零(líng)容忍！又(yòu)有券商投行收(shōu)罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚(gāng)石(shí)45亿(yì)定(dìng)增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会(huì)《行(xíng)政处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司(sī)2016年非公开发行股票及持续督导(dǎo)期(qī)间未勤勉尽责案(àn)，已由中(zhōng)国证监会调(diào)查完(wán)毕(bì)，中国证监会依法拟对公(gōng)司(sī)做(zuò)出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票(piào)项目保荐(jiàn)人，中国(guó)证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票的(de)审查反馈意见(jiàn)中要求保荐机构对本次发行对象(xiàng)的认购资(江苏高考为啥用全国卷，全国高考看江苏下一句zī)金来源及合法(fǎ)性、是否具备履行认(rèn)购义务的能力进行核查，公司未按要求对本次非公开发行对象(xiàng)之一(yī)北京天证远洋基金(jīn)管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证(zhèng)远洋”）的资金来源(yuán)审慎核查(chá)。天证(zhèng)远洋实际出(chū)资与其承诺不(bù)符。公司出 具的(de)《非公开发行江苏高考为啥用全国卷，全国高考看江苏下一句股票(piào)的上市(shì)保荐书》《非(fēi)公开(kāi)发行股票发行过程与认(rèn)购对(duì)象合 规性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北(běi)证券在持续督导期间未对(duì)募集资(zī)金(jīn)置换(huàn)预(yù)投(tóu)资金事项审慎核查，未充分 核查(chá)募(mù)集资(zī)金投入项目的(de)情况(kuàng)，未充分关注募投(tóu)项目流动资金的用途和程(chéng)序(xù)，未(wèi) 对涉诉事项(xiàng)保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证(zhèng)监会拟决定：对(duì)东(dōng)北(běi)证券(quàn)责(zé)令(lìng)改正，给(gěi)予(yǔ)警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项目(mù)的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别(bié)处以(yǐ)20万元(yuán)罚款；对(duì)持(chí)续督导期的保荐代(dài)表人郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭东给予警告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并处(chù)以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询(xún)，保荐代(dài)表人(rén)于(yú)国(guó)庆、葛建(jiàn)伟已查无数(shù)据，这意味着两人已经离开(kāi)了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北(běi)证券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券(quàn)离职(zhí)，去(qù)年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持(chí)计划(huà)被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市，且定(dìng)增项(xiàng)目已(yǐ)时隔(gé)近七年，但证(zhèng)监会仍对(duì)东北证券立案调查并处以三倍的高(gāo)额(é)罚款，体现监管层在全面注册(cè)制背景下，继(jì)续(xù)保(bǎo)持强(qiáng)监管、压实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目(mù)，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收入在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东(dōng)北证(zhèng)券股东吉林信托因自(zì)身经营发(fā)展(zhǎn)需要等自主(zhǔ)决定，拟以(yǐ)集(jí)中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日(rì)至4月30日(rì)期间按市(shì)场(chǎng)价格减持(chí)不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林(lín)信托(tuō)没有任何(hé)一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚(yà)太集团“清仓式”股(gǔ)权(quán)转(zhuǎn)让一事，至今仍未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定(dìng)，东北证券在被中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调(diào)查期间，公司(sī)大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上述转让及(jí)减持公司(sī)股份事项均属(shǔ)于(yú)规定不得减持范畴，上述规定期(qī)间(jiān)，亚(yà)泰(tài)集团和(hé)吉林信托不得减持公司(sī)股(gǔ)份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单尘埃(āi)落地，东北(běi)证券的股权(quán)变或将很(hěn)快实现。

　　根据(jù)东北证券最新一季(jì)报显示，2023年(nián)前三个月(yuè)东(dōng)北证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的(de)主(zhǔ)要原(yuán)因是公司投资与销售(shòu)交易业务、投资(zī)银行业务收(shōu)入增加所致。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 江苏高考为啥用全国卷，全国高考看江苏下一句