零(líng)容忍！又(yòu)有券商(shāng)投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东(dōng)北证券公(gōng)告称(chēng)，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证(zhèng)监(jiān)会拟对东北证券(quàn)合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会《行政处罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限公司2016年非公(gōng)开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会调查完毕，中(zhōng)国证(zhèng)监会依(yī)法拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证(zhèng)券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保荐人，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意(yì)见中(zhōng)要求(qiú)保(bǎo)荐机构对本次(cì)发行(xíng)对象的认购资(zī)金来源及合(hé)法(fǎ)性、是否具备履行(xíng)认购(gòu)义(yì)务(wù)的能力(lì)进行核查，公(gōng)司未按要求(qiú)对本次非公开(kāi)发行对象之一北京天证(zhèng)远洋(yáng)基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的(de)资(zī)金来源(yuán)审慎核查。天证远洋实(shí)际出资(zī)与其承诺(nuò)不符(fú)。公司出 具的《非公开发(fā)行(xíng)股票的上市保荐书》《非公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)发(fā)行过程与认购对象合 规性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导期(qī)间未对(duì)募(mù)集资金置换预投资金(jīn)事项审慎(shèn)核查，未充分 核查募集资金投入项(xiàng)目的情(qíng)况，未充分关(guān)注(zhù)募投项目流动资金的用途(tú)和程序，未 对(duì)涉诉(sù)事项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定(dìng)：对(duì)东北(běi)证券责令改正，给(gěi)予警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持续(xù)督导期的保荐代表人(rén)郑克国、张旭东给予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对(duì)傅(fù)坦(tǎn)给予警(jǐn纯银手镯品牌排行榜前十名，中国纯银首饰十大品牌g)告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟(wěi)已查无数(shù)据，这意味着两人已经(jīng)离开了(le)证(zhèng)券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券(quàn)离职，去年入职了(le)中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被(bèi)暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项(xiàng)目已(yǐ)时隔近七(qī)年，但证监会仍对东北证(zhèng)券立案调(diào)查并处以三倍的高额(é纯银手镯品牌排行榜前十名，中国纯银首饰十大品牌)罚(fá)款，体现监管层在(zài)全(quán)面(miàn)注册制(zhì)背(bèi)景下(xià)，继续保持强监管、压实中(zhōng)介机构(gòu)责(zé)任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而(ér)言，影响不(bù)仅仅(jǐn)是(shì)罚款这(zhè)么(me)简单。年报(bào)显示，东北证券在(zài)2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐(jiàn)项(xiàng)目(mù)，成功(gōng)发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同(tóng)比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入(rù)在(zài)65家(jiā)券商中(zhōng)位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托因自身(shēn)经营发展需要等自主决(jué)定，拟以集中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场价(jià)格减持不(bù)超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一(yī)股。

　　同时去年7月(yuè)就(jiù)已经公布的(de)大股东亚(yà)太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一(yī)事，至(zhì)今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定(dìng)，东北证券在被(bèi)中国证监会(huì)立案调查期(qī)间，公(gōng)司大(dà)股东(dōng)不(bù)得减持股份。鉴于上述(shù)转让(ràng)及减持公司股份事(shì)项均属于规定不得减持范(fàn)畴，上述规(guī)定(dìng)期间，亚(yà)泰(tài)集团和(hé)吉林信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过(guò)随(suí)着东北证券的罚单尘埃落(luò)地，东(dōng)北(běi)证券的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据(jù)东(dōng)北证券最新一季报显示(shì)，2023年前(qián)三(sān)个月东北证券实(shí)现营业收入(rù)18.44亿(yì)元，同(tóng)比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变(biàn)动(dòng)的主(zhǔ)要原因是公司投(tóu)资与(yǔ)销售交易业务、投资银行业务收入(rù)增加所致。

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