在“扶优(yōu)限劣”的基本方针下，私募(mù)基金(jīn)行业监管(guǎn)趋严，近日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券(quàn)投资基金业协会(huì)网站披露的(de)一则公告显示，雪杉基金(jīn)存在违反专业化运营原则等四项(xiàng)违规行为。根据相关规定，协(xié)会(huì)拟对雪杉基金公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受理其(qí)私(sī)募(mù)基金(jīn)产品备案六个月；对时任雪杉基金合规风(fēng)控负(fù)责人的黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六个月(yuè)

　　5月4日(rì)，中国证券投资(zī)基金业协会网站披露(lù)了一则纪律处分事先(xiān)告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从(cóng)事违(wéi)法违规行为，时任高级管理人员黄某应当对此承(chéng)担(dān)法律(lǜ)责任，协(xié)会拟(nǐ)对(duì)其作出(chū)纪律处分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专业(yè)化运(yùn)营(yíng)原则(zé)。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业(yè)务合(hé)作协(xié)议》，由债券发行人关(guān)联方(fāng)出(chū)资认购(gòu)上海阿杏产品份额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金(jīn)”最(zuì)终投向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)株(zhū)洲新(xīn)芦淞(sōng)产(chǎn)业(yè)发展集团有限(xiàn)公司(sī)（以下简称株洲新芦淞）签署《投(tóu)资合(hé)作协议》，约定由指(zhǐ)定第三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投资(zī)基金(jīn)”，并由该产品购买(mǎi)指定债(zhài)券。以上(shàng)行为不符(fú)合私募基(jī)金(jīn)管理人专业化(huà)运营的(de)要求。

　　二是未(wèi)向投资者披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉(shān)常升(shēng)2号”分别投向(xiàng)上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称上海(hǎi)映雪）在管产品“映(yìng)雪(xuě)吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上海(hǎi)映(yìng)雪(xuě)在管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为上海(hǎi)映雪执行(xíng)事(shì)务(wù)合伙人、实际控(kòng)制人，上述交(jiāo)易构成关(guān)联交易，但深圳雪杉未向投资者进(jìn)行明(míng)确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的(de)投资者王某的基金合同于2015年7月7日(rì)签署，但是其风险(xiǎn)测(cè)评问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工(gōng)违规兼(jiān)职。深圳(zhèn)雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财务(wù)等岗位员工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉(shān回复好和好的的区别在哪里，好,好的区别)合规风控负责(zé)人(rén)，应当对(duì)发生在各(gè)自任职期(qī)间公司的违规行为(wèi)承担相应(yīng)责任。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案六个月；对 黄某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不(bù)是(shì)雪杉基金(jīn)首次遭监(jiān)管(guǎn)处罚。2022年(nián)6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相关(guān)公告(gào)显示，经查，雪杉基金在从(cóng)事私募基金业务活动中，存在未履行(xíng)谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问卷调(diào)查等方式对个别投资者(zhě)的(de)风险识别能力和风险承(chéng)担(dān)能力进行评估、未(wèi)按照合同约(yuē)定如实(shí)向投(tóu)资者(zhě)披露(lù)可能影(yǐng)响(xiǎng)投资(zī)者(zhě)合法权(quán)益的重大(dà)信(xìn)息(xī)等情形。依据《私(sī)募管理(lǐ)办法》第三十(shí)三条规定，决(jué)定(dìng)对其采(cǎi)取(qǔ)出具警示(shì)函(hán)的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居(jū)股东之(zhī)列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构类型为私(sī)募证(zhèng)券投资基金管(guǎn)理人，全职员工人数14人，管理(lǐ)规(guī)模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进行高管(guǎn)变(biàn)更(gèng)。目前雪杉基金的(de)法人、总经理为汲培(péi)欣(xīn)，合规风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是(shì)，百亿(yì)私募(mù)映雪(xuě)投资为雪杉基金(jīn)的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外(wài)，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)还有一(yī)家关联(lián)公司(sī)为深(shēn)圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官(guān)网显示，雪杉基金还(hái)在香(xiāng)港控股成(chéng)立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉境(jìng)内平台的跨境协同(tóng)效应，为(wèi)投资人寻找海外长期稳定资产的(de)投资和并购机会(huì)。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策略是通过追(zhuī)踪(zōng)资产(chǎn)价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏观经济(jì)和估值指标，以(yǐ)分析并提取经济周期中的趋(qū)势性行业和事件以最大化投资上行收(shōu)益(yì)，同时引入非公(gōng)开市(shì)场投资中的个体回复好和好的的区别在哪里，好,好的区别性估值(zhí)和内在价值(zhí)分析(xī)体系，以更好锁定投资的下(xià)行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻动态(tài)便(biàn)停止更新。

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