200克是几两 200克是多少毫升ong>近期交(jiāo)易商协会的监管处罚力度明显加大(dà)，虽(suī)然债券市场参(cān)与(yǔ)主体(tǐ)愈发丰富(fù)多元，市场竞(jìng)争(zhēng)程度(dù)更趋激(jī)烈，但监管底线不(bù)能(néng)破戒。

　　5月11日，交易商协(xié)会对建设(shè)银行启动自律调查，这是(shì)两天内第(dì)二家被(bèi)要求自律调查的大(dà)行。今年以(yǐ)来，交(jiāo)易商(shāng)协会已对多家金融机构启(qǐ)动(dòng)自律调查，监管力度(dù)在持续加大。

　　多家金融机构接连(lián)被通报

　　5月(yuè)11日，中(zhōng)国银行间市场(chǎng)交(jiāo)易商协会（下称“交易商协会(huì)”）网(wǎng)站显示，基于监管(guǎn)部门反馈线索，依据《银行间债券市场自(zì)律处(chù)分规则》，交易商协会(huì)已对中(zhōng)国(guó)建设银行(xíng)股份有限公(gōng)司(sī)债务融资工具承销(xiāo)业务涉(shè)嫌违(wéi)规行为开展自律(lǜ)调查。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销非金融企业债务融资工具(jù)744笔，为411家实体企业承销发行(xíng)债(zhài)券4645.17亿元(yuán)。2022年(nián)，该(gāi)行支持优质头部(bù)房地产企业债券融资需求，承销(xiāo)房地产(chǎn)企(qǐ)业323.35亿元债务融(róng)资工具，房地产并(bìng)购票(piào)据(jù)22.9亿元。

　　交易商协会的(de)监管力度(dù)在近期持(chí)续加(jiā)大。就在5月9日，交易商协会官网发(fā)布信息，针对(duì)中国进(jìn)出口银行(xíng)金融债(zhài)券发行涉嫌(xián)违规(guī)行(xíng)为，以及中(zhōng)国民生(shēng)银行承销业务涉嫌违规行为已开展自律(lǜ)调查。

　　而在(zài)5月8日，大连银(yín)行(xíng)、郑州银(yín)行(xíng)、江西银行、青岛银行和粤(yuè)财信(xìn)托共(gòng)5家(jiā)机(jī)构(gòu)涉及债券业务违规被(bèi)点(diǎn)名。具体来(lái)说，交易商协会通过深(shēn)入调查发(fā)现，大连银(yín)行等多家机构存(cún)在债券代(dài)持(chí)交易(yì)等违(wéi)规行为。其中，大连(lián)银(yín)行通过(guò)做市(shì)业(yè)务方式，每日滚动(dòng)开展(zhǎn)买卖方向相(xiāng)反、清(qīng)算速(sù)度不(bù)同的现券交易，代持利率债活跃券，且规(guī)模较大(dà)；郑州银行(xíng)、江(jiāng)西(xī)银行和青岛银行，内(nèi)控执(zhí)行(xíng)不(bù)严或流于(yú)形式，未有(yǒu)效评估(gū)交(jiāo)易合理(lǐ)性，作为中(zhōng)间方以现券买卖或做市(shì)等方式(shì)参与债券代持交易(yì)链条，交易笔数和金(jīn)额较大。

　　今(jīn)年4月，工商银行已(yǐ)被启(qǐ)动自律调查。相关公告称，交易商协会(huì)在日常监测工作中发(fā)现，工(gōng)商银行主(zhǔ)承销的多(duō)期债务融资工(gōng)具发行定价严重(zhòng)偏离市(shì)场合(hé)理(lǐ)水平(píng)，干扰了市场(chǎng)秩序，涉嫌违(wéi)反(fǎn)银行间债券(quàn)市场自律(lǜ)管理相关规定(dìng)。

　　4月3日，交易商协会(huì)网站披露(lù)，近(jìn)期在查处(chù)四平市(shì)城(chéng)市发展投资控股有限公(gōng)司案件(jiàn)时，发现吉林银行(xíng)、吉林(lín)亿联银(yín)行因违规收(shōu)取发行人大额财务资(zī)助(zhù)，涉嫌违(wéi)反(fǎn)银(yín)行间(jiān)债券(quàn)市场自律(lǜ)管理(lǐ)规则，被交易商(shāng)协会(huì)进行自律调查。一(yī)同被开展自(zì)律调查的还有光大证券(quàn)、富国资(zī)产管理（上海）有限公司两家(jiā)金融机(jī)构。

　　交易商(shāng)协会监管处罚(fá)力度加强(qiáng)

　　根据(jù)交易(yì)商协会通(tōng)报(bào)的(de)数据，2022年全年，交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会共对68起(qǐ)涉嫌违规(guī)案件(jiàn)立案(àn)调查，开展自律(lǜ)调查和自(zì)律(lǜ)问(wèn)询(xún)103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉(shè)及35家发(fā)行人和信用(yòng)增进机构、4家主承销商(shāng)、3家(jiā)会计师事务所、1家律师事务所、2家其他类(lèi)型机(jī)构和54名(míng)直接责任人。作出的(de)处分(fēn)中，警(jǐng)告及以上占比超过五(wǔ)成(chéng)，15家机构被暂(zàn)停一定(dìng)期限业(yè)务(wù)，12位责任人被认定不适当人选。

　　梳理通报(bào)来看，被(bèi)通报的原因包括低价包销(xiāo)多期债务融资工具，影(yǐng)响了(le)市场(chǎng)正(zhèng)常秩序；部(bù)分(fēn)债务融资工具未按(àn)照发行(xíng)文件约(yuē)定开展余额包销(xiāo)，个别债务(wù)融资工具挤占了其他投资人的正常投标，违(wéi)背了公平公正原则，并影响了发行(xíng)利率(lǜ)，对市场正常秩(zhì)序(xù)造(zào)成了一(yī)定不(bù)良影响。

　　通报指出，银行(xíng)间债(zhài)券市场参与机构在从事相关业务(wù)过程中，务必(bì)牢固树(shù)立市场责任意识，严格(gé)遵守相(xiāng)关(guān)监(jiān)管规定和自律规则要求，合规展业(yè)，自觉维护银行间债券市场运行秩序。

　　交易商协会表示(shì)，做(zuò)市商作为银行间(jiān)市场基石机构(gòu)，承担着(zhe)提高市(shì)场流动(dòng)性、促进(jìn)价格发现(xiàn)的重要作用，应切实(shí)提升做市(shì)交易能力，加强内部控制(zhì)和风险管理，确保合(hé)规(guī)稳(wěn)健展业，“真做(zuò)市、做真市”。

　　可以(yǐ)看到，近(jìn)期交易商协会的监管处罚力度(dù)明显加(jiā)大，虽然债券(quàn)市场(chǎng)参与主体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋(qū)激(jī)烈(liè)，但监管底线不能破(pò)戒。

　　资深金融政策监管专家周毅钦对《国(guó)际金融报》记者表示(shì)，可以看到，银行间交易(yì)商(shāng)协会将继续贯彻落实(shí)监管(guǎn)从严(yán)要求(qiú)，以严格自(zì)律惩戒向市场传递“零(líng)容忍”的清晰信200克是几两 200克是多少毫升号，引导市场各类主体归位尽责(zé)，维护市场良好秩(zhì)序(xù)。债券承销机构作为债券市场(chǎng)的“看门人”，对(duì)于商业银行(xíng)特(tè)别是国有(yǒu)大行来(lái)说，也需要(yào)肩负(fù)起相应的公序责任，切实维护好行业的(de)良性竞争生态。

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