近期交易商协会的(de)监管(guǎn)处罚力度明显加大(dà)，虽然债(zhài)券(quàn)市场(chǎng)参(cān)与主体愈发(fā)丰富多元，市场(chǎng)竞(jìng)争程(chéng)度更(gèng)趋(qū)激(jī)烈，但监管底线不能破(pò)戒。

　　5月11日，交易商协(xié)会(huì)对建设银(yín)行启动自律调查，这(zhè)是两(liǎng)天内第二(èr)家(jiā)被要求自律调查的大行。今年以(yǐ)来(lái)，交易商(shāng)协会已(yǐ)对(duì)多(duō)家(jiā)金融中国欠别国钱吗机构启动自(zì)律调查，监管力度在持续加大。

　　多(duō)家金融机构(gòu)接连被通报

　　5月11日，中(zhōng)国银行(xíng)间市(shì)场交易商协会（下(xià)称“交易商协会”）网站显示(shì)，基于(yú)监(jiān)管部(bù)门反馈线索，依据《银行间债券市场(chǎng)自律处(chù)分(fēn)规则》，交易商(shāng)协会(huì)已对中国建设(shè)银行股份有限公司债务融(róng)资工具承销业(yè)务涉嫌违规行为开展(zhǎn)自律(lǜ)调(diào)查。

　　根据建(jiàn)行2022年年(nián)报，去年建行(xíng)承销非金融(róng)企业(yè)债(zhài)务融(róng)资(zī)工具744笔，为411家实(shí)体企业(yè)承销发行债券4645.17亿(yì)元(yuán)。2022年，该行支持优质头部房(fáng)地产企(qǐ)业债券融(róng)资需求，承销房地产企业323.35亿元债务融资工具，房地产并(bìng)购票据22.9亿(yì)元。

　　交易商协会(huì)的监(jiān)管力(lì)度在近(jìn)期持续加大(dà)。就在5月9日，交易商协会(huì)官网(wǎng)发布信(xìn)息，针对中国进(jìn)出(chū)口(kǒu)银行金融债券发行涉(shè)嫌违规行为，以(yǐ)及(jí)中国民生银行(xíng)承销业务涉嫌违中国欠别国钱吗(wéi)规(guī)行为(wèi)已开(kāi)展自律调查。

　　而(ér)在5月8日，大连(lián)银行、郑州(zhōu)银行、江西银行(xíng)、青岛银行和粤财信托共5家机构涉及债券业(yè)务违规(guī)被点名(míng)。具体来说，交易(yì)商协会通(tōng)过深入调查(chá)发(fā)现(xiàn)，大连银行等多家机构存在(zài)债(zhài)券(quàn)代持(chí)交(jiāo)易等违(wéi)规行(xíng)为(wèi)。其中(zhōng)，大(dà)连银行(xíng)通过做市业(yè)务方式，每日滚(gǔn)动开(kāi)展(zhǎn)买卖方向相反(fǎn)、清算速(sù)度不同的现券交易，代持利率债活(huó)跃券(quàn)，且规模较大；郑(zhèng)州(zhōu)银行、江西(xī)银行和(hé)青岛银行，内控执行不(bù)严或流(liú)于(yú)形式(shì)，未(wèi)有效评估交易合理(lǐ)性，作为中间方以现(xiàn)券买卖或做(zuò)市(shì)等方式(shì)参与(yǔ)债券代(dài)持交易链条，交易笔数(shù)和金额(é)较大。

　　今年4月(yuè)，工(gōng)商银行已(yǐ)被启动自律调查。相关公告称，交易(yì)商协会在日常监测(cè)工作中(zhōng)发现，工商银行主承销的多期债务融资工具发行(xíng)定价(jià)严(yán)重偏离市场合(hé)理水平，干扰(rǎo)了(le)市(shì)场秩序，涉嫌违(wéi)反银行间(jiān)债(zhài)券市(shì)场自律管理相关(guān)规定。

