科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽(zé)达分别发布公告称(chēng)，其收到证(zhèng)监会下发的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被(bèi)实施重大违(wéi)法强制(zhì)退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两公(gōng)司下(xià)发拟终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的事先告(gào)知书，两家公司的股票(piào)自4月24日开(kāi)市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显(xiǎn)示，其收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易(yì)盛、林应(yīng)等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴证券(quàn)及两(liǎng)名保代、天(tiān)健会计(jì)师事务所、康达律师事务(wù)所均在被起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈劳心者治人劳力者治于人这句话的意思是什么，劳心者治人 劳力者治于人是什么意思发行+信(xìn)披违(wéi)法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚(fá)3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会行政处罚决(jué)定书显示(shì)，紫晶存(cún)储存(cún)在欺(qī)诈发(fā)行的问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招股书(shū)申报(bào)稿，同年(nián)10月获科(kē)创板上市委审议(yì)同意发行(xíng)上(shàng)市(shì)，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明书(shū)》通过虚构销售合同、伪造(zào)物流单(dān)据和(hé)验收单据(jù)入账、安排资(zī)金回(huí)款、提(tí)前(qián)确(què)认收入等(děng)方式虚增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年(nián)上半年分别(bié)虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利(lì)润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明书》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年(nián)末(mò)对(duì)外担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说(shuō)明书(shū)签(qiān)署日，未按规定披露(lù)对外担保(bǎo)余(yú)额(é)合计13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继(jì)续(xù)通过前述财务造假(jiǎ)方式(shì)虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额绝(jué)对值的(de)94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中(zhōng)仍存(cún)在未按规定披露对外担(dān)保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储(chǔ)责令改正(zhèng)，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁(tiě)威分(fēn)别处以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆(mù)被采取终身市场禁入措施，罗铁(tiě)威(wēi)被处10年市场禁入措(cuò)施，其他相关(guān)负责人也被处以(yǐ)罚(fá)款、5年市场禁(jìn)入等(děng)。

　　欺(qī)诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人(rén)、财务总(zǒng)监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面(miàn)，行政处罚决(jué)定书(shū)显(xiǎn)示，其于(yú)2019年6月披露(lù)招股书(shū)劳心者治人劳力者治于人这句话的意思是什么，劳心者治人 劳力者治于人是什么意思申报(bào)稿，2020年(nián)6月(yuè)在(zài)科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告(gào)的证券发行文件中隐瞒重要事(shì)实、编造重大(dà)虚假内容，2016年(nián)-2019年(nián)累计(jì)虚增营(yíng)业收(shōu)入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未如实披(pī)露关联交易、股权(quán)代持(chí)情况等。

　　在上(shàng)市后，泽(zé)达易盛及其全(quán)资子公(gōng)司(sī)浙(zhè)江金(jīn)淳(chún)、杭(háng)州(zhōu)畅鸿签(qiān)订虚假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总额的56.23％。此外(wài)，泽(zé)达(dá)易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发行(xíng)部(bù)分(fēn)，证监会对泽达易盛(shèng)处以非法所(suǒ)募(mù)集(jí)资(zī)金金额20％的处(chù)罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则(zé)被(bèi)罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事实计(jì)算，证监会(huì)最终对(duì)泽达易(yì)盛处(chù)以8.6亿元罚(fá)款，对实控(kòng)人、时(shí)任董事长、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时(shí)任董事、副(fù)总经理、财(cái)务总监(jiān)、董(dǒng)事(shì)会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二(èr)人均被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在(zài)4月21日市场(chǎng)全面大(dà)跌的行(xíng)情下，两(liǎng)家公司均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总(zǒng)户(hù)数为(wèi)6538户，户(hù)均持股市(shì)值14.62万元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股东总户数为12352户(hù)，户(hù)均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达(dá)已被提(tí)起诉讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政处罚(fá)“靴(xuē)子落地”，两家公司(sī)也进(jìn)入到停牌及被终止上市(shì)的(de)阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘(pán)后，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公司(sī)触及《上海证券(quàn)交易所科创板股(gǔ)票上市规则(zé)》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的(de)重大违(wéi)法行为，将(jiāng)被实施重大(dà)违(wéi)法强(qiáng)制退市。公司股票(piào)自(zì)2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交(jiāo)所下(xià)发的拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票上(shàng)市的事(shì)先告知书。在收到终止上市告知书后，两家公司可以根据(jù)规(guī)定申请听(tīng)证，提出陈述和(hé)申辩。交易所(suǒ)由上(shàng)市委员(yuán)会就是否终止公司股票上市事宜进行审议(yì)，并根据上市委(wěi)员会的审(shěn)核意见(jiàn)作出是否终止公司股票上市的(de)决定。

　　根(gēn)据相关(guān)规(guī)定，若(ruò)股票被终止上市，自交易所公告对股票(piào)作出(chū)终(zhōng)止上市的决定之日后5 个交易日届(jiè)满的(de)下一交(jiāo)易日起，相关公司股票复牌并进入退市整理期，并在股票简称(chēng)前(qián)冠以“退市”标识(shí)，退(tuì)市整(zhěng)理期(qī)的(de)交易(yì)期限为15 个交(jiāo)易(yì)日(rì)。交易(yì)所将在退市(shì)整理期届(jiè)满后5个交(jiāo)易日内对股票予以摘牌，股票(piào)最终终(zhōng)止上市。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是(shì)，在投资者提起的诉(sù)讼中(zhōng)，被(bèi)告除了(le)泽达易盛及实控(kòng)人、董监(jiān)高等，中介机(jī)构(gòu)东(dōng)兴证(zhèng)券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、康达律(lǜ)师(shī)事务所也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发布公告称(chēng)，因(yīn)在执行(xíng)泽达(dá)易盛首次公开发行(xíng)股(gǔ)票并(bìng)在(zài)科创板(bǎn)上(shàng)市(shì)项(xiàng)目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导(dǎo)等业(yè)务未勤勉尽责，证监会(huì)决(jué)定(dìng)对其公司(sī)立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者服(fú)务中心(xīn)公(gōng)告(gào)称，关注到上海金融法院收到(dào)12名投(tóu)资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽(zé)达易(yì)盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请，起(qǐ)诉投资者(zhě)同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审理案件(jiàn)。泽达易盛是科(kē)创板首(shǒu)批被(bèi)中国证监会立案(àn)调查(chá)公司，根据《行政处罚(fá)决(jué)定书(shū)》，公(gōng)司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海金(jīn)融法院后(hòu)续受理并裁(cái)定适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟(nǐ)相关法(fǎ)律法规公(gōng)开征集并(bìng)接受50名(míng)以上（含50名(míng)）投资者特别(bié)授权，申请参(cān)加普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)并申请转(zhuǎn)换特别代表人诉(sù)讼。

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