硅酸铝针刺毯两公分厚是多长的 硅酸铝针刺毯有害吗

　　金融界4月21日消息(xī) 证监会有关部(bù)门负责人就泽(zé)达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发(fā)行案(àn)件答记者问。证监(jiān)会有关部门负责人(rén)表示，欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大(dà)投资者(zhě)合法权益(yì)，危及市场秩序和金融(róng)安(ān)全。

　　中办、国办(bàn)《关于依(yī)法从(cóng)严打击证券违法(fǎ)活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻(chè)落(luò)实党中央国(guó)务(wù)院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推动(dòng)对欺诈发(fā)行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实(shí)行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成(chéng)强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如(rú)下(xià)：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系(xì)科创(chuàng)板首批(pī)欺诈发行案件，社会影响(xiǎng)广(guǎng)泛(fàn)。作为监(jiān)管(guǎn)机构，如何推动对(duì)上述发行(xíng)人、控股股东、实际控制人(rén)、中介机构(gòu)及(jí)其责任人员等相(xiāng)关责任主(zhǔ)体进行立体(tǐ)化(huà)追责(zé)？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等(děng)资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法权(quán)益，危(wēi)及市场秩序和(hé)金融安(ān)全。中办、国办《关于依法(fǎ)从(cóng)严打击(jī)证券违法活动(dòng)的(de)意(yì)见》强调(diào硅酸铝针刺毯两公分厚是多长的 硅酸铝针刺毯有害吗)坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查(chá)处(chù)证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案(àn)件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺(qī)诈发行等(děng)违(wéi)法犯罪行为实(shí)行行政、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩处，形(xíng)成(chéng)强力(lì)震慑。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及相关(guān)控股股东(dōng)、实(shí)际(jì)控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案(àn)的行(xíng)政责任方面(miàn)，我会(huì)依法向泽达(dá)易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶信(xìn)息存储技(jì)术股份有限公司（以下简称紫晶(jīng)存储）及(jí)相(xiāng)关责任(rèn)人作(zuò)出行(xíng)政处罚和市场禁(jìn)入决(jué)定，分别(bié)对(duì)泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)及相关责(zé)任人员进(jìn)行(xíng)行(xíng)政处罚，并(bìng)对部分责任人员采取证券市场(chǎng)禁(jìn)入措施。同时，我会(huì)加强与公(gōng)安机关的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事(shì)人依(yī)法及时移(yí)送公安机关处理，推动(dòng)案件刑事追责相关工(gōng)作。另外，根据《上海证券交易所科(kē)创板股(gǔ)票(piào)上市规则》的规定，上(shàng)海证券交易(yì)所将依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启动(dòng)重大违法(fǎ)强(qiáng)制(zhì)退市。

　　二是(shì)依法(fǎ)支持适格投资者及时有效地追(zhuī)究违规上市公司及其相关(guān)中介(jiè)机构等责任(rèn)主体(tǐ)的(de)民事赔(péi)偿责任。民事责任是(shì)资本市场法(fǎ)律责任体系的重要(yào)组(zǔ)成部分，是(shì)对违(wéi)法(fǎ)行为进(jìn)行立体(tǐ)式追责的重(zhòng)要(yào)一环，也是提高资(zī)本(běn)市场违法违规成(chéng)本的重要举措。我会将进(jìn)一步(bù)畅通投资者(zhě)权利救济渠道，维护投资者合法权益，督(dū)促市场参与各方归(guī)位尽(jǐn)责，形(xíng)成资(zī)本市场(chǎng)良好生态。

　　三是(shì)对于为(wèi)上市公司提供(gōng)保荐、承销服务的证券公司、出具审计报告的或者法律意见书的证券服务机构等违规主体实施精准打击(jī)。如果(guǒ)相(xiāng)关中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送(sòng)司法机关处理；如(rú)果相关中介(jiè)机构主要(yào)涉嫌执业(yè)未勤勉尽(jǐn)责的情(qíng)形(xíng)，我会将按照过责(zé)相当的法(fǎ)治(zhì)理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案件情况、执(zhí)法效率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依(yī)法妥善处理(lǐ)，让(ràng)中介(jiè)机构(gòu)为其未勤勉(miǎn)尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任(rèn)人员。证券公司、会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介(jiè)机(jī)构从(cóng)业人员的(de)道德水准、专业能力、合规风险意识(shí)和廉洁从(cóng)业水平等，是保障证券服务质量(liàng)的(de)重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发现相关中(zhōng)介机(jī)构责任人员(yuán)存在违法(fǎ)违规行为，将(jiāng)依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者合(hé)法权益，目前(qián)在投资者保护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事(shì)诉讼法(fǎ)》等(děng)法律法规规定(dìng)了包括协商和解、纠(jiū)纷调(diào)解、先(xiān)行赔付(fù)、责(zé)令(lìng)回购、行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人承诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代表人诉(sù)讼等一系列投(tóu)资者(zhě)赔偿救(jiù)济制度。这些(xiē)制度(dù)各有优(yōu)势，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔(péi)的(de)充分(fēn)性和有效性(xìng)、赔付责任主体的意(yì)愿和(hé)能力等因素(sù)，目标(biāo)都是有效(xiào)保护投资者、惩戒和震慑(shè)违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金(jīn)融法院已(yǐ)经收到泽达易盛普通代(dài)表人诉讼起(qǐ)诉(sù)材(cái)料，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资(zī)者服务中心发布(bù)公告(gào)，表示密切关注泽达易盛(shèng)普通代表人诉(sù)讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金(jīn)融法院受理并裁定适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼，将(jiāng)依法接(jiē)受投(tóu)资(zī)者(zhě)特别授(shòu)权，申(shēn)请(qǐng)参加该案(àn)并(bìng)转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉讼制度(dù)具有“默示加入、明示(shì)退出”的特征，能够一(yī)揽子(zi)解(jiě)决泽达(dá)易(yì)盛案的(de)民事赔偿问(wèn)题(tí)，适格投资者的(de)合法权益可以在诉讼程序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案(àn)，中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司作为(wèi)紫晶存储申请首次公开(kāi)发(fā)行股票(piào)的保荐机构和主承销商，与其(qí)他中介(jiè)机(jī)构(gòu)正在主动筹备投资(zī)者赔偿(cháng)事(shì)宜，拟共同出资10亿元(yuán)设立先行(xíng)赔付专项基金（上述金额(é)为公(gōng)司初(chū)步估算结(jié)果，基金规模将根据最终计算的适格投资者损失赔付金额进(jìn)行调整），用(yòng)于先行赔付适格投资者的投资损失。先行赔付(fù)可以高效(xiào)、快捷地(dì)解决(jué)紫(zǐ)晶存储案的民(mín)事赔偿问题(tí)，适格投(tóu)资者可(kě)以积(jī)极参(cān)与先行赔付(fù)程序直接获赔(péi)，以维护自身合法权益(yì)。

