直播(bō)短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当(dāng)，违(wéi)规展业仍(réng)将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川证监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券该名(míng)员工任职期间实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为第(dì)三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播(bō)成为各(gè)行各(gè)业(yè)的新风口，金融行(xíng)业也(yě)不例(lì)外。由(yóu)于直播活动的(de)即时性，合(hé)规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”时需要直面的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾资(zī)质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体(tǐ)从(cóng)事违(wéi)规活动

　　营(yíng)业部(bù)+员(yuán)工遭警示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道(dào)证(zhèng)券营业部(bù)及员工遭遇(yù)四川证监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊某平(píng)在恒(héng)泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证券营业部任职期(qī)间，实名(míng)通过抖音账号发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘(pán)及板(bǎn)块走势进行分析、为某“金融职业(yè)技能学(xué)校(xiào)”引流，并(bìng)通过收(shōu)取直播打赏、直(zhí)播会员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及其工(gōng)作人员廉洁从业(yè)规定》，证券期货经营机构(gòu)工作人员不得违规从事(shì)营利性经营(yíng)活(huó)动，违规兼任(rèn)可能影响(xiǎng)其独立性的职(zhí)务或者从事与所在(zài)机(jī)构(gòu)或(huò)者投资者合(hé)法利益相冲突的活动。基于(yú)此，四川(chuān)证监(jiān)局决定对熊某平采取出具警示函(hán)的行(xíng)政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证券营业部也被出具警示函。四川(chuān)证监(jiān)局(jú)认为，该营业部合规管理不到位，未严格规范从(cóng)业人员执业行(xíng)为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员(yuán)工(gōng)已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线员工，恒(héng)泰(tài)证券旗下热衷于通过短(duǎn)视频平台进(jìn)行(xíng)推广的人员(yuán)层(céng)出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发展事(shì)宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在视频平(píng)台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万(wàn)。在视频中(zhōng)，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号(hào)的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频(pín)播放(fàng)量过(guò)万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券员工(gōng)名义发布(bù)短视频(pín)的账号(hào)数量也有不少，其中部分(fēn)账号粉丝(sī)数量超(chāo)过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回到此(cǐ)次被(bèi)监管(guǎn)点(diǎn)名(míng)的(de)恒泰证(zhèng)券员工(gōng)熊某平上(shàng)，虽然抖音(yīn)账号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝(sī)，且直播(bō)频率较高。上(shàng)月直(zhí)播(bō)暂停期间，大量粉丝在(zài)其短视频中留言(yán)追问，期(qī)待早日开(kāi)播(bō)。

　　中证(zhèng)协登记信息显示(shì)，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记(jì)，登记(jì)岗(gǎng)位为“一般(bān)证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月，熊某平(píng)在(zài)武汉云(yún)掌数字科技有限(xiàn)公司(sī)办理执(zhí)业，执业(yè)岗位(wèi)为“证券(quàn)投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前(qián)登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视(shì)频直(zhí)播成为各行各业的(de)新风口，金融(róng)行业也不(bù)例外。由于直播活动的(不积跬步到底读gui还是kui，日积跬步以至千里是啥意思de)即时(shí)性，合规问题也成为证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”客户(hù)时需要直面(miàn)的(de)问题。而无证券投顾(gù)资质进行证(zhèn不积跬步到底读gui还是kui，日积跬步以至千里是啥意思g)券内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券投资(zī)咨询机构黑(hēi)龙江(jiāng)省容维证券数据程序化有限(xiàn)公司被黑龙江证监局出(chū)具(jù)警示函。经查，容维(wéi)证券(quàn)员(yuán)工马某某无(wú)证券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音(yīn)直播形(xíng)式(shì)向公(gōng)众提供关于(yú)证(zhèng)券市场的分析、预测(cè)或(huò)建(jiàn)议(yì)行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚(fá)单。证监(jiān)会指出，易伟通(tōng)过微博进行荐(jiàn)股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出(chū)售(shòu)投资服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备(bèi)证券投资咨询(xún)从(cóng)业(yè)资格及业务资质，共罚(fá)没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监会机构(gòu)部下发机(jī)构监管情况通报，对证券公司从业人(rén)员网(wǎng)络(luò)直(zhí)播(bō)提出监(jiān)管要求。证券(quàn)公司(sī)工(gōng)作人(rén)员(yuán)通过网络(luò)直播等形式发表评论，要确(què)保信(xìn)息来源合(hé)法(fǎ)合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分(fēn)发挥(huī)专业优势，引导市场树(shù)立长期投资(zī)、价值投资(zī)和理性投资(zī)的理念等。

　　监管要(yào)求，证(zhèng)券公司应(yīng)进一步加(jiā)强对(duì)证券(quàn)公(gōng)司(sī)工作人员直播展业的(de)管理，完善(shàn)内部管控机制， 事前对直(zhí)播内容进(jìn)行(xíng)把关，做好内容(róng)管理(lǐ)；事(shì)中对直播进行(xíng)监测(cè)监控，遇(yù)有重(zhòng)大情(qíng)况及时处(chù)理，避免产生不良影(yǐng)响；直播中出现违规情况的，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文化和旅游部共同制定了《网(wǎng)络主(zhǔ)播行为规范》。其中提出(chū)，对于(yú)需要较高(gāo)专业水平（如医(yī)疗卫生、财(cái)经(jīng)金融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播(bō)应取(qǔ)得(dé)相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询(xún)公(gōng)司(sī)下发关于排(pái)查报送(sòng)网络非法证券活动信息的通(tōng)知，要求排查填报(bào)证券领域(yù)涉及非法(fǎ)证券(quàn)活动信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经(jīng)营(yíng)机构和(hé)人(rén)员等(děng)涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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