零容(róng)忍！又有券商投(tóu)行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间(jiān)，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿(yì)定增旧案，证监会拟(nǐ)对东(dōng)北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已(yǐ)离职(zhí)

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司(sī)收到中国证(zhèng)监会《行政(zhèng)处(chù)罚事先告知(zhī)书(shū)》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份有限公司(sī)2016年非公开发行股(gǔ)票及持续督(dū)导期(qī)间未勤勉尽(jǐn)责案，已(yǐ)由中国证监(jiān)会调查完毕(bì)，中国证监会依法拟对公司做(zuò)出行(xíng)政处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票(piào)项目保(bǎo)荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票的审查反馈(kuì)意见中要求保荐(jiàn)机构(gòu)对本次发(fā)行对象的认(rèn)购(gòu)资金来源及合法性(xìng)、是否(fǒu)具备履行(xíng)认购义务的能力进(jìn)行(xíng)核查，公司未(wèi)按要求对本次非公开发行对象之一北京天证远洋基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的(de)资金来源审慎核(hé)查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其(qí)承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公(gōng)开发行股票的上(shàng)市保荐书(shū)》《非公(gōng)开发行股票发行过(guò)程(chéng)与认购对(duì)象合 规性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续督(dū)导期间未对募集资金置换预投资金事项审慎(shèn)核查，未充分 核查募集资金投入(rù)项目的情况，未(wèi)充分(fēn)关注募(mù)投(tóu)项(xiàng)目流动(dòng)资金的(de)用途和程序，未 对涉诉事项保持(chí)合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟(nǐ)决定：对(duì)东(dōng)北证券(quàn)文章千古事得失寸心知是谁的诗句名句，文章千古事 得失寸心知是谁的名句责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，没收(shōu)保(bǎo)荐业务(wù)收入188.7万元，并(bìng)处以(yǐ)566万元罚款。对(duì)定增项(xiàng)目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛(gé)建伟给予警告(gào)，并(bìng)分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭(xù)东给(gěi)予警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告(gào)，并处以5万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已查无数(shù)据，这(zhè)意(yì)味着两(liǎng)人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去(qù)年入(rù)职了中德证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计划被暂停

　　截(jié)至(zhì)目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定(dìng)增(zēng)项目已时(shí)隔近七(qī)年，但证监(jiān)会仍(réng)对东北证券立案调查并(bìng)处以三倍的(de)高额罚款，体现监管层在全面注册(cè)制(zhì)背景下，继续(xù)保持(chí)强监管、压(yā)实中(zhōng)介机(jī)构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报(bào)显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收入在65家(jiā)券(quàn)商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉(jí)林(lín)信托因自身经营发(fā)展需要等自主决定，拟以集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日(rì)期间(jiān)按市场价格减(jiǎn)持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信(xìn)托(tuō)没有任何一股。

　　同(tóng)时去年(nián)7月(yuè)就已经公布的大股(gǔ)东(dōng)亚太集团“清(q文章千古事得失寸心知是谁的诗句名句，文章千古事 得失寸心知是谁的名句īng)仓式”股权转(zhuǎn)让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按(àn)相关(guān)规定，东北证券在被中国证监会(huì)立案调(diào)查期间，公司(sī)大(dà)股(gǔ)东不(bù)得减持(chí)股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属于(yú)规(guī)定不得减持范(fàn)畴，上(shàng)述规(guī)定期间，亚泰集团和(hé)吉(jí)林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券(quàn)的罚单尘埃落地，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)的(de)股权变或(huò)将很快实现。

　　根据(jù)东北证券最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月东北(běi)证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩(jì)变动的主(zhǔ)要原因是公司投资与销售交易业务(wù)、投(tóu)资银行(xíng)业务收入增(zēng)加所致。

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