金融界5月5日消(xiāo)息 央(yāng)行、香港证券及期货事务监察委(wěi)员(yuán)会、香(xiāng)港(gǎng)金融管理局即将正式启动香(xiāng)港(gǎng)与(yǔ)内地利率(lǜ)互换市场互联(lián)互通合作。北向互换通下(xià)的交易将于2023年(nián)5月15日启动。初期，全部(bù)境外(wài)投资(zī)者(zhě)通过北向互换通开展利率互(hù)换交易在轧差后的名义(yì)本金净额(é)每日不超过人(rén)民币200亿(yì)元，后续可根据(jù)市场情(qíng)况适时调整额度。

　　全文如下(xià)：

　　中国(guó)人(rén)民银行(xíng)、香港证券及期货事务监察委员会、香港金(jīn)融管(guǎn)理(lǐ)局即将正式启动香港与内地利(lì)率互换市场互联互通合作

　　为促进内地与香港金融衍生(shēng)品市场的协同发展，构建高水平(píng)金融(róng)开放格(gé)局(jú)，2022年7月4日，中国人民银行（以下简称人民(mín)银(yín)行）、香(xiāng)港证券及期货(huò)事务监察委员会（以下简(jiǎn)称(chēng)香港证监会）、香港金融管理局（以下简称香港金管(guǎn)局）发布联合公(gōng)告，同意中国(guó)外汇交易中心（全(quán)国银(yín)行(xíng)间同业(yè)拆借中心(xīn)）（以下简称外(wài)汇交易(yì)中心(xīn)）、银行间市场(chǎng)清算所(suǒ)股份有限公司(sī)（以下简称上海清算(suàn)所）和香港场外结算(suàn)有限公司（以(yǐ)下简称场外结算公司）开展香(xiāng)港与内地利率互换市场互联(lián)互通合(hé)作（以下简称(chēng)“互换通”），初期先行开(kāi)通“北(běi)向(xiàng)互换通”，香港及(jí)其他(tā)国家和地区的境外投资者(zhě)可通过两地基础设(shè)施(shī)互联互通(tōng)参与(yǔ)内(nèi)地银行间金融衍生品市场。自联(lián)合公告发布以来，“互换(huàn)通”的(de)各(gè)项准备工作进展(zhǎn)顺利，“北向互换通”下(xià)的交易将于2023年5月15日启动。为五一最适合带孩子去哪旅游，五一带孩子去哪里好玩便于“北向互换通”的顺(shùn)利(lì)推出，现(xiàn)就(jiù)有关事宜说明(míng)如(rú)下：

　　一、“北向互(hù)换通”的(de)相关交易(yì)及结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换通”初期可交(jiāo)易品种为利(lì)率(lǜ)互换(huàn)产品，报价、交易及(jí)结算(suàn)币(bì)种为人民(mín)币。

　　（二(èr)）投资者(zhě)：

　　1.参与“北向互换(huàn)通”的境内投(tóu)资者（即(jí)互换通报价商(shāng)）需与外汇交易中(zhōng)心(xīn)签署报价(jià)商协议，并(bìng)为(wèi)上海清算(suàn)所利率(lǜ)互换集中清(qīng)算业务(wù)的清算会(huì)员或该类会员(yuán)的清算(suàn)客(kè)户。

　　2.参(cān)与“北(běi)向互换(huàn)通”的境外投资者为符(fú)合人民银(yín)行要求并完成内地(dì)银行间(jiān)债券市场(chǎng)准入备案的境外机构投资(zī)者，并经外(wài)汇交易中心开(kāi)通(tōng)“北向互换(huàn)通”交(jiāo)易权限。拟申(shēn)请(qǐng)开通“北向互(hù)换通(tōng)”交易权限(xiàn)的境外投资者需同时申请(qǐng)成为场外结算(suàn)公司的清算会员(yuán)或(huò)该类会员的清算客户(hù)。

　　（三）交易及(jí)结(jié)算：

　　1.交易安排：外汇交易中心与人民银(yín)行认可的境外电子(zi)交易(yì)平台互联提(tí)供(gōng)交易(yì)服务(wù)。

　　2.清(qīng)算安排：上海清算所和场外结(jié)算公司建立中央对(duì)手方清(qīng)算机构互联互通，共同向(xiàng)境内外投(tóu)资者提供(gōng)清算、结算服务。

　　（四）额(é)度(dù)管理：

　　1.交易额(é)度：初期，全部境外(wài)投资(zī)者通(tōng)过“北向互换通”开展利率互换交易在(zài)轧差后的(de)名义本金(jīn)净(jìng)额每日不超过人(rén)民币200亿元，后(hòu)续(xù)可根据(jù)市场情况适(shì)时调整额度。

　　2.清算额(é)度：上海清(qīng)算所与场(chǎng)外结算公司针对双方清(qīng)算所之间(jiān)的风险(xiǎn)敞口建立“互换通”资源池(chí)。初期，上海(hǎi)清算所与(yǔ)场(chǎng)外结算(s五一最适合带孩子去哪旅游，五一带孩子去哪里好玩uàn)公司之间(jiān)净头寸对应的“互换(huàn)通”资源池(chí)风险敞(chǎng)口设定上限(xiàn)不超过人民币40亿元，后续(xù)可根据市场情况适时调整额度。

　　二、人民银(yín)行、香港证监(jiān)会和香(xiāng)港(gǎng)金(jīn)管局已(yǐ)就“互换(huàn)通(tōng)”涉及的跨(kuà)境监管合作(zuò)原则(zé)和具体安排达成共识，并签(qiān)署(shǔ)了《关于(yú)内地-香(xiāng)港债券及(jí)衍生品市场(chǎng)相关事宜的(de)谅解(jiě)备忘录》。备忘(wàng)录健全(quán)了(le)两地(dì)监管机构在债券及(jí)衍生品市(shì)场方面(miàn)的监管合作安排和联络协商机制，共同维护“互换通”的正(zhèng)常运行、金(jīn)融市场(chǎng)稳定和公平交易秩(zhì)序。

　　三、外汇交(jiāo)易中心、上海清算所和场(chǎng)外结算公司(sī)应当(dāng)依法履行(xíng)“互换通”下(xià)的各(gè)项职责(zé)，组(zǔ)织(zhī)市场(chǎng)各(gè)方有序(xù)开展“北向(xiàng)互换(huàn)通”业(yè)务(wù)。清算会员(yuán)应(yīng)当遵守相关监管规(guī)定(dìng)及业务规则，加强(qiáng)内部控制，防(fáng)范(fàn)和控制(zhì)风险，做好投(tóu)资者(zhě)教(jiào)育和服务，切实维护投资者合法(fǎ)权益。投(tóu)资(zī)者应当(dāng)充(chōng)分了解两地市场法律法规、业务(wù)规则和实践操作的(de)差异，评(píng)估和控制(zhì)风(fēng)险，理(lǐ)性开展相(xiāng)关投资。

　　市场各方应进一步做好准(zhǔn)备工作(zuò)，确保(bǎo)“北向互换(huàn)通”顺利启(qǐ)动。有(yǒu)兴(xīng)趣参(cān)与(yǔ)“北(běi)向互换(huàn)通”的投(tóu)资(zī)者可(kě)联(lián)系(xì)外汇交易中心、上海清算所(suǒ)、场外结算公司为参与做准备。

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