在(zài)“扶优(yōu)限劣”的基本方针下，私募基金(jīn)行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基(jī)金业协会网站披露的(de)一则(zé)公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基金存在(zài)违反专业(yè)化(huà)运营(yíng)原则等四项违规行为。根(gēn)据相(xiāng)关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对时任雪(xuě)杉基金合规(guī)风控负责人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六个月

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站披露了一则纪律处(chù)分事先告(gào)知书送达公告。经(jīng)查(chá)，深圳雪杉(shān)基金管理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为(wèi)，时任高级(jí)管(guǎn)理人员黄某应当对此承担(dān)法律(lǜ)责任，协(xié)会拟对(duì)其作出纪律处分(fēn)。

　　公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)存在四(sì)项违规行为：

　　一是违反专业(yè)化(huà)运营(yíng)原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与上海阿(ā)杏(xìng)达成《业务合作协议》，由(yóu)债券发(fā)行人关联(lián)方出资认购上海阿杏产(chǎn)品份额，该产品(pǐn)通(tōng)过深圳雪杉在(zài)管产品(pǐn)“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募证券投资(zī)基(jī)金(jīn)”最终投向指(zhǐ)定债(zhài)券(quàn)产品。其二，2019 年5月(yuè)cow的复数怎么写的，cow的复数英语怎么读，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产业发展集团有(yǒu)限(xiàn)公司（以下(xià)简称株洲(zhōu)新芦淞）签(qiān)署《投资合作协(xié)议》，约(yuē)定由指定第三方(fāng)认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投(tóu)资基(jī)金”，并由(yóu)该(gāi)产品购(gòu)买指定债券。以上行为不符合私募基金管(guǎn)理人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向投资者披露关(guān)联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏(xià)桐1号(hào)私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号”“雪杉常升cow的复数怎么写的，cow的复数英语怎么读1号(hào)”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪(xuě)）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪(xuě)杉(shān)春茗1号(hào)基(jī)金”投向上海(hǎi)映雪在管产(chǎn)品共计5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资期(qī)间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际控(kòng)制人，上述交易(yì)构成关联交易，但深圳雪杉未向投(tóu)资者进(jìn)行(xíng)明确、充(chōng)分(fēn)地披露(lù)。

　　三是未落实(shí)投资(zī)者适当性管(guǎn)理要(yào)求。雪(xuě)杉春(chūn)茗1号(hào)基金的投资者王(wáng)某的基金合同于2015年7月(yuè)7日签署(shǔ)，但是其风险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签(qiān)署(shǔ)。

　　四(sì)是(shì)一般员(yuán)工违规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在(zài)兼职(zhí)情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合(hé)规风(fēng)控(kòng)负责人，应当对(duì)发(fā)生在各(gè)自任职期间(jiān)公司的(de)违规行(xíng)为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉(shān)公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募(mù)基金产品(pǐn)备(bèi)案六个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾(céng)收警示函

　　值得注意(yì)的是，这已经不是雪杉基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪(xuě)杉基(jī)金出(chū)具警示(shì)函。

　　相关(guān)公告显示(shì)，经查，雪杉基金在从事私募基(jī)金(jīn)业务活动中(zhōng)，存在未履行谨(jǐn)慎(shèn)勤勉(miǎn)义(yì)务、未采取问(wèn)卷调查等方式(shì)对个别(bié)投资者的风险识别(bié)能(néng)力和风险承担能力进(jìn)行评估(gū)、未(wèi)按(àn)照合同(tóng)约定(dìng)如实向投(tóu)资者(zhě)披露可(kě)能(néng)影响投资者合法(fǎ)权(quán)益的重(zhòng)大信息(xī)等(děng)情形。依(yī)据《私募管理办法》第三十三条(tiáo)规定(dìng)，决定(dìng)对其采(cǎi)取出(chū)具警示(shì)函的行(xíng)政监(jiān)管措施(shī)。

　　百亿私(sī)募映(yìng)雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉(shān)基金成(chéng)立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构(gòu)类型为(wèi)私募证(zhèng)券投资基金管(guǎn)理人，全职(zhí)员(yuán)工人数14人，管理规(guī)模(mó)区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进(jìn)行高管变(biàn)更。目前雪(xuě)杉基金的法人(rén)、总经理(lǐ)为汲培欣(xīn)，合规风控负(fù)责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿私募(mù)映雪(xuě)投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市(shì)塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创业投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪(xuě)杉基金(jīn)还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平(píng)台的跨境协同(tóng)效(xiào)应，为投资(zī)人寻找海外长(zhǎng)期稳(wěn)定资产的投(tóu)资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略(lüè)是(shì)通过追(zhuī)踪(zōng)资产价格指(zhǐ)数(shù)、利率、汇率、指标(biāo)性股指(zhǐ)等宏观经济(jì)和估值指标，以分析并提(tí)取经济周(zhōu)期中的(de)趋势(shì)性(xìng)行业和事件以(yǐ)最大化投资上行收益，同时引入非公开(kāi)市场投资中的个体性估值和内在(zài)价(jià)值分析体系，以(yǐ)更(gèng)好锁(suǒ)定投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月(yuè)，雪杉(shān)基金官网的新闻(wén)动态便(biàn)停止更新。

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