金融界4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科(kē)创板(bǎn)首批(pī)欺诈发行(xíng)案件答记(jì)者问(wèn)。证监会有关(guān)部门负责人(rén)表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者(zhě)合法权益，危(wēi)及市场秩(zhì)序和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从严(yán)打击证券(quàn)违法(fǎ)活动的意见》强调坚(jiān)持(chí)“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国(guó)务(wù)院对资本市(shì)场违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为(wèi)实行行(xíng)政、民事、刑事(shì)立体(tǐ)惩(chéng)处(chù)，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板(bǎn)首(shǒu)批(pī)欺诈发行(xíng)案件，社会影(yǐng)响(xiǎng)广泛(fàn)。作为监管机构，如(rú)何(hé)推动对(duì)上(shàng)述发行人、控股股(gǔ)东、实际控制人、中介机构(gòu)及其责任人员等相(xiāng)关责任(rèn)主体(tǐ)simple是什么牌子，simple是什么牌子衣服进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安(ān)全。中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活(huó)动(dòng)的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉查(chá)处证券违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化(huà)打击证(zhèng)券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中(zhōng)央国(guó)务院对资本市(shì)场违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实(shí)行行政、民(mín)事(shì)、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形(xíng)成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对(duì)于证(zhèng)券发行人及相关控(kòng)股股东、实际控制人等“首恶”坚决严(yán)惩(chéng)，全方位追责。如在上述(shù)两案的行政(zhèng)责任方面(miàn)，我会依法向泽(zé)达易盛（天simple是什么牌子，simple是什么牌子衣服津）科技股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司（以下(xià)简称泽达(dá)易盛(shèng)）和广东紫晶信(xìn)息存储(chǔ)技术(shù)股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简称紫晶存储(chǔ)）及相关责(zé)任人作出(chū)行(xíng)政处罚和市场禁入(rù)决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相关责任人员进行行政(zhèng)处罚，并对部分(fēn)责任人员采(cǎi)取证券市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入措施。同时，我会加强与公安(ān)机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人(rén)依法及时移送公(gōng)安机关处理，推(tuī)动案件刑(xíng)事(shì)追责相关工作。另外，根(gēn)据《上(shàng)海证(zhèng)券(quàn)交易所科创板股票上市规则》的规(guī)定，上海证(zhèng)券交易所将依法(fǎ)对泽达(dá)易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储启动重大违法强制(zhì)退(tuì)市。

　　二(èr)是依(yī)法支持(chí)适格投(tóu)资者及时(shí)有效地追究(jiū)违规(guī)上市公司及(jí)其相关中(zhōng)介机构等责任主体的民事(shì)赔偿责任。民事责任是资(zī)本市场法(fǎ)律责任体(tǐ)系的重要组(zǔ)成部分，是对违法行为(wèi)进行立(lì)体式追责的重(zhòng)要一(yī)环，也(yě)是提高资本(běn)市场(chǎng)违(wéi)法违(wéi)规(guī)成本的重要举措。我(wǒ)会(huì)将进一步(bù)畅通投资者权(quán)利救济渠道(dào)，维护投资者合法权益，督促市场(chǎng)参与(yǔ)各(gè)方归位(wèi)尽责(zé)，形成资(zī)本市场(chǎng)良好生态(tài)。

　　三是对于为上市公司提供(gōng)保荐、承销服务的证券公司、出(chū)具审计报告的或(huò)者法律(lǜ)意(yì)见(jiàn)书(shū)的证券(quàn)服务机构等违规主(zhǔ)体实施(shī)精准打(dǎ)击。如果相关中介机构故(gù)意(yì)参与造(zào)假，情(qíng)节(jié)恶劣，坚决严(yán)惩，从重(zhòng)处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法机关处(chù)理(lǐ)；如果(guǒ)相关(guān)中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情(qíng)形(xíng)，我(wǒ)会将(jiāng)按照过责相当(dāng)的法治(zhì)理念，综(zōng)合考虑违法程度(dù)、案件(jiàn)情况、执(zhí)法效率、赔偿投资者损失意愿和能(néng)力等因(yīn)素，依法妥善处理，让中(zhōng)介机(jī)构为其未勤勉(miǎn)尽责的(de)执业行为付出代价(jià)。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构从业人员的道(dào)德(dé)水(shuǐ)准(zhǔn)、专业(yè)能力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从(cóng)业水平等(děng)，是(shì)保(bǎo)障证(zhèng)券服务质量的重(zhòng)要因素。如果(guǒ)在欺诈(zhà)发行、财务造假等案(àn)件中(zhōng)发现(xiàn)相(xiāng)关中介(jiè)机构责(zé)任人员(yuán)存在(zài)违法违规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发(fā)行案严重损害投资(zī)者(zhě)合法权益，目(mù)前在投资者保护方面(miàn)有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协(xié)商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令回购、行政执(zhí)法当事(shì)人承诺、单(dān)独诉讼、示范判决(jué)、代表人诉讼等一系列(liè)投资者赔偿救济制度。这些(xiē)制度各有优(yōu)势，对(duì)于(yú)个案中(zhōng)采用何种方式(shì)，需综合考虑不(bù)同(tóng)投资者(zhě)赔偿(cháng)救(jiù)济制度的(de)适用(yòng)条件、投资(zī)者获赔的充分(fēn)性和有(yǒu)效性、赔付责任(rèn)主体的意愿和能力等因素(sù)，目标都是有效保护投资者(zhě)、惩戒(jiè)和震(zhèn)慑(shè)违法行为人。

