在“扶(fú)优限(xiàn)劣”的基本方针下(xià)，私募基金行业(yè)监管趋(qū)严，近(jìn)日又有(yǒu)私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资(zī)基金业(yè)协(xié)会网(wǎng)站披露的一则(zé)公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉(shān)基金存在违反专业化运营原则等四项违规(guī)行为。根据相关(guān)规定，协会拟对雪杉基(jī)金公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停(tíng)受理其私募(mù)基金(jīn)产品(pǐn)备案六个月(yuè)；对(duì)时任雪杉(shān)基金合规风控负(fù)责人的黄(huáng)某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪(xuě)杉基金被(bèi)暂(zàn)停备(bèi)案六(liù)个(gè)月

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站披露了一则(zé)纪律处分(fēn)事先告知书送(sòng)达(dá)公告。经查，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基金管理有(yǒu)限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违(wéi)法违规行为，时(shí)任(rèn)高(gāo)级(jí)管理人(rén)员黄某应(yīng)当对此承担(dān)法律责任，协会拟(nǐ)对其(qí)作出纪律(lǜ)处分。

　　公(gōng)告显示(shì)，雪杉基(jī)金存在(zài)四项违规行为：

　　一是违反专业化(huà)运营原(yuán)则(zé)。其一(yī)，2019年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与上海阿杏达(dá)成(chéng)《业务合作协议》，由(yóu)债(zhài)券发行人关联(lián)方出资认购上海阿杏产品份(fèn)额，该产品通(tōng)过深圳(zhèn)雪杉(shān)在管产品“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号(hào)私募证券投资基金”最终投(tóu)向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦(lú)淞(sōng)产业发展集团有限公(gōng)司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约(yuē)定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资(zī)基金(jīn)”，并(bìng)由该产品(pǐn)购买指定债券。以上行为不符合私募基金管理(lǐ)人(rén)专(zhuān)业(yè)化运营的要求。

　　二是未向投资(zī)者披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐1号私募证券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐(tóng)3号(hào)”“雪杉(shān)夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分(fēn)别投向上海映(yìng)雪投资(zī)管理中心(xīn)（有限合伙）（以下(xià)简称上(shàng)海映雪(xuě)）在(zài)管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海莫言的诺贝尔奖金是多少，莫言诺贝尔奖拿到多少钱00; line-height: 24px;'>莫言的诺贝尔奖金是多少，莫言诺贝尔奖拿到多少钱映(yìng)雪(xuě)在(zài)管(guǎn)产品(pǐn)共计(jì)5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉(shān)董事长郑(zhèng)宇为(wèi)上(shàng)海映(yìng)雪执行(xíng)事务合伙人、实际控制人，上述交易构(gòu)成(chéng)关联交易，但深圳雪(xuě)杉未向投(tóu)资者进行(xíng)明确(què)、充分(fēn)地披露。

　　三(sān)是未落实投资(zī)者适(shì)当(dāng)性(xìng)管(guǎn)理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投资者王(wáng)某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评(píng)问(wèn)卷(juǎn)则于(yú)2016年(nián)9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓(tuò)展、投(tóu)资运营、财务等(děng)岗(gǎng)位员工存在兼(jiān)职情(qíng)况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责(zé)人，应当对发生(shēng)在各(gè)自任职期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，协会拟对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受(shòu)理其私(sī)募基金产品(pǐn)备案六个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意(yì)的是，这已经不是雪杉(shān)基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监(jiān)局曾(céng)对雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相(xiāng)关公(gōng)告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从(cóng)事私募基金业务活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调查等方式对(duì)个别投资(zī)者的风(fēng)险识别能力(lì)和风(fēng)险承(chéng)担能力进(jìn)行评估(gū)、未按(àn)照合同约定如实向投资者披露可能(néng)影响投资(zī)者合法权益(yì)的(de)重(zhòng)大信息等情(qíng)形(xíng)。依据《私募管理办法(fǎ)》第三(sān)十(shí)三条规定，决定对其采取出具警示函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股东(dōng)之列

　　雪杉基金成(chéng)立于(yú)2015年(nián)，注册资本为(wèi)3250万元，机构(gòu)类型为(wèi)私募证券投资基金管理人，全职员工人(rén)数14人，管(guǎn)理(lǐ)规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高管变更。目前雪杉基(jī)金的(de)法人、总(zǒng)经(jīng)理为汲培欣，合规风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注(zhù)意的(de)是，百亿私(sī)募映雪投资为雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪(xuě)杉基金还有一家关联(lián)公司为深圳市塔门(mén)投资管理有限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以(yǐ)期发挥与(yǔ)雪杉境内平(píng)台的跨境协(xié)同效应(yīng)，为投(tóu)资(zī)人寻找(zhǎo)海外长期(qī)稳定资产的投资和并购(gòu)机会。

　　据(jù)介(jiè)绍(shào)，雪杉的投(tóu)资策略是通(tōng)过追(zhuī)踪资产价格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观经济和估(gū)值指标，以分析并提(tí)取经济周期中(zhōng)的趋势(shì)性行业和事件(jiàn)以最(zuì)大(dà)化(huà)投资上行收益，同时引(yǐn)入(rù)非公开(kāi)市场投资中的个体性(xìng)估值和内在(zài)价值分(fēn)析体系，以更好锁定投(tóu)资的下(xià)行(xíng)风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网(wǎng)的新(xīn)闻动态(tài)便(biàn)停止更新。

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