在“扶(fú)优限劣”的基本方针下，私募基金(jīn)行业监管趋严，近(jìn)日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基(jī)金(jīn)业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原(yuán)则等四(sì)项违规行为(wèi)。根据相关(guān)规定，协会(huì)拟对雪杉基金公(gōng)开谴责(zé)、暂(zàn)停受理其私募(mù)基金产品备案六(liù)个(gè)月(yuè)；对时任雪杉基金合规(guī)风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基(jī)金被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投资基金(jīn)业(yè)协会(huì)网站披露了一则(zé)纪律处(chù)分事先告知书送达(dá)公告。经(jīng)查(chá)，深圳(zhèn)雪杉基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)有(yǒu)限(xiàn)公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌(xián)从事违法违规行为，时任高级管理人员黄某(mǒu)应当对此承担法律责任，协(xié)会(huì)拟(nǐ)对(duì)其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基(jī)金存在四项违规行为(wèi)：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务合作(zuò)协议》，由债券发行人关联方出资认(rèn)购上海阿杏产(chǎn)品份额，该(gāi)产品通(tōng)过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证券投(tóu)资基金”最终投向(xiàng)指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与(yǔ)株洲新芦淞产业(yè)发展集团(tuán)有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合(hé)作协(xié)议》，约定由指定第三方认(rèn)购“雪(xuě)杉夏桐7号私募(mù)证券投(tóu)资(zī)基金”，并由该产(chǎn)品购(gòu)买指(zhǐ)定债券。以上(shàng)行为不符(fú)合私(sī)募(mù)基金管理人(rén)专(zhuān)业化运营的(de)要求。

　　二是(shì)未向投资者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向(xiàng)上(shàng)海映雪投资管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号(hào)私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投(tóu)向(xiàng)上海映雪在管(guǎn)产(chǎn)品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海(hǎi)映雪执行(xíng)事务合伙人、实际控(kòng)制人(rén)，上述交易构(gòu)成关(guān)联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者(zhě)进行明确、充分地披露。

　　三是(shì)未落(luò)实(shí)投资者适当性管理要(yào)求(qiú)。雪(xuě)杉春茗1号(hào)基金的投资者王某的基金(jīn)合同于2015年7月7日签署，但是其(qí)风险测评问卷则(zé)于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是(shì)一般员工违规兼职。深(shēn)圳雪(xuě)杉市场拓(tuò)展、投资运(yùn)营、财务等岗位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄(huáng)某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规(guī)风控(kòng)负责人，应当对发生在各(gè)自任职期间公司(sī)的违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其私募基金产品备案六个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函(hán)

　　值得(dé)注意的(de)是，这已经不(bù)是雪杉基金首次遭监(jiān)管(guǎn)处罚(fá)。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从事私募基金业(yè)务活动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采(cǎi)取问卷(juǎn)调查等(děng)方式对个别(bié)投资者的风险(xiǎn)识(shí)别能力和风险承担能(néng)力进行评估、未按照合(hé)同约定如实向(xiàng)投(tóu)资者披露可能影响投资者合(hé)法权益的重大信息(xī)等情形。依据《私(sī)募管理(lǐ)办法》第三十(shí)三(sān)条规定，决定对其采取出具警示(shì)函的行政监管措施。

　　百亿(yì)私募映(yìng)雪投(tóu)资(zī)居(jū)股东之(zhī)列

　　雪(xuě)杉基(jī)金成立于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构(gòu)类型为私募证券投资基金(jīn)管(guǎn)理人，全职员(yuán)工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进行(xíng)高管变更(gèng)。目前雪杉基(jī)金的法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合规风控负责人(rén)为曾峤(jiào)。

　　值得注(zhù)意的(de)是，百(bǎi)亿私募映雪投资为雪杉基金(jīn)加州时间现在几点钟，加州时间与北京时间差的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还有一家关联公司(sī)为深圳市(shì)塔门投资(zī)管理有限(xiàn)公(gōng)司，雪(xuě)杉基(jī)金持股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投资为私募(mù)股权(quán)、创业(yè)投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)还在香港(gǎng)控股(gǔ)成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港(gǎng)）有限(xiàn)公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平台的跨境协同效应，为投资人寻(xún)找海外长(zhǎng)期(qī)稳定资产的投资(zī)和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策(cè)略是通过追踪资(zī)产价格指数、利率、汇(huì)率、指标(biāo)性股(gǔ)指等(děng)宏观经济和估(gū)值指标，以分析(xī)并提取经济周期中(zhōng)的趋势(shì)性加州时间现在几点钟，加州时间与北京时间差行业和事(shì)件(jiàn)以最大化投资上行收益，同时引(yǐn)入(rù)非公(gōng)开市场(chǎng)投(tóu)资中的个体性估值和内在(zài)价值分析体(tǐ)系，以更好锁定投资的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪(xuě)杉基金(jīn)官网的新闻动态便停(tíng)止更新。

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