昨日晚间，证监会就(jiù)《证券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管管理规定（征(zhēng)求意见(jiàn)稿）》向(xiàng)社会公开征求意见。

　　进(jìn)一步规范(fàn)证券(quàn)期货(huò)市(shì)场主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务(wù)和(hé)相关租(zū)用活动

　　为(wèi)规范(fàn)证券(quàn)期货市(shì)场主(zhǔ)机交易托(tuō)管活动，保(bǎo)护投资者合法(fǎ)权益，维护证券期(qī)货市场安(ān)全平(píng)稳(wěn)运行，证(zhèng)监会起草(cǎo)了(le)《证券期货市场(chǎng)主机(jī)交易托管管理规定（征(zhēng)求(qiú)意见稿）》（以下(xià)简(jiǎn)称《管理规定》），于昨日向社会公开(kāi)征求意见。

　　据了解，近年来，证券(quàn)期货交易所向市场(chǎng)相关机构提供主机交(jiāo)易托管资(zī)源，为(wèi)行(xíng)业提(tí)供信息科技(jì)基础(chǔ)支撑服务，对于提(tí)升行业信息基础设施运维水平，保(bǎo)障行业信息系统安全稳定运行发挥了(le)重(zhòng)要作用。

　　但随着证券期货市(shì)场的不断发展，主机交易(yì)托(tuō)管资源分配不(bù)尽合理、线路时(shí)延不尽(jǐn)一致、安全保障能力有待提升(shēng)等(děng)问(wèn)题逐渐凸(tū)显，为进(jìn)一步规范证券期货市场主机交易托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活动，促进证券期货市场(ch十公分有多长 10厘米就是10公分吗ǎng)的平稳健康发展，证监会起草《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草(cǎo)思路有三。一是全面(miàn)覆盖各类主体(tǐ)。结合(hé)业务活(huó)动的具体特(tè)点，《管理规定》将主机(jī)交易托管相关主(zhǔ)体分(fēn)为证券期货交易所和证券期货经营机(jī)构(gòu)两部(bù)分，分(fēn)别提出完善(shàn)的监管要求(qiú)，并(bìng)要求其他类(lèi)型的参与主体参(cān)照执(zhí)行有关规定。

　　二是切实守住(zhù)安全(quán)底(dǐ)线。安(ān)全运行是从(cóng)事主机交易托管服务和相关(guān)租用(yòng)活动的基础和前提，《管(guǎn)理规定》规定了主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源的(de)安全管(guǎn)理(lǐ)要求，明确了证券(quàn)期货经营机构的尽职调(diào)查(chá)和(hé)业务审(shěn)批(pī)机(jī)制，从安(ān)全(quán)的角度作出全面规定(dìng)。

　　三是促进服务公平合理(lǐ)。《管理规(guī)定》将公(gōng)平(píng)合理(lǐ)原则，体现在证券(quàn)期货交(jiāo)易所和证券期货经营机构从事主机交易托管(guǎn)服务和(hé)相关租用活(huó)动(dòng)的(de)各个环节，同时也充分注重有(yǒu)关规定落地过程(chéng)中(zhōng)的可(kě)操(cāo)作性，切(qiè)实提升市场主体的获得(dé)感。

　　从主要(yào)内容来(lái)看(kàn)，《管理规定》共五(wǔ)章28条，对证(zhèng)券期货行(xíng)业(yè)主机交易托管服务和相关租(zū)用活动(dòng)提出了要求。

　　具体来看，首先是总(zǒng)则明确立法宗旨、适用范围，从事(shì)主机交(jiāo)易托管服(fú)务和相(xiāng)关租用活动的(de)基本原则以及监督管理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所(suǒ)谓主机交易托管资(zī)源，是指证券期货交易所提供的机房机柜、通信网络(luò)、软件或硬件设施(shī)等资(zī)源，部署在(zài)相关资源(yuán)的(de)信息系统可以连接证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所交易系统。

