零容(róng)忍！又有券商投行收罚(fá)单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证(zhèng)券合计被(bèi)罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到(dào)中国证监会《行(xíng)政处罚事先告(gào)知书》，公司涉(shè)嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非(fēi)公开发行股票及持续(xù)督(dū)导期(qī)间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监(jiān)会调查完毕(bì)，中国证监会依(yī)法拟对(duì)公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项目(mù)保荐人，中(zhōng)国证监(jiān)会在豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查(chá)反(fǎn)馈意(yì)见中要(yào)求保荐机构对本次发行(xíng)对象的认购资金来源及合法(fǎ)性、是否具备履行认(rèn)购义务的(de)能力进行核查，公(gōng)司(sī)未(wèi)按要求对本(běn)次非公开发(fā)行对象之一北京(jīng)天证远洋(yáng)基金管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远(yuǎn)洋”）的(de)资金(jīn)来(lái)源审(shěn)慎核查(chá)。天证远洋(yáng)实际出(chū)资与其承诺不符。公(gōng)司出(chū) 具的《非(fēi)公开发行股(gǔ)票的上(shàng)市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票(piào)发行过程与(yǔ)认购对(duì)象合 规性的报告》存(cún)在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对(duì)募(mù)集资金(jīn)置换预(yù)投(tóu)资金事(shì)项审(shěn)慎核查，未充(chōng)分 核(hé)查募集资金投入项目的情况，未充分关注募(mù)投项目流动(dòng)资金的用途和程序，未 对涉诉(sù)事(shì)项保(bǎo)持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定：对东(dōng)北证券责令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，没收保荐业(yè)务(wù)收入188.7万元(yuán)，并处以566没有罩子的瑜伽老师，瑜伽老师没带胸罩万元罚款。对定增项目的(de)保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并(bìng)分别处(chù)以20万元罚(fá)款；对持续督导期的保荐代表人郑克(kè)国(guó)、张旭东给予警告(gào)，并(bìng)分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并(bìng)处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛没有罩子的瑜伽老师，瑜伽老师没带胸罩建伟(wěi)已查无数(shù)据，这意味着两人已(yǐ)经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国(guó)已(yǐ)经离(lí)开东北(běi)证券，在2018年入职了(le)中(zhōng)天(tiān)证券。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年从东(dōng)北证券离职，去年(nián)入职(zhí)了中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股(gǔ)东(dōng)减持(chí)计划被暂(zàn)停

　　截(jié)至目前，豫金刚石(shí)已退(tuì)市(shì)，且定增项(xiàng)目已时隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北证(zhèng)券立案调(diào)查并(bìng)处以三倍的高(gāo)额罚款(kuǎn)，体现监管层在全(quán)面注(zhù)册制背景下，继续保持强监管(guǎn)、压(yā)实(shí)中介机构责任的(de)决(jué)心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是(shì)罚(fá)款这(zhè)么简(jiǎn)单。年报(bào)显示(shì)，东北(běi)证券在(zài)2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐收入合(hé)计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐收入(rù)在65家券商中(zhōng)位列第(dì)55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日(rì)，东北证券股(gǔ)东吉林信托因自身经营发(fā)展需要等自主决定，拟(nǐ)以集(jí)中竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日(rì)，吉(jí)林信托(tuō)没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的大股东亚(yà)太集(jí)团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北(běi)证券在被中国(guó)证监会立案调查期(qī)间，公司大股东不得减持股份。鉴于上(shàng)述转让及减持公司股份事项(xiàng)均属(shǔ)于规定(dìng)不得减持(chí)范(fàn)畴，上述(shù)规定期(qī)间，亚泰集团和吉林信(xìn)托(tuō)不(bù)得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的(de)罚单尘(chén)埃落(luò)地，东北(běi)证券的(de)股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个(gè)月东(dōng)北证(zhèng)券实现营(yíng)业收入(rù)18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增长130.73％；归(guī)母净(jìng)利润3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表(biǎo)示，业(yè)绩变动的主要原因是公司投资与销售交(jiāo)易业务、投资银行业(yè)务(wù)收(shōu)入增加所致。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 没有罩子的瑜伽老师，瑜伽老师没带胸罩