科创(chuàng)板首(shǒu)批(pī)退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公(gōng)告(gào)称，其(qí)收到证监会下发的《行政处(chù)罚决定书》，将被(bèi)实施重大(dà)违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司(sī)下发拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告(gào)知(zhī)书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院消息显示，其收(shōu)到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申(shēn)请，保荐券商东兴证券(quàn)及两名保(bǎo)代、天健会计师事务所、康(kāng)达律(lǜ)师事(shì)务所均在被起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚3669万(wàn)

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚(fá)决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的(de)问题。紫晶存储于(yú)2019年(nián)4月3日披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，同年10月获科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月(yuè)在(zài)科(kē)创板上市。

　　经查(chá)，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说(shuō)明书》通过虚构销售合(hé)同、伪造物流单据(jù)和验收单据入账、安(ān)排资金回款、提前确认收入等方(fāng)式虚增营(yíng)业收(shōu)入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上(shàng)半年(nián)分(fēn)别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书》未(wèi)按规定披露(lù)的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外(wài)担保余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签署日，未(wèi)按规定披露对(duì)外(wài)担(dān)保余额(é)合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶(jīng)存储继续(xù)通过(guò)前述财务造假方式虚(xū)增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利(lì)润(rùn)总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报告记载的(de)利(lì)润总额绝对值(zhí)的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规(guī)定披露对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监(jiān)会对紫(zǐ)晶存储责(zé)令(lìng)改正，给予(yǔ)警告(gào)，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对(duì)实控人(rén)郑穆(mù)、罗铁(tiě)威分(fēn)别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入(rù)措施，其他(tā)相(xiāng)关负责人也(yě)被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方(fāng)面，行政处罚决定书显示(shì)，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在(zài)科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公告的证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关(guān)联交易、股权(quán)代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其(qí)全资子(zi)公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同(tóng)、开展(zhǎn)虚假业务(wù)，2020年虚(xū)增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告记载的利润总额(é)的8many的比较级和最高级怎么写，much的比较级和最高级8.97％；2021年虚增利(lì)润(rùn)2665.78万元，占当期报告(gào)记载的(de)利润(rùn)总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚(xū)增在(zài)建工程(chéng)等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对(duì)于欺诈发行部分(fēn)，证监会对泽达易(yì)盛处以非法所募集资金(jīn)金额(é)20％的处罚，罚款金(jīn)额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募(mù)集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实计算，证监会最终对泽(zé)达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任董事长、总(zǒng)经理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副(fù)总经(jīng)理、财务总监、董事会(huì)秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二(èr)人均(jūn)被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的(de)是(shì)，在4月21日市场(chǎng)全面大跌的(de)行(xíng)情下(xià)，两家(jiā)公司均(jūn)有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万(wàn)元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股(gǔ)股东总户(hù)数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机(jī)构一(yī)同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两家公司也进(jìn)入到(dào)停牌(pái)及被终(zhōng)止上市的(de)阶段。

　　4月21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司触及《上(shàng)海证券交易所科创板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项(xiàng)规定的重大违法行为，将(jiāng)被(bèi)实施重大违法强制退市(shì)。公司股票(piào)自(zì)2023年4月24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均(jūn)收到上交所下发的拟终止公(gōng)司股票上市的事先告知书。在收到终止上市告知书后，两家公司可以根(gēn)据(jù)规(guī)定申请听(tīng)证，提出(chū)陈(chén)述和(hé)申(shēn)辩。交易所(suǒ)由上市委员会就是否终止公司股票上(shàng)市事宜进行(xíng)审议，并(bìng)根(gēn)据上市(shì)委员会的审核意(yì)见作(zuò)出是(shì)否终止公司(sī)股票(piào)上市的决定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被终(zhōng)止上市，自交易所公告对股票作(zuò)出终(zhōng)止上(shàng)市的决定之(zhī)日后(hòu)5 个(gè)交易(yì)日届(jiè)满(mǎn)的下一交易日起，相关公司股票复牌(pái)并进(jìn)入退市整理期(qī)，并在股票简称前冠以(yǐ)“退市(shì)”标(biāo)识，退市整理(lǐ)期的交易期限为15 个交易日。交易所将在(zài)退市(shì)整(zhěng)理期届(jiè)满(mǎn)后5个交易(yì)日内(nèi)对(duì)股票(piào)予以(yǐ)摘牌(pái)，股(gǔ)票最终终止上(shàng)市。

　　另(lìng)外，4月21日(rì)晚间，上海金融(róng)法(fǎ)院官微发布消息显示，其已于(yú)当日(rì)收到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的(de)申请。起诉投资者同(tóng)时(shí)申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。上海金融法院(yuàn)称，其将依法(fǎ)审查，及时公布(bù)进展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投资者提起(qǐ)的(de)诉讼中，被(bèi)告除(chú)了泽达易盛及实控人、董监高等，中(zhōng)介(jiè)机构东兴证券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天(tiān)健会计师事(shì)务所、康(kāng)达律师事务所(suǒ)也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间(jiān)，东兴(xīng)证券曾发布公告称，因在执(zhí)行泽达易盛首(shǒu)次(cì)公开发行股票(piào)并在科创板上(shàng)市(shì)项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承(chéng)销及(jí)持(chí)续督导等业务未勤勉尽责，证监会(huì)决定(dìng)对其(qí)公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服务中心(xīn)公告(gào)称，关(guān)注到上(shàng)海金融法(fǎ)院收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈述(shùmany的比较级和最高级怎么写，much的比较级和最高级)责任纠(jiū)纷的(de)申请(qǐng)，起诉(sù)投资者同时申请适(shì)用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼程序审理案件。泽达(dá)易盛是科创(chuàng)板首批被中国证监会立案(àn)调查(chá)公司，根据(jù)《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心(xīn)将密切关注(zhù)诉讼进展，如上(shàng)海金融法(fǎ)院后(hòu)续受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，发(fā)布(bù)普通代表人诉讼权利登(dēng)记公告，拟(nǐ)相关法律法(fǎ)规(guī)公(gōng)开(kāi)征集并接受50名以上（含50名）投(tóu)资者特别(bié)授权，申请参(cān)加普通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)并申请转换特别代表人(rén)诉讼(sòng)。

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