　　其次是证券期货交易所要求。明确了(le)证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所提供(gōng)主机(jī)交易托管(guǎn)服务有关(guān)要求。主要包括：要(yào)求证券期货交易所实施专区管理，统一专区交易时延，建设(shè)运维要求不得(dé)低于《证(zhèng)券(quàn)期货业信息系统托(tuō)管基(jī)本要(yào)求》中三级系统的受托方要求；从资(zī)源保(bǎo)障、资(zī)源分配、服务(wù)申请(qǐng)、服务(wù)协议、收费要求、服务(wù)退出与资源再分配(pèi)等方面保障证券期货(huò)交易所(suǒ)提(tí)供有关服务(wù)的公平合(hé)理(lǐ)；加强风(fēng)险防控，证券(quàn)期货(huò)交易所需建立健全(quán)监控指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券期货交易(yì)所(suǒ)提(tí)供主机交易托管服务的，应当(dāng)将主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资源和其他(tā)主机(jī)托管资源进行区分，对(duì)主机(jī)交易托(tuō)管资(zī)源实施专区管理，并确保相关专区到核(hé)心交(jiāo)易系统通信前端的通信时延(yán)保(bǎo)持一致。

　　再次是证(zhèng)券(quàn)期货经营机构要求。明确了证券期货(huò)经营机构租用主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)资源有关要求。具体来看，从安全保障方(fāng)面，对(duì)证券期货经营机构租用主机交易(yì)托管(guǎn)资源的(de)一般要求作出(chū)规(guī)定。从(cóng)能力评估、治理(lǐ)架构、尽(jǐn)职调查等方(fāng)面确保证券期货经营机构能够保障客(kè)户设十公分有多长 10厘米就是10公分吗施的安全运行。明确证券期货经营机构对证券(quàn)期货交易所的报告要求。

　　《管理规(guī)定(dìng)》提到，证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构租用主机交易托管资源(yuán)部署客户(hù)提(tí)供的软件或硬件设施（以下简(jiǎn)称(chēng)证券期货经营(yíng)机构部署客户设施）的，应(yī十公分有多长 10厘米就是10公分吗ng)当(dāng)从(cóng)人(rén)员保障、资(zī)金(jīn)投(tóu)入、客户(hù)需求(qiú)等方面(miàn)充分(fēn)评估(gū)，审慎(shèn)选(xuǎn)择服务(wù)客户，确保自身能力可以保障客户(hù)软件或硬件设施(shī)的(de)安(ān)全(quán)运行，并将不同客户的信息系统(tǒng)、客(kè)户与(yǔ)经营机构的信息系统(tǒng)进行有效隔离(lí)。

　　最(zuì)后是监督管理。明确证(zhèng)券期(qī)货交易所的监管报告义(yì)务，规定中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)及其派出(chū)机构结合法(fǎ)定职责，对证券(quàn)期货交易所(suǒ)及证(zhèng)券期货经营机(jī)构实施(shī)现场检查和非(fēi)现(xiàn)场(chǎng)检查，并(bìng)规定相应罚则。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理规定》，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所违反本(běn)规(guī)定，或者在监(jiān)管工(gōng)作中不履行职责，或者不履行本规(guī)定有关报告义(yì)务的(de)，中国(guó)证监会可以对证券期货交易所采取监管谈话(huà)、出(chū)具警示函、责令限期改正等行政监管(guǎn)措施(shī)，对有关高(gāo)级管(guǎn)理人员给予警(jǐng)告、记过、诫勉谈(tán)话、通报批评、撤职等(děng)行政处分，并责(zé)令证券期货交易所对其他责任人(rén)给予纪律处分。

　　证券期货经营机构违反(fǎn)本(běn)规定，中(zhōng)国证监会(huì)及其派出机(jī)构可以(yǐ)依照《证(zhèng)券期货业网络(luò)和信息安全管(guǎn)理办(bàn)法》有关(guān)规定(dìng)，对有(yǒu)关机构和人员采取行(xíng)政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　上海(hǎi)证(zhèng)券交(jiāo)易所原副总(zǒng)经(jīng)理刘逖接受监察调查

　　据昨日(rì)中央纪(jì)委国家监(jiān)委驻中(zhōng)国证监会纪检监察组、浙江省纪委监委消(xiāo)息，上海证券交(jiāo)易所原副总经理(lǐ)刘逖(tì)涉嫌(xián)严(yán)重职务违法，目前正在接受中央(yāng)纪(jì)委(wěi)国家(jiā)监委驻(zhù)中国证(zhèng)监会纪(jì)检监察组和浙江省台州(zhōu)市监委监察调查。

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