昨日(rì)晚间(jiān)，证监会就《证券期货市(shì)场主(zhǔ)机(jī)交易托管管理规定（征求意见稿）》向社会公(gōng)开(kāi)征求意(yì)见。

　　进一步(bù)规(guī)范(fàn)证券期货(huò)市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和(hé)相关租用(yòng)活动

　　为规范证券期(qī)货市场主机(jī)交易托(tuō)管活动，保护(hù)投资者合法(fǎ)权益，维护证(zhèng)券期(qī)货市场安全平稳运(yùn)行，证监会起草了《证券(quàn)期(qī)货市场主机交(jiāo)易托管(guǎn)管理(lǐ)规定（征(zhēng)求(qiú)意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日(rì)向社(shè)会(huì)公开(kāi)征求意见。

　　据了解(jiě)，近年来，证(zhèng)券期货交易所向市场相关机构提供主(zhǔ)你是谁为了谁原唱是谁 你是谁为了谁是什么歌名机交(jiāo)易托管资源，为行业提(tí)供(gōng)信息(xī)科技基础(chǔ)支撑服务，对于提升行业信息基(jī)础设(shè)施运维(wéi)水平，保(bǎo)障行业信息系(xì)统安全(quán)稳(wěn)定运(yùn)行(xíng)发挥了(le)重要作用。

　　但随着证券期(qī)货(huò)市场(chǎng)的不断发展，主机交易托管(guǎn)资源分配不尽合理、线路时延不尽一致、安全保障能力(lì)有(yǒu)待提升等问题逐渐凸显，为进一步规范证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相关租用活动，促进证券期货市(shì)场的平稳(wěn)健(jiàn)康发展(zhǎn)，证(zhèng)监会起(qǐ)草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管(guǎn)理规定》起草(cǎo)思路(lù)有三。一是(shì)全(quán)面(miàn)覆盖各类主体(tǐ)。结合业务(wù)活动的具(jù)体特点，《管理规定》将主机交易托管相关主体(tǐ)分为证券期货交易所和证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机(jī)构两部(bù)分，分(fēn)别提出完善的监管要求，并(bìng)要求其他类型(xíng)的参与主体参照(zhào)执(zhí)行有关(guān)规定。

　　二是切实守住安全底线。安全运行是从事主(zhǔ)机交易(yì)托管服务(wù)和相关租(zū)用活动的基础和前提，《管理规定(dìng)》规定了主机交易托(tuō)管(guǎn)资源的安全管理要求，明确了证券期(qī)货经营机构的尽职调查和(hé)业务审(shěn)批机制(zhì)，从安全的角度作出全面(miàn)规定(dìng)。

　　三是(shì)促进(jìn)服务公平(píng)合理。《管(guǎn)理规定》将(jiāng)公平合理原则，体(tǐ)现在证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所和证券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构从事主机交易托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活动的各个环节，同时(shí)也充分注(zhù)重有关(guān)规定落地过程中的可操(cāo)作性，切(qiè)实(shí)提(tí)升(shēng)市场(chǎng)主体的获得感(gǎn)。

　　从主要内容来(lái)看，《管理规定》共五章28条，对证券期货行业主机交易托管服务和相关租用活动提(tí)出了要求。

　　具体来(lái)看，首先是总则明确立法宗旨、适用范围，从事(shì)主机交易(yì)托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活(huó)动的基本(běn)原则以及(jí)监督管理。

　　根据(jù)《管(guǎn)理规定(dìng)》，所谓主机交易托管资源(yuán)，是指证券期(qī)货(huò)交易所提(tí)供的机房机(jī)柜、通信网络、软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设施等(děng)资源，部署在(zài)相关(guān)资源的信息(xī)系统可以连接证券期(qī)货(huò)交易所交易(yì)系统。

　　其次是证券期货交易所要求。明确(què)了(le)证(zhèng)券期货交易所(suǒ)提供主机交易(yì)托管服务有(yǒu)关(guān)要求。主要(yào)包括：要求证券期(qī)货交易所实施专区管理，统一专区交易时(shí)延，建设运维要求(qiú)不得低于《证券期货(huò)业信息系统托管基本要求》中三级系统(tǒng)的受(shòu)托方要求；从资源保障、资(zī)源分配、服务申请、服务协议、收费要求(qiú)、服务(wù)退出(chū)与资源再分(fēn)配等方面保(bǎo)障证券期货交(jiāo)易所提供有(yǒu)关服务的公平合理；加强风(fēng)险防控，证券(quàn)期货交(jiāo)易所需(xū)建立(lì)健全监(jiān)控(kòng)指(zhǐ)标及应急处(chù)置机制。

