科创(chuàng)板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其(qí)收到(dào)证监会(huì)下发(fā)的《行政处罚决定书》，将被实施(shī)重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两公(gōng)司下发拟终止公(gōng)司股(gǔ)票上市的事先告知书，两家公(gōng)司的股票自4月24日(rì)开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法院消息显(xiǎn)示，其收到12名(míng)投资者共地肖指哪几个生肖？(gòng)同起诉泽达(dá)易盛、林应等证券虚假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申请，保荐(jiàn)券商东(dōng)兴证券及两名保(bǎo)代、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事(shì)务(wù)所均在被起诉(sù)名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚(fá)决定书显示(shì)，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿，同年10月(yuè)获(huò)科创板上(shàng)市委审(shěn)议同意发(fā)行上(shàng)市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书》通过虚(xū)构销售合同、伪(wěi)造物(wù)流单据和验收(shōu)单(dān)据入账、安排资(zī)金回款、提(tí)前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年(nián)上半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明书(shū)》未(wèi)按(àn)规(guī)定披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年(nián)上半年(nián)末对外担(dān)保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说(shuō)明(míng)书签署日，未按规定披露对外担保余(yú)额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续通过前述财务(wù)造假方式虚(xū)增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的利润(rùn)总额(é)绝对值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利润(rùn)16902.36万元，占当期报告(gào)记载的利润总(zǒng)额绝对值的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规定披(pī)露对外担(dān)保的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶(jīng)存储责令改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别(bié)处(chù)以2164.26万元(yuán)、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆(mù)被采取终身(shēn)市场禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年(nián)市场禁(jìn)入措施，其(qí)他相关负责人(rén)也被处以罚款、5年(nián)市场禁(jìn)入等(děng)。

　　欺诈发行(xíng)被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易(yì)盛方(fāng)面(miàn)，行政(zhèng)处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示(shì)，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查(chá)明，泽达易盛在(zài)公告的证券发(fā)行文(wén)件中(zhōng)隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业(yè)收入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披(pī)露关联交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其(qí)全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚增利(lì)润(rùn)8246.92万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总额的56.23％。此外(wài)，泽达(dá)易盛还存在虚增在建工程等问(wèn)题。

　　值(zhí)得关注的(de)是，对于欺诈发行部分，证监会(huì)对泽达(dá)易盛处以非(fēi)法所募集(jí)资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫(zǐ)晶存储(chǔ)则被罚款非(fēi)法(fǎ)募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违(wéi)法事实计算，证(zhèng)监会(huì)最终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事(shì)长、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚(fá)款，时任(rèn)董事、副总经理、财务总(zǒng)监、董(dǒng)事会秘书(shū)应岚被罚(fá)1300万元，二(èr)人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是(shì)，在(zài)4月21日市场全面大跌的行情下(xià)，两(liǎng)家公司均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构(gòu)一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家公司也进入到停牌(pái)及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证(zhèng)券交易所科创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项(xiàng)规(guī)定(dìng)的重大违法行为，将被实施重(zhòng)大(dà)违法强制退市(shì)。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上交(jiāo)所下发的(de)拟终止公司(sī)股票(piào)上市的事先告知书。在收(shōu)到终止上市告知书后(hòu)，两家公司可以根据(jù)规(guī)定(dìng)申请听证，提出陈述和申(shēn)辩。交易所由上市委员(yuán)会就(jiù)是(shì)否终止公(gōng)司(sī)股票上(shàng)市事宜进行审议，并根(gēn)据上市委员会的审核(hé)意见作(zuò)出(chū)是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票(piào)上市(shì)的决定。

　　根据相关规定，若股票(piào)被终止(zhǐ)上市(shì)，自交易所公告对股(gǔ)票(piào)作(zuò)出(chū)终止上市的决定之日后5 个交易日届满的(de)下一交易(yì)日起，相关公(gōng)司股票(piào)复(fù)牌并进(jìn)入退(tuì)市整理期(qī)，并在(zài)股票简称前冠(guān)以(yǐ)“退市”标识(shí)，退市整理期的交易期限为15 个(gè)交易日。交易所(suǒ)将在(zài)退市整(zhěng)理期届满后5个交易日内(nèi)对股票予以摘牌，股票最终终(zhōng)止(zhǐ)上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法院官微发布消(xiāo)息显(xiǎn)示(shì)，其(qí)已于当日收(shōu)到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请。起诉投资(zī)者同时申请适用普通代(dài)表人诉讼程序审理案件。上海金融法院称(chēng)，其将依(yī)法(fǎ)审查，及时公(gōng)布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资(zī)者提起的诉讼中，被(bèi)告(gào)除了泽达易盛及实控人(rén)、董监高等，中介机构东(dōng)兴证券(quàn)及两名保代(dài)（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、康达律师事(shì)务所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公(gōng)告称，因在地肖指哪几个生肖？执行泽达(dá)易盛首次公开发行股(gǔ)票(piào)并在科(kē)创板(bǎn)上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等业(yè)务未勤勉尽责，证(zhèng)监会(huì)决定对(duì)其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者(zhě)服务中心公告称，关注到上海(hǎi)金融法院收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛等证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷(fēn)的申请，起诉投资(zī)者同(tóng)时申(shēn)请适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)程序审理案(àn)件(jiàn)。泽(zé)达易盛是(shì)科(kē)创板首批被中国证监会立案调(diào)查(chá)公司，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密(mì)切关注诉(sù)讼进展，如上海金融法院后续受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关(guān)法律(lǜ)法(fǎ)规(guī)公开征(zhēng)集并接(jiē)受50名(míng)以上（含(hán)50名）投(tóu)资者(zhě)特别授(shòu)权，申(shēn)请参(cān)加普通代表人诉讼并申请(qǐng)转换特别代表人诉讼。

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