金融界5月5日消息(xī) 央行(xíng)、香港证(zhèng)券及期货事务监察委员会(huì)、香(xiāng)港金融管理局即将正式启动(dòng)香港与内(nèi)地利率互(hù)换(huàn)市场(chǎng)互(hù)联互通(tōng)合作。北(běi)向互换通下的交(jiāo)易将于(yú)2023年5月15日启动。初期，全部境(jìng)外投资者通(tōng)过北向互换通开展利(lì)率互换(huàn)交易在轧(yà)差后的名义本金净额每日(rì)不超过(guò)人民币200亿元，后续可根据市场情况适时调(diào)整额度。

　　全(quán)文如下：

　　中国(guó)人民(mín)银(yín)行、香港证(zhèng)券及期(qī)货事(shì)务监察委员会(huì)、香港(gǎng)金融(róng)管理局即将(jiāng)正(zhèng)式启动香港与(yǔ)内(nèi)地利率互换市场互联互通(tōng)合作

　　为促进内(nèi)地与香港金(jīn)融衍生(shēng)品市场的协同发(fā)展，构建高水平金(jīn)融开(kāi)放格(gé)局，2022年7月4日，中国人民银行（以下简(jiǎn)称人(rén)民(mín)银行）、香港(gǎng)证券(quàn)及期货事务监察委员会（以下简称香港证监会）、香港(gǎng)金融管(guǎn)理局（以(yǐ)下简称香港金管(guǎn)局）发布联合(hé)公告(gào)，同意中(zhōng)国(guó)外汇交易(yì)中心（全国银行间同业拆借(jiè)中(zhōng)心(xīn)）（以下(xià)简称外汇交(jiāo)易中心(xīn)）、银行(xíng)间市场清算所股份(fèn小学学籍号在线查询官网入口，小学生学籍号自助查询)有限(xiàn)公司（以下(xià)简称上海清算所）和香港场外(wài)结算(suàn)有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称场(chǎng)外结算公司）开展香港(gǎng)与内地利率互(hù)换市(shì)场互联(lián)互通合作（以下简称(chēng)“互换通”），初期先行(xíng)开通“北向(xiàng)互换通”，香港及(jí)其他(tā)国(guó)家和地(dì)区(qū)的境外投资(zī)者可通过(guò)两地基础设施互(hù)联(lián)互通(tōng)参(cān)与内(nèi)地银(yín)行(xíng)间金(jīn)融衍生品市场。自联合公告发布以(yǐ)来，“互换通(tōng)”的(de)各项准(zhǔn)备工作进(jìn)展顺利，“北向互换(huàn)通(tōng)”下的交(jiāo)易将于2023年(nián)5月(yuè)15日启动。为便于“北向互换通(tōng)”的顺利(lì)推(tuī)出，现就(jiù)有(yǒu)关事宜说(shuō)明如(rú)下：

　　一、“北向互(hù)换通”的相关交易及结算安排(pái)

　　（一）交易(yì)品种(zhǒng)：

　　“北向互(hù)换通(tōng)”初期可(kě)交易品种为利率互换产品，报(bào)价、交(jiāo)易及结算币种为人民币。

　　（二）投资者(zhě)：

　　1.参与(yǔ)“北向互(hù)换通”的境内投资(zī)者（即互换(huàn)通报价商）需与外汇交易中心签署报价商协议(yì)，并为上海清算所利率互换集(jí)中清算业务的清(qīng)算会员或该类会员的清算客户。

　　2.参与“北向互换通”的境(jìng)外投资者为符合人(rén)民(mín)银(yín)行要求并完成内地银行间(jiān)债券(quàn)市场(chǎng)准入(rù)备案的境外机构(gòu)投资(zī)者，并(bìng)经外汇交易中心开通“北向互换(huàn)通”交易权限(xiàn)。拟申请(qǐng)开通“北向互(hù)换通”交(jiāo)易权(quán)限的境(jìng)外投资者需同时申请(qǐng)成为场外结算公司的清(qīng)算(suàn)会员或该类会(huì)员的清算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排(pái)：外汇交易中心与人民银行认可的境外(wài)电子交(jiāo)易平台互联提供交易服务。

　　2.清算安排：上(shàng)海(hǎi)清算(suàn)所和场外结算公司建立中央(yāng)对手方清算机构互联(lián)互通，共同向境(jìng)内外投资者提供(gōng)清算、结(jié)算(suàn)服务。

　　（四(sì)）额度管理：

　　1.交易(yì)额度：初期(qī)，全部境外投(tóu)资(zī)者通过“北向互换通”开展利(lì)率互换交易在轧(yà)差后的(de)名义本金净额每日不超过人民(mín)币200亿元，后续(xù)可根据市场情况适时调整额度。

　　2.清(qīng)算额度：上海清算所与场外结算(suàn)公(gōng)司针(zhēn)对双方清算所之间的风险敞口建立“互换通”资源池。初(chū)期，上海清算所与场外结算公司之间净头寸对应的(de)“互换(huàn)通”资小学学籍号在线查询官网入口，小学生学籍号自助查询源池风(fēng)险敞(chǎng)口设定上(shàng)限不超(chāo)过人民币(bì)40亿元，后续(xù)可根据市(shì)场(chǎng)情况适时调整额度。

　　二、人民银行、香港证监会和香港金管局已就“互(hù)换通(tōng)”涉及的(de)跨境监管合(hé)作原则和具体(tǐ)安排达成(chéng)共识，并(bìng)签署了《关于内地(dì)-香港债(zhài)券及衍(yǎ小学学籍号在线查询官网入口，小学生学籍号自助查询n)生品市场相关事(shì)宜的谅解备(bèi)忘录》。备忘(wàng)录健(jiàn)全(quán)了两地监管机构(gòu)在债券及衍生品市场方面(miàn)的监管合作安(ān)排和(hé)联络(luò)协商机制，共同(tóng)维(wéi)护“互换通”的正常运行、金融市场稳定和公平交易秩序。

　　三(sān)、外汇交易中心、上海清算所和场(chǎng)外(wài)结算公司应当(dāng)依(yī)法履行“互(hù)换通”下的(de)各项职责(zé)，组(zǔ)织市场(chǎng)各方有序开(kāi)展“北(běi)向互换通”业务。清(qīng)算会(huì)员应当(dāng)遵守相关监管(guǎn)规定及业务规则，加强(qiáng)内部控制(zhì)，防范和控制风险，做好投资(zī)者教育和服务，切(qiè)实维护投(tóu)资者合(hé)法权益。投资者应当充(chōng)分了(le)解两地市场法律法规、业务规(guī)则(zé)和实践操(cāo)作的差异，评估和控制风险，理性开展相关(guān)投资。

　　市场各方应进(jìn)一步做好(hǎo)准备工作，确保“北向(xiàng)互换通(tōng)”顺利(lì)启动。有兴(xīng)趣参与“北向互换通”的(de)投(tóu)资(zī)者(zhě)可联系外(wài)汇交易中心、上海清算所(suǒ)、场外结算公司为参与(yǔ)做准备(bèi)。

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