在(zài)“扶优(yōu)限劣”的基本方(fāng)针下，私募(mù)基金(jīn)行(xíng)业监管趋严，近(jìn)日(rì)又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资基(jī)金业协会网站披露(lù)的一(yī)则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在(zài)违反专业化运营原则等四项违规(guī)行为。根据相关规定，协(xié)会拟(nǐ)对雪杉(shān)基金公(gōng)开(kāi)谴责(zé)、暂停受理其(qí)私募(mù)基(jī)金产品备案(àn)六个月；对时任雪杉基金合规风控负责人(rén)的(de)黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协(xié)会网站披露了(le)一(yī)则纪律(lǜ)处分事(shì)先告(gào)知(zhī)书(shū)送(sòng)达公告。经查，深(shēn)圳雪杉(shān)基金管理有限公司（简称(chēng)“雪(xuě)杉(shān)基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违(wéi)规行(xíng)为，时任(rèn)高(gāo)级管(guǎn)理人(rén)员黄某应当(dāng)对此承担法律责任，协(xié)会拟对其作出(chū)纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存在四(sì)项违(wéi)规(guī)行为：

　　一是违反(fǎn)专业(yè)化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上(shàng)海(hǎi)阿杏达成(chéng)《业务(wù)合作(zuò)协议》，由债券(quàn)发行人关联方出资(zī)认购(gòu)上海阿杏产品份额(é)，该产品通(tōng)过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私募(mù)证券(quàn)投资基金(jīn)”最终投向(xiàng)指定债(zhài)券产(chǎn)品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集(jí)团(tuán)有限(xiàn)公(gōng)司（以下(xià)简称株(zhū)洲新芦淞(sōng)）签(qiān)署《投资(zī)合作(zuò)协议》，约(yuē)定由(yóu)指(zhǐ)定第三方(fāng)认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产(chǎn)品购买指定债券。以上行为不(bù)符合(hé)私募基(jī)金管理人专(zhuān)业(yè)化运营(yíng)的(de)要(yào)求。

　　二(èr)是(shì)未(wèi)向投资者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐(tóng)6号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪(xuě)杉常(cháng)升2号”分别投向(xiàng)上海映雪投资管(guǎn)理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管产品(pǐn)“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投(tóu)向上海映雪在管(guǎn)产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董(dǒng)事长(zhǎng)郑(zhèng)宇为上海映雪(xuě)执行事务合伙人、实际控制人，上述交易(yì)构成(chéng)关(guān)联(lián)交易，但深圳雪杉未向投资者进行明(míng)确、充分地披露。

　　三(sān)是上海四大八校是指什么高中，上海市重点高中排名一览表未落实投资者(zhě)适当性管理要求。雪杉春茗(míng)1号基金(jīn)的投资者王某的基金合(hé)同(tóng)于(yú)2015年7月7日签署，但是其(qí)风险(xiǎn)测评问(wèn)卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼(jiān)职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规(guī)风控(kòng)负责人，应当(dāng)对发生(shēng)在各自(zì)任(rèn)职(zhí)期间公司的违规行(xíng)为承担相应责任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受(shòu)理其私(sī)募基金(jīn)产品(pǐn)备案六个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警(jǐng)示函(hán)

　　值得注意(yì)的是，这已经(jīng)不是(shì)雪(xuě)杉基金首次遭监管处罚(fá)。2022年6月(yuè)18日，深圳证(zhèng)监局曾(céng)对雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经(jīng)查，雪杉基金在从事私募基金业务活动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤勉义务(wù)、未(wèi)采取问(wèn)卷(juǎn)调查等方式对个别投资者的风险(xiǎn)识别能(néng)力和风险承担能力进行评(píng)估(gū)、未按照合同约定如实向(xiàng)投资者披露可能影响(xiǎng)投资(zī)者合法权益(yì)的重大信息(xī)等情形。依据《私募管(guǎn)理办法》第三十三条规定，决定(dìng)对其采取出(chū)具警示(shì)函的(de)行政监管措施。

　　百亿(yì)私(sī)募(mù)映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构(gòu)类型为私(sī)募(mù)证券投资基金管理(lǐ)人(rén)，全职(zhí)员工人数14人，管理规模(mó)区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)曾进行高管变(biàn)更(gèng)。目前雪杉基金的法人、总经(jīng)理为汲培欣(xīn)，合规风控负责人(rén)为(wèi)曾(céng)峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募映(yìng)雪投资为雪杉基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之(zhī)外(wài)，雪杉基金还有一家关(guān)联(lián)公司为深圳市(shì)塔门投资管理有限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资(zī)为(wèi)私募股(gǔ)权、创业(yè)投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金还在香(xiāng)港(gǎng)控(kòng)股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉(shā上海四大八校是指什么高中，上海市重点高中排名一览表n)香港(gǎng)”），以期发(fā)挥与雪(xuě)杉(shān)境内平(píng)台的(de)跨境(jìng)协同效(xiào)应，为投(tóu)资人寻找海外长(zhǎng)期稳定(dìng)资产(chǎn)的(de)投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略是通过追踪资产价(jià)格(gé)指数、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏(hóng)观经济(jì)和(hé)估(gū)值指(zhǐ)标，以分析(xī)并提取经(jīng)济周(zhōu)期中的趋(qū)势性行业和(hé)事件以最大化投资上(shàng)行收益，同(tóng)时引入非公开市场(chǎng)投资(zī)中的(de)个体性估值和内在(zài)价值分析体系，以(yǐ)更好锁定投资的下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉(shān)基金官网的新闻动(dòng)态便停止更新。

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