直播短(duǎn)视(shì)频成为(wèi)市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网显(xiǎn)示，日前四川(chuān)证监局对恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)某营(yíng)业部及员(yuán)工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出(chū)，恒泰(tài)证券该名员工(gōng)任职(zhí)期(qī)间实名通过(guò)抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行分(fēn)析、为第三方引流，并(bìng)收取直(zhí)播(bō)打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等(děng)，谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为(wèi)各(gè)行各(gè)业的新风(fēng)口，金融(róng)行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券(quàn)行业抓取“流量”时需要直(zhí)面的问题(tí)。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活(huó)动

　　营业部(bù)+员工(gōng)遭警示(shì)

　　近期，恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部及员工遭遇四川证监局开出(chū)的(de)警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平在恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证券营业(yè)部(bù)任职期间，实名通过抖音账(zhàng)号发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为某“金融职业(yè)技能学(xué)校”引流，并通过收取直播(bō)打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其工作人员廉洁从业规(guī)定》，证券期(qī)货经营机构工下士军衔是什么级别 下士是班长还是副排长作(zuò)人员(yuán)不得(dé)违规从事营利性经营活(huó)动，违规(guī)兼任可能影响其独立(lì)性的职务或者从事与所(suǒ)在机构或者投资者合法利益(yì)相(xiāng)冲突的(de)活动。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊某平采取出具警示函的(de)行政监督管理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部(bù)也(yě)被出具警示函。四川证监局认为(wèi)，该营业部合规(guī)管理(lǐ)不到(dào)位，未严格规范从业人(rén)员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前(qián)任总裁(cái)到普通一线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过(guò)短视频(pín)平台进行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专注(zhù)个(gè)人(rén)职业发展事宜(yí)，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运(yùn)营的“牛得林(lín)奇”账号在视频平台(tái)上已有一定名(míng)气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号(hào)的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台(tái)上以恒泰证券员工名(míng)义发布短视频的账号数量也有不少，其(qí)中部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监(jiān)管点名的恒泰证券员工熊(xióng)某(mǒu)平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉丝在其短视频中留(liú)言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券(quàn)办理执业登记，登记(jì)岗位为“一般(bān)证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字(zì)科(kē)技有(yǒu)限公司办(bàn)理执业，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询(xún)（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推(tuī)广合(hé)规问题需警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情期间展业限制(zhì)，视(shì)频(pín)直播成为各行各业的新(xīn)风(fēng)口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活(huó)动的即时性，合规(guī)问(wèn)题也(yě)成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流量”客(kè)户(hù)时(shí)需(xū)要直面(miàn)的问题(tí)。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资(zī)咨(zī)询(xún)机构(gòu)黑龙江省(shěng)容(róng)维证券数据程(chéng)序化(huà)有限(xiàn)公司被黑龙江证监局(jú)出具警(jǐng)示函。经查，容维证券员工(gōng)马某(mǒu)某无证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月(yuè)以(yǐ)来(lái)，马某某通过抖音直播形式(shì)向(xiàng)公(gōng)众提(tí)供关于证券市场的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博(bó)大V易(yì)伟开(kāi)出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过(guò)微博进行荐股、预测股(gǔ)市行情(qíng)、宣传(chuán)并出售投资(zī)服(fú)务(wù)，但其未取得从事证券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不(bù)具备(bèi)证券投资咨询从业资格及业务资(zī)质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机构监管情况通报，对证券公司从业人员网络直播提出监管要求。证(zhèng)券公司工作人员通过网络(luò)直播等(děng)形式发(fā)表评论，要确保信息来源(yuán)合法合规(guī)、研(yán)究方法专业审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引导市(shì)场树立长期投资、价(jià)值投资(zī)和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强(qiáng)对证券公司工(gōng)作(zuò)人员直播展(zhǎn)业(yè)的管理(lǐ)，完善(shàn)内部(bù)管控机制， 事前对直播(bō)内容(róng)进行(xíng)把(bǎ)关，做好内容管理(lǐ)；事(shì)中对直(zhí)播进行监(jiān)测监(jiān)控，遇有重大(dà)情况及时处理，避免(miǎn)产生不良影响(xiǎng)；直播中出现违规(guī)情况的，及时启动(dòng)内(nèi)部(bù)问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家(jiā)广(guǎng)播电(diàn)视(shì)总局、文化和(hé)旅游部共同制定了《网(wǎng)络主播行为(wèi)规范》。其中提出，对于需要较高专业水平(píng)（如医疗卫生、财经金(jīn)融(róng)、法律(lǜ)、教育）的直播内(nèi)容，主播应取得(dé)相应(yīng)执业资质。

　　另(lìng)外，近期(qī)中(zhōng)证协也向各家(jiā)证券公司(sī)、证券咨询公司下发关(guān)于排查(chá)报送网络非法证券活(huó)动信(xìn)息的通知，要求排查填报证券(quàn)领域涉及(jí)非法证券(quàn)活(huó)动(dòng)信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券(quàn)经营机构和人员等涉非“自媒(méi)体”账号(hào)与APP。

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