直(zhí)播短视频成为(wèi)市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就能(néng)当(dāng)，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网显示，日前四川(chuān)证监局对恒泰证券某营业部及员工双双出(chū)具警示函(hán)。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰(tài)证券(quàn)该名员工任职期间实(shí)名通(tōng)过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直播(bō)打仲尼适楚,出于林中,见佝偻者承蜩,犹掇之也翻译，仲尼适楚,出于林中,见佝偻者承蜩,犹掇之也议论文赏(shǎng)、会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等，谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业(yè)限(xiàn)制，视频(pín)直播(bō)成为各行各(gè)业的新风口，金融(róng)行业(yè)也不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规(guī)问(wèn)题(tí)也成为证券行业抓取“流量”时需(xū)要直面(miàn)的(de)问题。而无(wú)证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自(zì)媒体从事违规活动(dòng)

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业(yè)部及(jí)员工(gōng)遭遇四(sì)川证监局开(kāi)出的(de)警示函，涉(shè)嫌(xián)谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证(zhèng)券(quàn)营业部任职期间，实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势进行分析、为(wèi)某“金融职业技(jì)能学(xué)校”引(yǐn)流，并通过收(shōu)取(qǔ)直播打赏、直播(bō)会(huì)员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据(jù)《证券期货经营机构(gòu)及(jí)其工(gōng)作人员(yuán)廉(lián)洁从业(yè)规定》，证(zhèng)券期(qī)货经营机构工作人员不得(dé)违规从事(shì)营(yíng)利(lì)性经营活动，违(wéi)规兼任(rèn)可能(néng)影响其独立性(xìng)的职务(wù)或者从事与所在机(jī)构或者(zhě)投资者合法利益相冲突的活动(dòng)。基于(yú)此，四川证监局(jú)决(jué)定对熊某平采(cǎi)取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道(dào)证券营业部(bù)也(yě)被出具警(jǐng)示函。四(sì)川证监局(jú)认为，该营业部(bù)合规管理(lǐ)不(bù)到位，未(wèi)严格规范从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工(gōng)，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过短(duǎn)视频平台进行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证(zhèng)券公(gōng)告称，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得(dé)林(lín)奇”账号在视频平台上已有一定名(míng)气。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号(hào)抖音(yīn)粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证券官方抖(dǒu)音账号的(de)粉丝(sī)数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量(liàng)过万。在抖音(yīn)平台(tái)上以恒(héng)泰(tài)证券(quàn)员工名义发布短视(shì)频的账号数量也有不少，其中部分账(zhàng)号粉(fěn)丝数(shù)量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音账号(hào)运营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月直播暂(zàn)停期(qī)间(jiān)，大(dà)量粉(fěn)丝在(zài)其短(duǎn)视频中留言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月(yuè)在恒泰证(zhèng)券(quàn)办理(lǐ)执(zhí)业登记，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注(zhù)销。同月，熊(xióng)某平在武汉云(yún)掌(zhǎng)数(shù)字科(kē)技有限公司办(bàn)理执业，执业岗(gǎng)位为“证(zhèng)券投资咨询（投资(zī)顾问(wèn)）”，目(mù)前登记状(zhuàng)态为(wèi)“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播(bō)成(chéng)为各(gè)行各业的(de)新风(fēng)口(kǒu)，金融(róng)行业(yè)也不例(lì)外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规(guī)问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”客户时需要直面的(de)问(wèn)题(tí)。而无证券投(tóu)顾资质进(jìn)行证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江省容维证券数据(jù)程序化有限公司被黑龙江证监(jiān)局(jú)出(chū)具警示函。经查，容维证券员工马某某无证(zhèng)券投资顾问(wèn)执业资格(gé)，2022年10仲尼适楚,出于林中,见佝偻者承蜩,犹掇之也翻译，仲尼适楚,出于林中,见佝偻者承蜩,犹掇之也议论文月以来，马(mǎ)某(mǒu)某通过抖音(yīn)直播形式向(xiàng)公(gōng)众提供关于证券(quàn)市场的分析、预(yù)测或建(jiàn)议行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监(jiān)会指出(chū)，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资(zī)服(fú)务，但其未取得从事证券投资(zī)咨询业务(wù)的(de)核准，不(bù)具(jù)备(bèi)证券投资(zī)咨询从(cóng)业资(zī)格及业务资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监会机构(gòu)部下发机(jī)构监管情况通报，对证券(quàn)公司从(cóng)业人(rén)员网络(luò)直播提出监管要求。证(zhèng)券公司工作人员(yuán)通过网(wǎng)络直播等形式发表评论，要确保信息来源合法(fǎ)合规、研究(jiū)方法(fǎ)专业审慎(shèn)；充分发挥专(zhuān)业优(yōu)势，引导(dǎo)市场树立长期投资、价(jià)值投资和理性(xìng)投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券公司(sī)工作人员(yuán)直播展业的管(guǎn)理(lǐ)，完善(shàn)内部(bù)管控(kòng)机制， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做好内容(róng)管理；事中(zhōng)对直播进行监(jiān)测监控，遇(yù)有重大情况及(jí)时处理，避(bì)免产(chǎn)生不良影响；直播中出现违规情况的，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总(zǒng)局、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网络主播行为规范(fàn)》。其中提出，对于需要较高专业水(shuǐ)平(píng)（如医疗卫生(shēng)、财(cái)经(jīng)金融(róng)、法律、教育）的直播(bō)内(nèi)容，主播应取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各(gè)家证券公司、证券咨询(xún)公司下发关于(yú)排查报送网络非法证券活动信息的通知，要求排查填报证券领域(yù)涉及非法证券活动信息，其中重点排(pái)查假冒仿冒证券经营机构和(hé)人员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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