零容忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东(dōng)北证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处(chù)罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石(shí)股份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股票及(jí)持续(xù)督(dū)导(dǎo)期(qī)间未勤(qín)勉尽(jǐn)责案，已由中国(g苹果app内购买什么意思 苹果app内购买项目可以关闭吗uó)证(zhèng)监会调查完毕，中国证监会依法拟(nǐ)对公司做(zuò)出行政(zhèng)处罚。

　　经证(zhèng)监(jiān)会查明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票项目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)的审查反(fǎn)馈(kuì)意(yì)见中要求保荐机构对本次发行对象的认购资金来(lái)源及合法(fǎ)性、是否(fǒu)具备履行认购义务的能力(lì)进行核查(chá)，公司未按要求对(duì)本次非(fēi)公开(kāi)发(fā)行对(duì)象之(zhī)一北京天证远洋基(jī)金管理中心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎核(hé)查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不符(fú)。公司出 具的(de)《非公开发行股票(piào)的(de)上市保(bǎo)荐书》《非公开发(fā)行股票发(fā)行过(guò)程(chéng)与认购对象合 规性(xìng)的(de)报(bào)告》存在(zài)虚(xū)假记载(zài)。

　　此外，东北证券(quàn)在(zài)持(chí)续督导(dǎo)期(qī)间未(wèi)对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分(fēn) 核查募集资(zī)金投入项目的(de)情(qíng)况，未充分关注募投项(xiàng)目流动资(zī)金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券(quàn)责令改正，给予警告(gào)，没收保荐业务苹果app内购买什么意思 苹果app内购买项目可以关闭吗收入188.7万(wàn)元，并(bìng)处以(yǐ)566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对(duì)定增项目的保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别处以20万元罚(fá)款；对持续督导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分别(bié)处(chù)以10万元罚款；对(duì)傅(fù)坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已(yǐ)查无(wú)数据(jù)，这意味着(zhe)两人已经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)，在2018年入职了中天证(zhèng)券(quàn)。傅坦则(zé)在2016年(nián)从东(dōng)北(běi)证券离职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市(shì)，且(qiě)定增项目已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北证券立案调查并(bìng)处以(yǐ)三倍(bèi)的高额罚款，体现(xiàn)监(jiān)管层在(zài)全面注(zhù)册制背景下，继续(xù)保持强监管、压实中介(jiè)机构责(zé)任的(de)决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东北证券(quàn)在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元(yuán)，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信(xìn)托因自身经营(yíng)发展需要等自(zì)主决定，拟以集(jí)中(zhōng)竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日(rì)期间(jiān)按(àn)市场价格(gé)减持不(bù)超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布的(de)大股东(dōng)亚太集团(tuán)“清仓式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中(苹果app内购买什么意思 苹果app内购买项目可以关闭吗zhōng)国证监会立案调(diào)查(chá)期间(jiān)，公司大股东(dōng)不得减持股份。鉴于(yú)上(shàng)述转让及减(jiǎn)持公司股份事项均属于规定不得减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉林(lín)信托(tuō)不得减持(chí)公司股份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单尘埃落地(dì)，东(dōng)北证券(quàn)的股权(quán)变或将(jiāng)很快实(shí)现。

　　根据(jù)东(dōng)北(běi)证券(quàn)最新一季(jì)报(bào)显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现营(yíng)业(yè)收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业绩变动(dòng)的主(zhǔ)要原因是公司投资与销售交易业(yè)务(wù)、投资银行业务收入(rù)增加(jiā)所致(zhì)。

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