近期交易(yì)商(shāng)协(xié)会的监管处罚(fá)力度(dù)明(míng)显加大，虽然债券市场参与(yǔ)主体(tǐ)愈发丰富多元，市场(chǎng)竞争程度更趋激烈，但监管底线不能(néng)破戒。

　　5月(yuè)11日，交易商协(xié)会(huì)对建(jiàn)设银行启动自律调(diào)查，这是两(liǎng)天内第二家被(bèi)要求自律调查的(de)大(dà)行。今年(nián)以(yǐ)来(lái)，交(jiāo)易商协会已对多家金融机(jī)构启动自律调查(chá)，监管力度在持续(xù)加大(dà)。

　　多家金融机构接连被通报(bào)

　　5月11日，中(zhōng)国银行间市场交易商协会（下(xià)称“交易商协会”）网(wǎng)站显示(shì)，基于监管(guǎn)部门(mén)反馈线(xiàn)索(suǒ)，依据《银行间债(zhài)券市场(chǎng)自律处(chù)分规则》，交易商协会已对中(zhōng)国建(jiàn)设(shè)银行股份(fèn)有限公司(sī)债(zhài)务融资工具承销业(yè)务(wù)涉嫌违规(guī)行为开(kāi)展自律调查。

　　根据建行(xíng)2022年年报，去年建行(xíng)承销非金融(róng)企业债务(wù)融资工具(jù)744笔(bǐ)，为411家实体企业承销发(fā)行债(zhài)券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支持(chí)优质头部(bù)房地产企业债(zhài)券融(róng)资需求，承销房地产企业323.35亿元(yuán)债务融资工(gōng)具，房地产并购票据22.9亿元(yuán)。

　　交易商协(xié)会的监管力度在近期持续加大。就在5月9日，交易商协会官网(wǎng)发布信息，针对(duì)中国进出口银(yín)行金融债券发行涉嫌违(wéi)规行为，以及中国民生(shēng)银行承销业务涉(shè)嫌违规(guī)行为已开展(zhǎn)自(zì)律调查。

　　而在5月8日，大(dà)连银(yín)行(xíng)、郑(zhèng)州银(yín)行、江西银行(xíng)、青(qīng)岛银行和粤财信托共5家机构涉(shè)及债(zhài)券业务(wù)违规(guī)被(bèi)点(diǎn)名。具体来说，交(jiāo)易商协会(huì)通(tōng)过深入调查发现(xiàn)，大(dà)连银行(xíng)等多(duō)家机构存在债券(quàn)代持(chí)交易等(děng)违规行(xíng)为。其中，大连银行通过做市业务方式，每(měi)日滚动(dòng)开展买(mǎi)卖(mài)方向(xiàng)相反、清算速度(dù)不同的现券交易(yì)，代持利率债(zhài)活(huó)跃券，且规模较大；郑州银行、江西银(yín)行(xíng)和(hé)青(qīng)岛(dǎo)银行，内控执行(xíng)不严(yán)或流于形式，未有效评估(gū)交易(yì)合(hé)理(lǐ)性，作为中间方以现券买卖或(huò)做市等方式参与债(zhài)券代持交易链条，交易(yì)笔数和金(jīn)额较大。

　　今年4月，工(gōng)商银行已(yǐ)被启动自律调查。相关(guān)公告(gào)称，交(jiāo)易商协会在(zài)日常监测(cè)工作中发(fā)现，工商银行主(zhǔ)承销(xiāo)的多期债务融资工具发(fā)行定价严重偏离市场(chǎng)合理水平，干扰了市(shì)场秩(zhì)序，涉嫌违反银行(xíng)间债券(quàn)市场自律管理相关规(guī)定。

