科(kē)创板首批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布(bù)公告(gào)称，其收到(dào)证监会(huì)下发的《行政(zhèng)处(chù)罚(fá)决(jué)定书(shū)》，将被实施重大违法强(qiáng)制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟(nǐ)终止公司(sī)股票上(shàng)市的事先告知书，两家公司的股票自(zì)4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院(yuàn)消息显(xiǎn)示，其(qí)收(shōu)到12名投资(zī)者共同起诉泽达易(yì)盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证券(quàn)及两(liǎng)名保代、天健(jiàn)会(huì)计(jì)师(shī)事务所、康达(dá)律师事(shì)务所(suǒ)均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚(fá)3669万(wàn)

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处(chù)罚决(jué)定书显示，紫(zǐ)晶存(cún)储存(cún)在欺诈发行的(de)问题。紫晶存(cún)储(chǔ)于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月(yuè)获(huò)科创板上市委审议同意发行上市(shì)，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶存储《招股说明书》通(tōng)过(guò)虚构(gòu)销售合同、伪造物流单据和验收单(dān)据入账、安(ān)排资金回款、提前确认收入等(děng)方式虚(xū)增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占(zhàn)当年(nián)利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说(shuō)明书》未按(àn)规定披露(lù)的(de)2016年末、2017年末(mò)以及2019年(nián)上(shàng)半年(nián)末对外担(dān)保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说(shuō)明书签署日(rì)，未按规定披露对外(wài)担保余额合(hé)计13,500.12万元(yuán)。

　　在(zài)上市后，紫(zǐ)晶存储继(jì)续(xù)通过前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的(de)利润总(zǒng)额绝(jué)对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的利润总额(é)绝对(duì)值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定(dìng)披(pī)露对外(wài)担保的(de)问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶(jīng)存(cún)储责令改正(zhèng)，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁入措施，罗(luó)铁威(wēi)被处(chù)10年市场禁入措施(shī)，其他相(xiāng)关负责人也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入等(děng)。

　　欺诈(zhà)发(fā)行被罚超(chāo)8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身市场禁入(rù)

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其(qí)于2019年(nián)6月披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创板上(shàng)10亿人民币在日本算有钱吗，日本10亿等于人民币多少钱市。

　　经(jīng)查明，泽(zé)达(dá)易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造(zào)重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计(jì)虚增营(yíng)业收入(rù)34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元(yuán)，且未如实披露(lù)关联(lián)交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及(jí)其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润(rùn)2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当期(qī)报告(gào)记载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚增在建工程等问题。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，对于欺(qī)诈发行部分，证监会对泽达易盛处以(yǐ)非法所募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非(fēi)法募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实计算，证监(jiān)会最终对泽达易(yì)盛处以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚款，对(duì)实控(kòng)人、时任董事长(zhǎng)、总经(jīng)理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时(shí)任董(dǒng)事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异(yì)的是，在4月21日市(shì)场全面大跌的行(xíng)情下，两(liǎng)家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数(shù)为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚“靴子落(luò)地”，两家(jiā)公司也进入到停牌及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双10亿人民币在日本算有钱吗，日本10亿等于人民币多少钱(shuāng)双(shuāng)发布公告称，公司触及《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第(dì)（一(yī)）项规定的重大违法行为，将被(bèi)实施重大违法强(qiáng)制退市。公司股(gǔ)票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家(jiā)公司(sī)均(jūn)收到上交所下(xià)发(fā)的拟(nǐ)终止公(gōng)司(sī)股票(piào)上市的事先告知书。在收到(dào)终止上市告(gào)知书后，两家公司可以根据规定申请听证(zhèng)，提出陈述和申(shēn)辩。交易所由上市委(wěi)员会就是否(fǒu)终止公司股(gǔ)票上市事宜进行审(shěn)议，并(bìng)根据上市委员会的审核意(yì)见作出是否终止公司股票上(shàng)市的决定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被终止上(shàng)市，自交易(yì)所公告对(duì)股票作出(chū)终止上市的决定之日后5 个交易日届(jiè)满(mǎn)的下一交易日起(qǐ)，相关公司股票复牌并进(jìn)入退市整理期，并在股票(piào)简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退(tuì)市整(zhěng)理期的交易期限为15 个(gè)交易日(rì)。交易所将(jiāng)在退市整理(lǐ)期届(jiè)满后(hòu)5个交易(yì)日内(10亿人民币在日本算有钱吗，日本10亿等于人民币多少钱nèi)对股票予(yǔ)以摘牌(pái)，股票最终(zhōng)终(zhōng)止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金融法院官(guān)微(wēi)发布消息显示，其已(yǐ)于当日收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者(zhě)同时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件。上海金融法院称，其(qí)将依法审查，及时(shí)公布进展情(qíng)况(kuàng)。

　　值得(dé)关注的(de)是(shì)，在投资者提起的诉讼中，被告(gào)除了泽达易(yì)盛(shèng)及实控人、董监高等，中(zhōng)介(jiè)机构东兴证券及两名(míng)保代（胡晓莉(lì)、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务所、康达律师事(shì)务所也均在被(bèi)起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布(bù)公告(gào)称(chēng)，因在执行泽(zé)达易盛首(shǒu)次(cì)公开发行股票并在(zài)科创(chuàng)板上市项(xiàng)目(mù)中，涉嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承销及(jí)持续督导等业务(wù)未勤勉(miǎn)尽责，证(zhèng)监会决(jué)定(dìng)对(duì)其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服务中(zhōng)心公(gōng)告称，关注到上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院收到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的(de)申请，起诉投资者(zhě)同时申请适用普通代表人诉讼程序(xù)审(shěn)理(lǐ)案件。泽(zé)达易盛是科创(chuàng)板首批被中国(guó)证监会立案调(diào)查公司，根据《行政(zhèng)处罚决定书(shū)》，公(gōng)司(sī)构成(chéng)欺诈(zhà)发(fā)行。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉讼(sòng)进展，如上海金融法(fǎ)院后续受理并裁定适用普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉讼，发(fā)布普通代表人(rén)诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公开征集并接受50名以上(shàng)（含50名）投(tóu)资(zī)者特别授权(quán)，申请(qǐng)参加(jiā)普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼并申(shēn)请转换(huàn)特别代表人诉讼。

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