昨日晚间，证监会(huì)就(jiù)《证券(quàn)期货市场主机交(jiāo)易托管(guǎn)管(guǎn)理规定（征(zhēng)求(qiú)意见稿）》向社会公开(kāi)征求意见。

　　进(jìn)一步规范证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交易托管服务和(hé)相关租用活动

　　为规(guī)范证券(quàn)期货市场主机交易托管(guǎn)活动，保(bǎo)护投(tóu)资者合法权(quán)益，维护证券期货市场安全平稳运行，证监会起草了《证券(quàn)期货市场主机交易托(tuō)管(guǎn)管理规定(dìng)（征求(qiú)意见(jiàn)稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社(shè)会(huì)公开征(zhēng)求意(yì)见。

　　据(jù)了解，近年来(lái)，证券(quàn)期货交易(yì)所向(xiàng)市场相关机构提供主机交易托管资源，为行业提(tí)供信息(xī)科技(jì)基础(chǔ)支撑服(fú)务(wù)，对于提升行业信息基础设施运维(wéi)水(shuǐ)平，保障行业信息系统安全稳定运行(xíng)发挥(huī)了重要(yào)作用(yòng)。

　　但随着证券期货市场(chǎng)的不(bù)断发(fā)展，主机(jī)交易(yì)托管资(zī)源分配不尽合(hé)理(lǐ)、线(xiàn)路时延不尽一致、安全(quán)保(bǎo)障(zhàng)能力有待(dài)提升等(děng)问题逐渐凸(tū)显，为进一步规范证(zhèng)券期货市场主机交易托管服务和(hé)相关租用活动，促进证券期货(huò)市场的平稳健康发展，证(zhèng)监会起草《管理(lǐ)规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起(qǐ)草思路有三。一是全(quán)面覆盖(gài)各类主(zhǔ)体。结(jié)合业务(wù)活动的具(jù)体特点，《管理规(guī)定》将主机交易托管(guǎn)相(xiāng)关主体分为证券(quàn)期货交易所和证券期(qī)货经营(yíng)机构两(liǎng)部分，分别(bié)提出(chū)完善的监管要求，并要求其他类型(xíng)的(de)参与(yǔ)主(zhǔ)体参(cān)照执行有关规定。

　　二是切(qiè)实守住安全底线。安全运行是从事(shì)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务(wù)和相关租用活动的基础(chǔ)和(hé)前提，《管(guǎn)理规定》规定了主(zhǔ)机(jī)交易托管资(zī)源(yuán)的安全管理要求，明(míng)确了证(zhèng)券期货经营机构的尽职(zhí)调查(chá)和业务审批机制，从(cóng)安全的角度作(zuò)出全(quán)面规定。

　　三是促进服务(wù)公平(píng)合理。《管理规定》将公平合理原则，体现在证券期货(huò)交易(yì)所和证券期货经(jīng)营机构(gòu)从(cóng)事主机交易托管服务和相关下士军衔是什么级别 下士是班长还是副排长租用(yòng)活动的各个环节，同时也充分(fēn)注重有关规定落(luò)地过(guò)程中(zhōng)的可操作性(xìng)，切实提升(shēng)市场主体的(de)获得感。

　　从(cóng)主要内容来(lái)看(kàn)，《管理规定》共五章28条，对证券期货(huò)行业主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和相关租用活动提(tí)出了要求。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗旨、适用范围，从(cóng)事(shì)主机交(jiāo)易托管服务(wù)和相关(guān)租用活动的基本原则以(yǐ)及监督管理。

　　根据《管理(lǐ)规定(dìng)》，所谓主(zhǔ)机交易托管资源，是指证券期(qī)货交易所提供的机房机柜、通(tōng)信网络、软件或(huò)硬件设施(shī)等资源(yuán)，部署在(zài)相关资源的(de)信息(xī)系统可以连接证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所交易系(xì)统。