　　对(duì)于泽(zé)达易盛(shèng)案，上海金融法院已经收到泽达(dá)易盛普通(tōng)代表人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资者服务(wù)中(zhōng)心发布公告(gào)，表示密切关注泽达易盛普通代(dài)表人(rén)诉讼进展，如上海金(jīn)融法(fǎ)院受(shòu)理并裁定适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼，将依法接受(shòu)投资者特别(bié)授权，申(shēn)请(qǐng)参加该案并转换(huàn)特(tè)别代表人(rén)诉讼。特别代(dài)表(biǎo)人诉讼制度具有“默示(shì)加(jiā)入(rù)、明示退出”的(de)特(tè)征，能够一揽子解(jiě)决(jué)泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益可以在诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)作为紫晶存储申请(qǐng)首次公开发行股票的(de)保荐机构和(hé)主承销商(shāng)，与其(qí)他中(zhōng)介机构正在主(zhǔ)动筹(chóu)备投资者赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项(xiàng)基金(jīn)（上(shàng)述金额(é)为公司初步估算结(jié)果，基金(jīn)规模将根据(jù)最终计算的适格(gé)投(tóu)资者损失赔(péi)付(fù)金(jīn)额进行(xíng)调整），用(yòng)于先行赔付适格投(tóu)资者(zhě)的投资损失。先(xiān)行赔付可以高效(xiào)simple是什么牌子，simple是什么牌子衣服、快捷(jié)地解决紫晶(jīng)存(cún)储案的民事赔偿问(wèn)题(tí)，适格(gé)投资(zī)者(zhě)可以积极参(cān)与先行赔付程序直(zhí)接获赔，以(yǐ)维护自(zì)身合(hé)法权益(yì)。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限公司(sī)披(pī)露的(de)公告中提出向证监会提交证券期货行政执法当事人承诺申请，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增了证券领域行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度（以下(xià)简称当事人承诺制(zhì)度）。当事人(rén)承诺(nuò)制度(dù)是指国务院证券(quàn)监督管理机(jī)构对涉嫌(xián)证券期(qī)货违法的单位或(huò)者个(gè)人进行调查期间，被调查的当事(shì)人承诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关投(tóu)资者损失、消除损害或(huò)者不良影响并经国务院证券监督(dū)管理机构认可，当(dāng)事人履行承诺后国务院证券监(jiān)督管理机构终(zhōng)止案(àn)件(jiàn)调查(chá)的行政执法(fǎ)方式。相(xiāng)关法律法(fǎ)规明确规定了当事人承诺制度的基本流程、适用范(fàn)围、监督制约机(jī)制等(děng)。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺制度实施(shī)办法》等规(guī)定，承(chéng)诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金(jīn)数额的确定(dìng)需要(yào)综合考虑当(dāng)事人(rén)因涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为可能获得的收益或(huò)者避免的(de)损(sǔn)失、当事(shì)人(rén)涉嫌违法行(xíng)为依法可能被处以罚款和没收违法所得的(de)金额(é)，以及投(tóu)资者因当事(shì)人涉嫌违(wéi)法行为所遭受(shòu)的损失等诸多因素(sù)。承诺金数额(é)通常高于(yú)罚没款数额，且可用于赔偿(cháng)投资者损(sǔn)失，在证券期(qī)货行政执法当事人承诺这一程序(xù)中(zhōng)，既可(kě)以(yǐ)实现对申请人的精准打击，也可以有效便(biàn)捷地补偿(cháng)投资者的损失。因(yīn)此，当事人承诺制度(dù)可以一(yī)并(bìng)解决案件相(xiāng)关的行政处(chù)理与(yǔ)民事赔偿(cháng)问题，有(yǒu)效提(tí)高执法(fǎ)效能(néng)，达到行政追责与民事(shì)追责相统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司(sī)向我会(huì)提交当事人承诺申请，我会(huì)将(jiāng)依据《证券法(fǎ)》《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度(dù)实施办法》《证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度(dù)实施(shī)规(guī)定》等规(guī)定，依法(fǎ)依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公司、会计师(shī)事(shì)务所、律师(shī)事(shì)务所(suǒ)等中介机构(gòu)及其责任(rèn)人员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前期(qī)，我(wǒ)会(huì)贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽(zé)达易盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有限公司、天(tiān)健会计师事务所、北京市康(kāng)达(dá)律师事务所等(děng)中介机构因涉嫌在相关(guān)执业过程中未勤勉尽责，近(jìn)日已被(bèi)我会(huì)立案。在紫晶存储案(àn)中，我(wǒ)会(huì)对中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司、容(róng)诚会计师事务所、致同会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、广东恒益律师事(shì)务(wù)所等中介(jiè)机构启(qǐ)动了(le)相关调查工作，后(hòu)续将根据其在相关执(zhí)业行(xíng)为中(zhōng)的勤勉尽(jǐn)责(zé)情况，结合其主动先行赔付以(yǐ)及申请证券期(qī)货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)等情(qíng)形，依法进行下一(yī)步(bù)处理。需要指出的(de)是，我们将关注(zhù)相关(guān)中介机(jī)构有关责任(rèn)人员(yuán)在(zài)上述(shù)案(àn)件中的执业行(xíng)为，如果发(fā)现(xiàn)有关责任人员存(cún)在违法违规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会(huì)计师事务所、律师(shī)事(shì)务所等中介机构是保(bǎo)障资本市场高质量发展的重(zhòng)要力量，中介机(jī)构及其从业(yè)人员应当严(yán)格遵守法律法规(guī)和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公(gōng)平竞争(zhēng)，自觉营造和(hé)维护(hù)风(fēng)清气正(zhèng)的企业文化和行业文化(huà)，珍视(shì)行业(yè)声誉。

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