在“扶(fú)优限劣”的基本(běn)方针下，私(sī)募基金行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投(tóu)资基金业协会网站披露(lù)的一则公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金存在违(wéi)反专(zhuān)业(yè)化运营原则等(děng)四项(xiàng)违规行为(wèi)。根据(jù)相关规定，协会拟对雪杉(shān)基(jī)金公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基(jī)金产品备案六个(gè)月(yuè)；对(duì)时(shí)任雪杉基金合规风控负责人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六个月(yuè)

　　5月4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资基金业(yè)协会网站披露(lù)了一则纪(jì)律处(chù)分(fēn)事先告(gào)知书送(sòng)达(dá)公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司(sī)（简称(chēng)“雪(xuě)杉基金”）涉(shè)嫌从事(shì)违法违规行为(wèi)，时(shí)任高级(jí)管理(lǐ)人(rén)员黄某应当对此(cǐ)承担法律(lǜ)责(zé)任，协会拟对其作出(chū)纪律处(chù)分。

　　公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉(shān)基金(jīn)存(cún)在四(sì)项违规行为：

　　一(yī)是违反专业化运营原则。其一(yī)，2019年5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与上(shàng)海阿杏达成《业务合作(zuò)协议》，由债(zhài)券发行人关联方出资认购上(shàng)海阿(ā)杏产品份(fèn)额，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”最终(zhōng)投向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞(sōng)产业发展集团有限(xiàn)公司（以下(xià)简(jiǎn)称株(zhū)洲新(xīn)芦淞）签署《投(tóu)资(zī)合作(zuò)协(xié)议》，约定由(yóu)指定第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”，并(bìng)由该产(chǎn)品购买指定债券。以上行为不符合私(sī)募(mù)基(jī)金管理人专业化(huà)运营的要求。

　　二是未向投资者(zhě)披露(lù)关联(lián)交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金(jīn)”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏(xià)桐6号”“雪杉(shān)夏(xià)桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别(bié)投(tóu)向上海(hǎi)映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴(wú)钩(gōu)15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上海映(yìng)雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海映雪执行事务合伙人、实际(jì)控制人，上述交(jiāo)易构(gòu)成(chéng)关联交易，但(dàn)深圳(zhèn)雪(xuě)杉未向投资者(zhě)进行明确、充分地披露。

　　三是(shì)未落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号(hào)基金的(de)投资(zī)者王某的基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但(dàn)是其风(fēng)险测(cè)评(píng)问卷则(zé)于2016年9月21日(rì)签署(shǔ)。

　　四(sì)是(shì)一般员工违规兼职。深圳雪(xuě)杉(shān)市场拓展、投(tóu)资运营、财务等岗(gǎng)位员工(gōng)存在(zài)兼职(zhí)情况。

　　黄(huáng)某(mǒu)于2016年3月至(zhì)2019年(nián)4月(yuè)任深(shēn)圳雪杉合规风控负责(zé)人，应(yīng)当对发(fā)生在(zài)各(gè)自任(rèn)职(zhí)期间公司的违规(guī)行为承担相(xiāng)应(yīng)责(zé)任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)公(gōng)开谴责(zé)、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案(àn)六个月(yuè)；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得注意(yì)的是，这(zhè)已经不是雪杉基金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月(yuè)18日(rì)，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉基(jī)金在从事私募(mù)基金业务(wù)活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤勉义(yì)务、未采取问卷调查(chá)等方式对(duì)个别投(tóu)资者的风(fēng)险识别能力(lì)和风(fēn万里长城是秦始皇造的吗，长城是秦始皇修建的吗g)险承担能力进行评(píng)估、未按(àn)照合(hé)同约定如实(shí)向投资者披露可能影响(xiǎng)投资者合法权(quán)益的(de)重大(dà)信息等情形。依据《私募管理办法(fǎ)》第三(sān)十三条规定(dìng)，决定对其(qí)采(cǎi)取(qǔ)出具警示(shì)函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿(yì)私募映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构类型为私(sī)募证券投(tóu)资基(jī)金管理人，全职员工(gōng)人数14人，管理(lǐ)规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基(jī)金曾进行(xíng)高(gāo)管变更。目前雪杉基金的(de)法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的(de)是，百(bǎi)亿私(sī)募映(yìng)雪投(tóu)资为(wèi)雪(xuě)杉基(jī)金的(de)股(gǔ)东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉基金还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理(lǐ)（香港）有限公(gōng)司(sī)，“雪(xuě)杉香(xiāng)港”），以(yǐ)期发挥与雪(xuě)杉境内平台的跨境协同效应，为投资人寻(xún)找海外长期稳定(dìng)资产的投资和并购机会。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪杉的(de)投资策略是通过追踪(zōng)资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观经济和估值指(zhǐ)标，以分析并提取经济(jì)周期中的(de)趋势性(xìng)行业(yè)和事(shì)件(jiàn)以最大化投资上行收益，同时引(yǐn)入非公开市场投资中的个体(tǐ)性(xìng)估(gū)值和(hé)内在(zài)价值分析体(tǐ)系，以更(gèng)好锁定投(tóu)资的(de)下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新(xīn)闻动态便停(tíng)止更新。

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