　　3.中信(xìn)建(jiàn)投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公(gōng)司披露(lù)的公告中提出(chū)向(xiàng)证监会提交(jiāo)证券(quàn)期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺申请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证(zhèng)券法》新增了证券(quàn)领域行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度（以下简称当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度(dù)）。当事人承诺制度是指国务院证券监督管(guǎn)理机构(gòu)对涉嫌证(zhèng)券期(qī)货违(wéi)法的单(dān)位(wèi)或者个人进(jìn)行调查期间，被(bèi)调查的当(dāng)事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为(wèi)、赔(péi)偿硅酸铝针刺毯两公分厚是多长的 硅酸铝针刺毯有害吗有关投资(zī)者(zhě)损失、消除损害或者不良(liáng)影响并经国务院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机构认(rèn)可，当事人(rén)履行承诺后(hòu)国务院证券监督管(guǎn)理机构终止(zhǐ)案件调(diào)查的行政执(zhí)法方式。相(xiāng)关(guān)法律法规明确规定了当事人承(chéng)诺制度(dù)的基(jī)本流程、适用范(fàn)围、监督(dū)制(zhì)约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度(dù)实施办法》等(děng)规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和(hé)赔偿(cháng)功能，承(chéng)诺金数额的确定需要综(zōng)合考虑当事人因涉嫌违法行(xíng)为可能获得的(de)收益或者避免(miǎn)的(de)损失、当事(shì)人涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被处以罚款和(hé)没(méi)收违法所得(dé)的金额(é)，以及投(tóu)资者(zhě)因当事人涉嫌违法行(xíng)为所遭(zāo)受的损失(shī)等诸多因(yīn)素。承诺金数(shù)额(é)通常高于罚没(méi)款数额，且可用于赔偿投资者损(sǔn)失，在证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺这一(yī)程序中，既可以(yǐ)实(shí)现对申(shēn)请人的精准打击(jī)，也可以有效便捷地补偿投资者(zhě)的损(sǔn)失(shī)。因此，当事人(rén)承诺制(zhì)度可以一并解决案(àn)件相关的行政(zhèng)处理与民事赔偿问(wèn)题，有效提(tí)高执法效能，达到行政追责与(yǔ)民事(shì)追(zhuī)责相统(tǒng)一的效(xiào)果。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份有限公(gōng)司向我会提交(jiāo)当事人承诺申请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度实施办法》《证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实施规定》等规定，依法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉的证券公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机构及(jí)其责任人(rén)员，下一步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达(dá)易盛和(hé)紫晶存(cún)储所涉(shè)中介机(jī)构开展“一案双查(chá)”。在泽达(dá)易盛(shèng)案中，东兴证券股份有(yǒu)限公司(sī)、天健会(huì)计(jì)师事务所、北(běi)京(jīng)市(shì)康达律(lǜ)师(shī)事务(wù)所等中介机构因(yīn)涉嫌(xián)在相(xiāng)关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中(zhōng)，我会对中信建投证券股份有(yǒu)限公司、容诚(chéng)会计师事务所、致同会计师事务所、广东(dōng)恒益律师(shī)事务所等中介机(jī)构启动了相关调查工作，后续将根(gēn)据(jù)其在相关执业(yè)行为中的勤(qín)勉尽责情况，结(jié)合(hé)其主动先行(xíng)赔付(fù)以及申请证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺等情形，依法(fǎ)进(jìn)行下一步处(chù)理。需要指出的是，我们将关注相(xiāng)关中介机构有(yǒu)关责任人员在上述案(àn)件(jiàn)中的执业行为(wèi)，如(rú)果发现(xiàn)有(yǒu)关责任人员存(cún)在违法违(wéi)规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事(shì)务(wù)所、律师事务所等(děng)中介机构是保障资本市场高质量发展(zhǎn)的重要力量(liàng)，中(zhōng)介机(jī)构及其(qí)从业人员应(yīng)当严格遵守法(fǎ)律(lǜ)法规和职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营造和维护风清气(qì)正(zhèng)的企业文化和行业文化，珍视行(xíng)业(yè)声誉。

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