　　4月3日(rì)，交(jiāo)易商协会网(wǎng)站披露，近(jìn)期在查处(chù)四(sì)平市城市(shì)发展(zhǎn)投资控股有限公司案件时，发现吉林银(yín)行(xíng)、吉林亿(yì)联银(yín)行因违规收取发(fā)行人大(dà)额财务资助，涉(shè)嫌违(wéi)反银(yín)行间(jiān)债券市场自律管理规则，被(bèi)交易商协会进(jìn)行自律调查。一(yī)同(tóng)被开展自律调查的还有光大证券、富国资产管理（上海）有(yǒu)限公司两家金融机(jī)构。

　　交易商协会(huì)监(jiān)管处罚力(lì)度加强

　　根据交(jiāo)易商协会通(tōng)报的数(shù)据，2022年全年，交易(yì)商(shāng)协会共(gòng)对(duì)68起涉嫌违规案(àn)件立案调查(chá)，开展自律调查和(hé)自(zì)律问(wèn)询103次，作出(chū)各类自律处分99家（人(rén)）次，涉及35家发行人和信用增进机构、4家主承销商(shāng)、3家(jiā)会(huì)计师事务所、1家律师事务所、2家其他类(lèi)型机构和54名直接责任人。作出的处(chù)分中(zhōng)，警(jǐng)告(gào)及以上占比超过五(wǔ)成，15家(jiā)机构被暂(zàn)停一定期限业(yè)务(wù)，12位(wèi)责任(rèn)人被认定不适当人(rén)选。

　　梳理(lǐ)通报来看，被通报(bào)的原(yuán)因包括低(dī)价包(bāo)销多期(qī)债务(wù)融资(zī)工具，影响了市场正常秩序；部分债务(wù)融(róng)资工具未按照发行文件约定开展余额包销，个别债(zhài)务融资工具(jù)挤占(zhàn)了其他投资人的正常投(tóu)标，违背了公(gōng)平公正原则(zé)，并影响(xiǎng)了发行利率(lǜ)，对(duì)市(shì)场正常秩序(xù)造成了一(yī)定不良影响。

　　通报指(zhǐ)出(chū)，银行间债(zhài)券市(shì)场参与机构在从(cóng)事相关业务(wù)过程中，务必牢(láo)固树立市场责任(rèn)意识，严格遵守相关监管(guǎn)规(guī)定(dìng)和自律规(guī)则要(yào)求，合规展业(yè)，自(zì)觉维(wéi)护银行间债(zhài)券市场运行秩序。

　　交易商协会表示(shì)，做市(shì)商作为银行间市场基石机构，承担着提高市场流动性、促进(jìn)价格发现的重要作用，应切(qiè)实提升(shēng)做市交易能力，加强(qiáng)内部控制和风险管理，确保合规稳健展业，“真做市、做(zuò)真(zhēn)市(shì)”。

　　可以看到，近期(qī)交(jiāo)易(yì)商(shāng)协(xié)会的监管处罚力度明(míng)显加大，虽然债券市(shì)场(chǎng)参与(yǔ)主(zhǔ)体愈发(fā)丰富多(duō)元(yuán)，市场竞争程度(dù)更趋激烈(liè)，但监管(guǎn)底线不能破戒。现在女性多少岁可以领养老金 领养老金的年龄是多少

　　资深金融政策(cè)监管专(zhuān)家周(zhōu)毅钦对《国际金融(róng)现在女性多少岁可以领养老金 领养老金的年龄是多少报(bào)》记(jì)者表示，可以(yǐ)看到，银行间交易(yì)商协会将继(jì)续贯彻(chè)落实(shí)监(jiān)管从严要求(qiú)，以严格自律(lǜ)惩戒向市场传递“零容忍”的(de)清晰(xī)信号，引导市场各类主体(tǐ)归位尽责(zé)，维护市场良(liáng)好秩序。债(zhài)券承销机(jī)构(gòu)作为债券市场的“看门人”，对(duì)于商业(yè)银行特别是国(guó)有大行来说，也需要(yào)肩负起相(xiāng)应的(de)公(gōng)序责任，切实维护好行业的良性(xìng)竞争生态(tài)。

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