ)场外(wài)结算(suàn)公司之间净头(tóu)寸对(duì)应的(de)“互(hù)换通”资源池风险敞口设(shè)定上限(xiàn)不超(chāo)过(guò)人民(mín)币40亿元，后续可根据市场(chǎng)情况适(shì)时(shí)调整额度。

　　二、人(rén)民银行、香港(gǎng)证(zh漠北是现在的哪里，明朝的漠北是现在的哪里èng)监会(huì)和香港金管局已就“互(hù)换(huàn)通”涉(shè)及的(de)跨境监管(guǎn)合作(zuò)原(yuán)则和具体安排达(dá)成共(gòng)识，并签署了《关于内地-香港债(zhài)券(quàn)及衍生品市场(chǎng)相关事宜的谅解(jiě)备忘录》。备忘(wàng)录(lù)健全了两地监(jiān)管(guǎn)机构(gòu)在债券及衍生品市场(chǎng)方面(miàn)的监管合作安(ān)排和(hé)联络协商(shāng)机制，共同维护(hù)“互换通”的正常运行(xíng)、金融市场稳定和公(gōng)平交(jiāo)易秩序。

　　三、外(wài)汇交易中心、上海清算(suàn)所(suǒ)和场外结(jié)算(suàn)公司(sī)应当依法履行“互换通”下的各项职责，组织市场(chǎng)各方有序开展“北(běi)向互换通”业务。清(qīng)算会员应当遵(zūn)守相(xiāng)关(guān)监管规定及业务规则(zé)，加(jiā)强内部控制，防范和(hé)控制(zhì)风险(xiǎn)，做好投资(zī)者教育和服务(wù)，切实维(wéi)护投资者(zhě)合法权益。投资(zī)者应当充分(fēn)了解两(liǎng)地市场(chǎng)法律法规、业务规则和实践操作的差(chà)异，评估和(hé)控制风险，理性开展相关投资。

　　市场各方应进一步(bù)做好(hǎo)准备工作，确保“北向互(hù)换(huàn)通”顺利启(qǐ)动。有(yǒu)兴趣参与“北向互(hù)换通”的投资者可(kě)联系外(wài)汇交易中心、上海清算所、场(chǎng)外结算公司为参(cān)与做准备。

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