　　其次是证券期(qī)货交易所要求。明确(què)了(le)证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所提供主机交易托管服务有(yǒu)关(guān)要求。主要包(bāo)括：要求证券(quàn)期货(下士军衔是什么级别 下士是班长还是副排长huò)交易所(suǒ)实施专区(qū)管(guǎn)理(lǐ)，统(tǒng)一(yī)专区交(jiāo)易时延，建设运(yùn)维要(yào)求(qiú)不(bù)得低(dī)于《证券期货业信息系统托管基本要求》中三级系(xì)统的受(shòu)托方要求(qiú)；从资(zī)源保(bǎo)障(zhàng)、资(zī)源分配、服务申请(qǐng)、服务协议、收费要求、服务退(tuì)出与资源(yuán)再(zài)分(fēn)配等方面保障证券期货交易所(suǒ)提供有关服务的公平合理；加强风险(xiǎn)防控，证券期货(huò)交易所需建立健(jiàn)全(quán)监控指标(biāo)及(jí)应急处(chù)置(zhì)机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易(yì)所提供(gōng)主机交易托管(guǎn)服务的，应(yīng)当将主机交易托(tuō)管资(zī)源(yuán)和其他(tā)主机(jī)托管资源进行区(qū)分，对主机(jī)交易托(tuō)管资源实施专区管(guǎn)理，并确保相关专区到核(hé)心交易系统通信前端的(de)通(tōng)信时延保(bǎo)持(chí)一致。

　　再次是证(zhèng)券(quàn)期货经营机构要求。明确了证(zhèng)券期货经营机构(gòu)租(zū)用(yòng)主机(jī)交(jiāo)易托管资源有关要求。具(jù)体来看(kàn)，从(cóng)安全保障(zhàng)方面，对证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机(jī)构租用主机交易托(tuō)管资源的一般(bān)要求作出规定。从能力(lì)评估、治理(lǐ)架构(gòu)、尽职调查等(děng)方面确(què)保证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构能够保障客(kè)户设(shè)施的安(ān)全运行。明确证(zhèng)券期(qī)货经营机构(gòu)对证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所的报(bào)告要求(qiú)。

　　《管理规定》提到，证券期货(huò)经营(yíng)机构租用(yòng)主机交(jiāo)易托管资(zī)源部(bù)署客户提(tí)供(gōng)的软(ruǎn)件或硬件设(shè)施（以下(xià)简(jiǎn)称证券期货(huò)经营机构部署(shǔ)客户设施(shī)）的(de)，应当从人员(yuán)保障、资金投(tóu)入、客(kè)户需求等(děng)方面充分评估，审慎(shèn)选择服(fú)务客户，确保自身(shēn)能(néng)力可以保障客户软(ruǎn)件或硬件设(shè)施的(de)安(ān)全运行(xíng)，并将不同客(kè)户(hù)的信息系统、客户(hù)与经(jīng)营机构的信息系统(tǒng)进行有效隔离。

　　最后是监督管理。明确证券期货交易所(suǒ)的监管报告义务，规定中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会及(jí)其派(pài)出机构(gòu)结合(hé)法定职责(zé)，对证券期货交易(yì)所及证券期货(huò)经营机(jī)构实施现(xiàn)场检查和非(fēi)现场检(jiǎn)查(chá)，并规定(dìng)相应罚则(zé)。

　　根据(jù)《管(guǎn)理规定》，证(zhèng)券期货交易(yì)所违反本规定(dìng)，或(huò)者在监管工作中不履行(xíng)职责，或者不(bù)履(lǚ)行本规定(dìng)有关报告义务的，中国证监会(huì下士军衔是什么级别 下士是班长还是副排长)可以对证券期货交易(yì)所采(cǎi)取监管(guǎn)谈话、出具警示函、责令(lìng)限期改正(zhèng)等行(xíng)政(zhèng)监管措施，对有关高级管(guǎn)理人员(yuán)给(gěi)予(yǔ)警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政(zhèng)处(chù)分，并责令(lìng)证券(quàn)期货交易(yì)所对其他责任人给予纪律(lǜ)处(chù)分。

　　证券期货(huò)经营机构违反本规定，中(zhōng)国(guó)证监会及其派出机构(gòu)可以依照《证(zhèng)券期货业(yè)网(wǎng)络和信息安全管理办法》有关规定，对有关机构和(hé)人(rén)员采取行政监管措施。

　　上海证券交易(yì)所原(yuán)副总(zǒng)经理(lǐ)刘逖(tì)接受监察调查

　　据(jù)昨日中央(yāng)纪委国家监委驻中国证监会纪检(jiǎn)监(jiān)察组、浙江(jiāng)省纪委监(jiān)委消(xiāo)息(xī)，上海证券交(jiāo)易所原(yuán)副总经理刘(liú)逖涉嫌严重职务违法，目前正(zhèng)在接受(shòu)中(zhōng)央纪委(wěi)国家监委驻中国证监会(huì)纪检监察组和浙江省台州市(shì)监委监察调查。

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