　　《管理规(guī)定(dìng)》要求(qiú)，证券期(qī)货交(jiāo)易所提供主机交易(yì)托管(guǎn)服务(wù)的，应当(dāng)将主机交易托(tuō)管资(zī)源(yuán)和其他主机托管资源进行(xíng)区分，对主机交易(yì)托管(guǎn)资(zī)源实施(shī)专区管理，并确保相关专区到(dào)核(hé)心交(jiāo)易系统通(tōng)信前(qián)端的通(tōng)信时延(yán)保持一致。

　　再(zài)次是证券期货经营机(jī)构要求。明(míng)确(què)了证券期货经(jīng)营机构租用主机交(jiāo)易托管资源有关(guān)要求。具(jù)体来看，从安全保(bǎo)障方面，对(duì)证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机构租用主机交易(yì)托管资源的一(yī)般(bān)要(yào)求作出规定。从能力评估、治(zhì)理架构、尽职(zhí)调(diào)查等方(fāng)面确保证券期货经(jīng)营机构能够保障客户设施的安全运行(xíng)。明(míng)确证券期货经营机构对证券期货(huò)交易所的(de)报(bào)告要(yào)求(qiú)。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定》提到(dào)，证券期(qī)货经(jīng)营机构租用主机(jī)交易托管(guǎn)资源部署客户提供(gōng)的(de)软件或硬件设(shè)施（以下简称证券期货(huò)经营机构部署客户设施）的，应当从人员保障、资金投入、客户需求等方面充分评(píng)估，审慎选(xuǎn)择服务客(kè)户，确保自身能力可以保(bǎo)障(zhàng)客户(hù)软件或硬件设施的安全运行，并将不同客户的信息系统(tǒng)、客户与(yǔ)经营机构的(de)信息系统进(jìn)行(xíng)有(yǒu)效(xiào)隔(gé)离。

　　最后是监督管理。明确(què)证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所的监(jiān)管报告义(yì)务，规定中国证监你是谁为了谁原唱是谁 你是谁为了谁是什么歌名会及其派出机(jī)构结合法定职(zhí)责(zé)，对证券期货(huò)交易所及证(zhèng)券(quàn)期货经营机构实施现(xiàn)场检查(chá)和非现场检(jiǎn)查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期(qī)货交易所违(wéi)反本规定(dìng)，或者在监管工(gōng)作中不履行职(zhí)责，或者(zhě)不履行(xíng)本规定有关报告义务的，中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会可以对证(zhèng)券期货(huò)交易所采取(qǔ)监管(guǎn)谈(tán)话(huà)、出具(jù)警示(shì)函、责令限(xiàn)期改(gǎi)正等行政(zhèng)监管措(cuò)施，对有关高(gāo)级管理人员给予警告、记过(guò)、诫勉(miǎn)谈话(huà)、通报批(pī)评、撤职等行政处(chù)分，并责(zé)令证券期货(huò)交易(yì)所对其他责(zé)任人给予纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　证券期货经营机构(gòu)违反本规(guī)定，中(zhōng)国证监会及其(qí)派(pài)出机(jī)构可以依照(zhào)《证(zhèng)券期货(huò)业网络和信息(xī)安(ān)全(quán)管理(lǐ)办法》有关规定，对有(yǒu)关(guān)机构和(hé)人员采(cǎi)取行政监管措(cuò)施(shī)。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖接受(shòu)监察(chá)调查

　　据昨日中(zhōng)央(yāng)纪委国家监委驻中国证监会纪(jì)检(jiǎn)监察组、浙江省(shěng)纪(jì)委(wěi)监(jiān)委(wěi)消息，上海证券交易所原(yuán)副总经理刘逖涉嫌严重职(zhí)务违法(fǎ)，目前正(zhèng)在接受(shòu)中(zhōng)央纪(jì)委国家监委驻中国证(zhèng)监(jiān)会纪检监察组和浙江省台州(zhōu)市监委监察调(diào)查。

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