直播短视频(pín)成为市(shì)场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就能(néng)当，违规(guī)展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某(mǒu)营业(yè)部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任(rèn)职期间实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为第三(sān)方引流，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等(děng)，谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视(shì)频(pín)直播成为各(gè)行各业(yè)的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从(cóng)事(shì)违规活动

　　营业部(bù)+员工遭(zāo)警示(shì)

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业(yè)部及员工遭遇四川(chuān)证监局开出的警示函，涉(shè)嫌(xián)谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局(jú)指出，熊某平在(zài)恒(héng)泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势(shì)进行分析(xī)、为某“金融(róng)职业技能学校”引流，并(bìng)通过收取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据(jù)《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构及其工作(zuò)人员(yuán)廉洁从(cóng)业规定》，证券期(qī)货经营机构工作人员(yuán)不(bù)得违规从事营利(lì)性经营活动，违规兼任(rèn)可能影(yǐng)响(xiǎng)其独立性(xìng)的职务或者从(cóng)事(shì)与所在(zài)机构(gòu)或者(zhě)投资(zī)者合法(fǎ)利益相冲突的活(huó)动。基于此(cǐ)，四川证(zhèng)监(jiān)局决定对熊某平(píng)采取出(chū)具警示函的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部也被出具警示(shì)函。四川证监局认为，该营业部合规管理不到位，未严格规范从业(yè)人员(yuán)执(zhí)业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事(shì)员(yuán)工已离开

　　从前(qián)任(rèn)总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于(yú)通过短视频平台进行推广(guǎng)的(de)人(rén)员层(céng)出不穷。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰(tài)证券公告(gào)称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在视频平(píng)台上已有一(yī)定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝(sī)已有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频(pín)播放量(liàng)过万。在(zài)抖音平台上以恒(héng)泰证(zhèng)券员工名义发布短视频的账号数量也有不(bù)少，其(qí)中部(bù)分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管(guǎn)点名的恒泰(tài)证(zhèng)券员工熊某平上，虽然(rán)抖音账号运(yùn)营时间不长，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直播频(pín)率较高。上(shàng)月直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短视频中(zhōng)留言追问，期待(dài)早日开播(bō)。

　　中证协登记(jì)信息显示(shì)，美白精华一次用多少量，美白精华一次用多少量377熊(xióng)某平于(yú)2022年10月在(zài)恒(héng)泰证券办(bàn)理(lǐ)执业登(dēng)记(jì)，登记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已(yǐ)办理离职(zhí)注(zhù)销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有(yǒu)限公司(sī)办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资(zī)咨询(xún)（投资顾问）”，目前登(dēng)记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题(tí)需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视频直播(bō)成为(wèi)各行各(gè)业的(de)新风口，金融行业也(yě)不例(lì)外。由于(yú)直播(bō)活动的即时性，合(hé)规问题(tí)也成为证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”客(kè)户时需要直面(miàn)的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容(róng)维证券数据(jù)程序化有限公司被黑龙江证(zhèng)监局出具警示函。经查(chá)，容维证券员工马某某无证券投资(zī)顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某(mǒu)某通过抖(dǒu)音直播形式向公众提供关于证券(quàn)市(shì)场的分(fēn)析、预(yù)测或建议(yì)行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易(yì)伟(wěi)开出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市(shì)行情(qíng)、宣传并出售投资(zī)服务，但(dàn)其未取得从事(shì)证(zhèng)券投资咨询业(yè)务的核准，不具备证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨询从业(yè)资格及业务资(zī)质(zhì)，共罚(fá)没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监会(huì)机构(gòu)部下(xià)发机构监(jiān)管情况通(tōng)报，对证券公司从业人员网络直(zhí)播提(tí)出(chū)监(jiān)管要求。证券公司工作人(rén)员通过网络直(zhí)播等形式(shì)发表(biǎo)评论，要确保信息来(lái)源合法合规、研究方法(fǎ)专业(yè)审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市(shì)场树立长期(qī)投资(zī)、价(jià)值投资和(hé)理性(xìng)投资(zī)的理念(niàn)等(děng)。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进(jìn)一(yī)步加强对(duì)证券公司(sī)工作人员直播展(zhǎn)业(yè)的管理，完善内部管(guǎn)控机(jī)制， 事(shì)前对直(zhí)播(bō)内容进行把关，做好内(nèi)容管理美白精华一次用多少量，美白精华一次用多少量377；事(shì)中(zhōng)对(duì)直播(bō)进行监测(cè)监控(kòng)，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避免产(chǎn)生不良(liáng)影响；直播中出现违规情况的，及时(shí)启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文化(huà)和旅(lǚ)游部共同(tóng)制定了《网络主播行(xíng)为(wèi)规范(fàn)》。其中(zhōng)提出(chū)，对于需(xū)要较高专业水平(píng)（如医疗(liáo)卫(wèi)生、财经金融、法律、教(jiào)育(yù)）的(de)直播内容(róng)，主播(bō)应(yīng)取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家证券公司、证券咨询(xún)公司下发关于排查报送网络(luò)非法证券活动(dòng)信息的通知，要求排查填报(bào)证券领域(yù)涉及(jí)非法证券(quàn)活动信息，其中(zhōng)重点(diǎn)排查假冒仿(fǎng)冒证券经营机(jī)构和(hé)人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 美白精华一次用多少量，美白精华一次用多少量377