在“扶优限劣”的(de)基本方针(zhēn)下(xià)，私募基金行(xíng)业监管趋严，近日又有(yǒu)私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资基金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在(zài)违反(fǎn)专(zhuān)业化(huà)运营原则等四项违规行为(wèi)。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其私募基(jī)金产品备案六(liù)个(gè)月；对时任雪杉基(jī)金合规风控负(fù)责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金(jīn)业协会网站(zhàn)披露了一则纪律(lǜ)处(chù)分(fēn)事先告知书送达公告。经查，深(shēn)圳(zhèn)雪杉基金管理有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规(guī)行为(wèi)，时任高级管理人员黄某应当对(duì)此承担(dān)法律(lǜ)责任，协会(huì)拟对(duì)其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金存(cún)在四项违规行为：

　　一(yī)是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业务合(hé)作协议》，由债(zhài)券发行人关(guān)联方出资认购上(shàng)海阿杏产品份额，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”最终投(tóu)向指定(dìng)债券产(chǎn)品(pǐn)。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团有限公(gōng)司(sī)（以下(xià)简称(chēng)株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定(dìng)第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私(sī)募证券(quàn)投资(zī)基金”，并(bìng)由(yóu)该产品购买指定(dìng)债(zhài)券。以上(shàng)行为不(公安协警工资多少，公安协警怎么样bù)符合私募基(jī)金管理人专业化运(yùn)营(yíng)的(de)要求。

　　二是未向(xiàng)投资(zī)者披(pī)露关(guān)联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉(shān)夏桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金(jīn)”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉(shān)常(cháng)升2号”分别(bié)投向上海映雪投(tóu)资管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称上(shàng)海(hǎi)映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私(sī)募基(jī)金”6.58亿元(yuán)、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上海映(yìng)雪(xuě)在管产品共(gòng)计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为上海映(yìng)雪执行事务(wù)合(hé)伙人、实际控制(zhì)人，上述交(jiāo)易构(gòu)成关(guān)联交易，但深圳雪杉(shān)未向(xiàng)投资者进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三(sān)是未落实(shí)投资者适当性管(guǎn)理要(yào)求。雪杉春茗(míng)1号基金的(de)投资(zī)者王(wáng)某的基金合同(tóng)于2015年(nián)7月7日签(qiān)署(shǔ)，但是其风(fēng)险测评问卷则(zé)于(yú)2016年(nián)9月21日签署。

　　四(sì)是(shì)一般(bān)员工(gōng)违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资运营(yíng)、财务(wù)等岗位(wèi)员工(gōng)存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至(zhì)2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风(fēng)控(kòng)负责人，应当(dāng)对发(fā)生在各自任职(zhí)期间公(gōng)司的违规行为承(chéng)担相应(yīng)责(zé)任。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，协会拟(nǐ)对(duì)深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金(jīn)产(chǎn)品备案(àn)六个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基(jī)金首次(cì)遭(zāo)监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相(xiāng)关(guān)公(gōng)告显示，经查，雪杉基金在从(cóng)事私募基金业(yè)务活动中，存在(zài)未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采(cǎi)取问(wèn)卷调(diào)查(chá)等方(fāng)式(shì)对(duì)个别(bié)投资者的(de)风(fēng)险识别能力和风险承担能力进(jìn)行评估(gū)、未按照合同约定如实向投资者披露可能(néng)影响投资者合(hé)法权益的重(zhòng)大信息(xī)等(děng)情形。依据(jù)《私募管理办法》第三十(shí)三条(tiáo)规定，决定(dìng)对(duì)其采取出具警示函的行政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉基金成(chéng)立(lì)于2015年公安协警工资多少，公安协警怎么样(nián)，注册(cè)资本为3250万元，机构类型为私募证券投资基(jī)金管(guǎn)理人，全职员工(gōng)人(rén)数14人，管理(lǐ)规模区间(jiān)为(wèi)20-50亿(yì)元。去年(nián)2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高(gāo)管变更。目前雪杉基金的法人(rén)、总经理(lǐ)为汲培(péi)欣，合规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百(bǎi)亿私募(mù)映(yìng)雪投(tóu)资为雪杉基金的(de)股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基(jī)金还(hái)有一家关联(lián)公司为深圳市(shì)塔门投资管(guǎn)理有(yǒu)限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪(xuě)杉基金(jīn)还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪(xuě)杉(shān)境内平台的(de)跨境协(xié)同效应，为投资(zī)人(rén)寻找海外(wài)长期稳定资产的投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略是通过追踪资产价格(gé)指数、利(lì)率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观(guān)经济(jì)和估值指标(biāo)，以(yǐ)分析并提取经济(jì)周期(qī)中的趋势性(xìng)行业和事件以最大(dà)化投资上行收益，同时引入非公开(kāi)市(shì)场投资中的个体性(xìng)估值和内在价值(zhí)分析(xī)体系，以(yǐ)更好锁定(dìng)投资(zī)的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新闻动态便停止更新(xīn)。

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