直播(bō)短视频成(chéng)为市(shì)场风(fēng)口，但金(jīn)融“大(dà)V”并非(fēi)想当就能(néng)当，违规展业仍将(jiāng)招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四(sì)川证监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及(jí)员工双双出具警示函(hán)。

　　四(sì)川(chuān)证监局指出(chū)，恒泰证券该名(míng)员(yuán)工任职期间(jiān)实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及(jí)板块走(zǒu)势(shì)进行分(fēn)析、为第三方引流，并收取直(zhí)播(bō)打赏、会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播(bō)活动的即时性(xìng)，合(hé)规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的(de)问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券(quàn)内容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒(méi)体从(cóng)事违规活动(dòng)

　　营业部+员工(gōng)遭警示(shì)

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业部及员工遭遇四(sì)川证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊(xióng)某(mǒu)平在恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道(dào)证券(quàn)营业部任(rèn)职期(qī)间(jiān)，实名通过抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势进行分析(xī)、为某“金融职业(yè)技能学校(xiào)”引流(liú)，并(bìng)通(tōng)过收取直播打(dǎ)赏、直(zhí)播会(huì)员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员不得(dé)违规(guī)从事营利性经营活动，违规兼任可(kě)能(néng)影响其独立性的职务或者从事与所在机(jī)构或者投资者合法利益(yì)相冲突(tū)的活动(dòng)。基于此，四川证监局(jú)决定对熊(xióng)某平采取(qǔ)出(chū)具警(jǐng)示(shì)函的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券(quàn)营业(yè)部(bù)也被出(chū)具(jù)警示函。四川证监局(jú)认为，该(gāi)营业部合规管理不到位，未严格规(guī)范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一(yī)线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过短视频平台进(jìn)行推(tuī)广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个(gè)人职业发展事(shì)宜，已辞(cí)任公司(sī)总裁”。在(zài)离(lí)职前(qián)，牛(niú)壮出(chū)镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券(quàn)官方(fāng)抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播(bō)放量过万。在抖音平台上以恒(héng)泰证(zhèng)券员工名义(yì)发布短视频的账号(hào)数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒泰证(zhèng)券员(yuán)工熊某平(píng)上，虽然抖音账号运营时间不长，但(dàn)已有6万(wà五的大写是什么n)粉丝，且直播频(pín)率(lǜ)较(jiào)高。上月直播暂停(tíng)期(qī)间，大(dà)量粉丝(sī)在其短(duǎn)视频中留言(yán)追(zhuī)问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某(mǒu)平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理(lǐ)执(zhí)业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日(rì)即(jí)已办理离职注销。同月(yuè)，熊某(mǒu)平(píng)在(zài)武(wǔ)汉云掌数字(zì)科(kē)技有限(xiàn)公司办理执业(yè)，执业岗位为“证券(quàn)投资咨(zī)询（投(tóu)资顾问）”，目前(qián)登(dēng)记状态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播推广合规问题(tí)需警惕(tì)

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播成为(wèi)各行各业的(de)新风口，金融行(xíng)业(yè)也不例(lì)外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量(liàng)”客户时需要直面的(de)问题。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股(gǔ)等(děng)行为，更(gèng)被监(jiān)管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容(róng)维证券数据程序化有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经(jīng)查(chá)，容维证券(quàn)员工马某某(mǒu)无证券投资(zī)顾问执(zhí)业资格，2022年(nián)10月(yuè)以来，马(mǎ)某某(mǒu)通过(guò)抖音(yīn)直(zhí)播(bō)形式(shì)向公(gōng)众提供关于证券(quàn)市(五的大写是什么shì)场的(de)分析、预测或建(jiàn)议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟开出巨额罚(fá)单。证(zhèng)监会指出，易伟(wěi)通(tōng)过(guò)微(wēi)博进行荐股(gǔ)、预测(cè)股市行情、宣(xuān)传并(bìng)出售投(tóu)资服务，但(dàn)其(qí)未(wèi)取得从事证券投资咨询业务(wù)的(de)核准(zhǔn)，不(bù)具备证券(quàn)投资咨(zī)询从业资格及(jí)业(yè)务资质，共罚没收入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会机构部(bù)下发(fā)机构监管情况通报，对证券公司(sī)从业(yè)人员网(wǎng)络直播提出监管要求。证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司工(gōng)作人员通过网络直播(bō)等(děng)形式(shì)发(fā)表评论，要(yào)确保信息来源合法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发挥(huī)专(zhuān)业(yè)优势，引(yǐn)导市场树(shù)立(lì)长(zhǎng)期投资、价值投资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券(quàn)公司应进(jìn)一(yī)步加强对证券公司工作人(rén)员直(zhí)播展业的管理，完善(shàn)内部(bù)管控(kòng)机制(zhì)， 事(shì)前对直播内(nèi)容进(jìn)行把(bǎ)关，做好内容(róng)管理；事中(zhōng)对直播(bō)进行监测(cè)监控，遇有重大情(qíng)况及时处理(lǐ)，避免产生(shēng)不(bù)良(liáng)影响；直播中出现违规情况的(de)，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化(huà)和旅游部共同制定了《网络主播行(xíng)为规(guī)范》。其中提出，对于需要较高(gāo)专(zhuān)业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法(fǎ)律、教(jiào)育）的直播内容，主播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家证券公司、证券(quàn)咨询公司下发关于排查(chá)报(bào)送网络(luò)非法证券活动信息(xī)的通(tōng)知，要求排查(chá)填报证(zhèng)券领域涉及非法证(zhèng)券(quàn)活(huó)动信息，其中重点排查(chá)假冒仿冒(mào)证(zhèng)券经营机(jī)构(gòu)和人员(yuán)等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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