金融界5月5日(rì)消(xiāo)息 央行、香港证(zhèng)券及期货事务监察委员会、香港(gǎng)金融管理局即将正式启动(dòng)香港与内地利(lì)率(lǜ)互换市(shì)场互联互通合(hé)作(zuò)。北向互换通下的(de)交易(yì)将于(yú)2023年(nián)5月(yuè)15日启动。初期，全部境外投资者通过北向互换通开(kāi)展利率互换(huàn)交易在轧差(chà)后的(de)名(míng)义(yì)本金净额每日不超过人(rén)民币200亿元，后续可根(gēn)据市场情况适(shì)时调(diào)整额(é)度。

　　全文如(rú)下：

　　中国人民银(yín)行、香港(gǎng)证券(quàn)及期(qī)货事务监察委(wěi)员(yuán)会、香港(gǎng)金融管(guǎn)理局即将正式启(qǐ)动(dòng)香港与(yǔ)内地利率互换(huàn)市场互联(lián)互通合作(zuò)

　　为促进内地(dì)与香港(gǎng)金(jīn)融(róng)衍生(shēng)品市场的协(xié)同发展，构建高水平金融开放格局，2022年7月4日，中国人民(mín)银行（以下简称(chēng)人(rén)民(mín)银行）、香港证券及期货(huò)事务监察委员会（以下简称香港证监(jiān)会）、香(xiāng)港金融管理局(jú)（以下(xià)简称香港金管(guǎn)局）发布联(lián)合(hé)公(gōng)告，同意中(zhōng)国外汇交易中心（全国银行(xíng)间同业拆借中心）（以(yǐ)下简称外汇交易中心）、银行(xíng)间市场清(qīng)算(suàn)所股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以下简称上海清算(suàn)所）和香港场(chǎng)外(wài)结(jié)算有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称场外为什么懂手机的人都不用华为结算公(gōng)司）开(kāi)展香港(gǎng)与(yǔ)内地利率互换市(shì)场互联互通合作（以下简称“互换通”），初期先行开(kāi)通“北向互换通”，香港(gǎng)及其他国家和地区(qū)的境外投资(zī)者(zhě)可通过(guò)两地基础(chǔ)设施互联互通(tōng)参与(yǔ)内地银行间(jiān)金(jīn)融衍(yǎn)生(shēng)品市场。自联合(hé)公(gōng)告发布以来，“互换通”的各项准(zhǔn)备工作进展顺利，“北向互换通”下的交易将于(yú)2023年5月15日启动。为便(biàn)于“北向互换(huàn)通”的顺利推出，现就有关事宜说明(míng)如下：

　　一、“北向互换通”的相关交易及(jí)结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北(běi)向互换通(tōng)”初期可(kě)交易品种为(wèi)利率互换产品，报价、交易及(jí)结(jié)算(suàn)币(bì)种为人民币(bì)。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换(huàn)通”的境内投(tóu)资者（即互(hù)换通报价商(shāng)）需(xū)与外汇交易中心签(qiān)署报价商协议，并为上海(hǎi)清(qīng)算所利(lì)率互换集中清算业(yè)务的(de)清算会(huì)员或该类会员(yuán)的清算(suàn)客户。

　　2.参与“北向互换通(tōng)”的境外投资者为符合人民银行要求并完成内地(dì)银行间债券市场准入备案的(de)境外机构投资者，并经(jīng)外汇交易中心开通“北向互(hù)换通”交易(yì)权限。拟申请(qǐng)开通(tōng)“北向互换通”交易权限的境外(wài)投资者需同(tóng)时申请成为场外(wài)结算公司(sī)的清算会员或该类(lèi)会员的清算(suàn)客户。

　　（三）交易及(jí)结算：

　　1.交易安排：外汇交易中(zhōng)心与人民银行认(rèn)可的境外(wài)电子交易(yì)平台互(hù)联提供交(jiāo)易服务(wù)。

　　2.清算安排：上(shàng)海清算所和场外(wài)结算公(gōng)司(sī)建立中(zhōng)央对手方清算机构互(hù)联互通，共同向(xiàng)境内外投资者提(tí)供(gōng)清算、结算服务。

　　（四）额度(dù)管理：

　　1.交易额度：初期，全(quán)部(bù)境外投(tóu)资(zī)者(zhě)通(tōng)过“北(běi)向互(hù)换通(tōng)”开展利率互换交易在轧差(chà)后的名义本金净(jìng)额每日不超过人(rén)民币200亿元，后(hòu)续(xù)可根据(jù)市场情况适时调(diào)整额度。

　　2.清算额度：上海清算所与场外结(jié)算(suàn)公司(sī)针对双方清(qīng)算所之间(jiān)的风(fēng)险(xiǎn)敞口建立“互换通”资源(yuán)池。初期，上海清算所与场外结算(suàn)公(gōng)司之间净(jìng)头(tóu)寸对(duì)应的“互(hù)换通”资源池风险敞口设(shè为什么懂手机的人都不用华为)定上限不超(chāo)过人民币40亿元，后续可根(gēn)据市场(chǎng)情况适时调整额度。

　　二、人民银行、香港证监会和香港金管局(jú)已就“互换通”涉及(jí)的跨境监管合作原则和具(jù)体安排(pái)达(dá)成共识，并签署了《关(guān)于内地-香港债券及衍生品市场相关事(shì)宜的(de)谅(liàng)解备忘录》。备(bèi)忘录健全了两地监管(guǎn)机构(gòu)在债券及衍生品市场(chǎng)方面的(de)监管合作安(ān)排(pái)和联络协(xié)商(shāng)机制(zhì)，共同维护“互(hù)换通(tōng)”的正常运行、金融(róng)市场稳(wěn)定和(hé)公平交易秩序。

　　三(sān)、外汇交(jiāo)易中心、上海(hǎi)清算所和场外结算公司应当(dāng)依法(fǎ)履行“互换通”下的各项职(zhí)责，组(zǔ)织市场各(gè)方有序(xù)开展“北(běi)向互换通”业务。清算会员应当遵守相关监管规定及(jí)业务规(guī)则，加强内部控制，防范和控(kòng)制风险，做好(hǎo)投资者(zhě)教育和服(fú)务，切实维护投资(zī)者(zhě)合法权益。投资(zī)者应当(dāng)充分了解(jiě)两地市场法律法(fǎ)规、业务规则和实践操作的差异，评估(gū)和(hé)控制风险，理性开(kāi)展(zhǎn)相关投(tóu)资(zī)。

　　市场各方应进一步做好(hǎo)准备工作，确保“北向互换通(tōng)”顺利(lì)启(qǐ)动(dòng)。有兴趣参(cān)与“北向互换(huàn)通”的投资(zī)者可(kě)联系外汇交易中心、上海(hǎi)清算所、场外结算公(gōng)司(sī)为(wèi)参与做准备。

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