　　4月3日，交易(yì)商协会网站披(pī)露，近(jìn)期在查(chá)处(chù)四(sì)平市城市发(fā)展投资控(kòng)股有限公司(sī)案件时(shí)，发现(xiàn)吉林银行、吉林亿联银行因(yīn)违规收取发行(xíng)人(rén)大(dà)额(é)财务资助，涉嫌违反银行间债券市(shì)场(chǎng)自(zì)律管理规(guī)则(zé)，被交易商协会进(jìn)行(xíng)自律调查。一同被开展自律调(diào)查(chá)的(de)还有光大(dà)证(zhèng)券(quàn)、富国(guó)资产管理（上海）有限公司两家金融机构(gòu)。

　　交易商协会监管(guǎn)处罚力(lì)度(dù)加强

　　根据交易商协会通报的(de)数据，2022年(nián)全年，交易商协会共对68起(qǐ)涉嫌(xián)违规(guī)案件立案调查(chá)，开展(zhǎn)自律调查(chá)和自(zì)律问(wèn)询103次，作出各类自律处分(fēn)99家（人）次，涉(shè)及35家发行人和(hé)信用增(zēng)进机构、4家主承(chéng)销(xiāo)商、3家会计(jì)师事(shì)务所、1家律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)、2家其他类(lèi)型机构(gòu)和54名直接责任人。作出的处分(fēn)中，警告及以上占比(bǐ)超过(guò)五成，15家机构(gòu)被暂(zàn)停一定期限业务，12位责任人(rén)被认定不适当人选。

　　梳理(lǐ)通报来看，被通报的原因包括(kuò)低价包销多期债务融资工(gōng)具(jù)，影响了(le)市场(chǎng)正常秩序(xù)；部分债务(wù)融资(zī)工具未按照发行(xíng)文件约定开展(zhǎn)余(yú)额包销，个别债务融(róng)资(zī)工具挤占(zhàn)了(le)其他投(tóu)资人的(de)正常投标，违背了公平公正(zhèng)原则，并影(yǐng)响了发行利率，对市场正常秩序造(zào)成(chéng)了一定不良影响(xiǎng)。

　　通报指出，银行间债券市场(chǎng)参(cān)与机(jī)构(gòu)在从事相(xiāng)关业务过程中，务(wù)必牢固树立市场责任意识，严(yán)格遵守相关监管规定和自(zì)律规(guī)则要求，合(hé)规(guī)展业(yè)，自觉维护(hù)银行间债券市场运行秩序。

　　交(jiāo)易商协会表示，做市商作为银行间市场基石机构，承(chéng)担着提高市场流动(dòng)性、促进价格发现的重(zhòng)要作用，应切实(shí)提升(shēng)做市交易能力，加强内(nèi)部控制和(hé)风险管理，确保合规稳(wěn)健展(zhǎn)业，“真做市、做(zuò)真市”。

　　可以看到，近期交易商协会的监管处罚(fá)力度明(míng)显加大，虽然债券(quàn)市(shì)场参与主体(tǐ)愈发丰富多(duō)元，市场竞争(zhēng)程(chéng)度更(gèng)趋激(jī)烈，但监管底线不能破戒(jiè)。

　　资深金(jīn)融中国欠别国钱吗政(zhèng)策监管(guǎn)专家周毅钦对《国际金融报(bào)》记者表示，可以看到，银(yín)行间交易商(shāng)协会将继续贯彻落(luò)实监管从严要(yào)求，以严格自律惩(chéng)戒向市(shì)场传递“零容忍”的清晰(xī)信号，引导市场各类主体归(guī)位尽责，维护市场良(liáng)好秩序。债券承销(xiāo)机构作为债(zhài)券(quàn)市(shì)场的(de)“看门人(rén)”，对于商业银行特别(bié)是国有(yǒu)大行来说(shuō)，也需要肩负起相应的公序(xù)责(zé)任，切(qiè)实(shí)维护好行业的良性竞争生态。

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