直播短视(shì)频成为市(shì)场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当就能(néng)当，违规(guī)展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川(chuān)证监局(jú)对恒泰(tài)证(zhèng)券某营业部及员工双双出具警(jǐng)示函(hán)。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证(zhèng)券(quàn)该名员工任职期间实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为第三方引流，并收取直播(bō)打赏(shǎng)、会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等，谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　受疫情期间展业(yè)限(xiàn)制，视频直(zhí)播成(chéng)为各行(xíng)各业的新风(fēng)口，金(jīn)融(róng)行业(yè)也不(bù)例外。由于直播活(huó)动的ch2是什么基团，chch3ch3是什么基团即时性(xìng)，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时(shí)需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

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　　利用自媒(méi)体从事违规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及(jí)员工遭遇四川证监(jiān)局开出的警示(shì)函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川(chuān)证监局(jú)指出，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营(yíng)业部(bù)任职(zhí)期(qī)间，实(shí)名(míng)通(tōng)过抖音(yīn)账号(hào)发(fā)布(bù)短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及(jch2是什么基团，chch3ch3是什么基团í)板块走势(shì)进行分析、为某(mǒu)“金(jīn)融职业技(jì)能学(xué)校”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等(děng)方式谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)及(jí)其工作人员廉(lián)洁从业规定》，证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构工作人(rén)员不得违规从事营利性(xìng)经营活动，违(wéi)规兼任可能影响其独立(lì)性的职务或(huò)者从事(shì)与所在机(jī)构或者投资者合法(fǎ)利益相冲突的(de)活动。基于此(cǐ)，四川证监局决定对熊某(mǒu)平采取出具警示函(hán)的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部(bù)也被出具警示函。四川证监局(jú)认为，该营业(yè)部合(hé)规管理(lǐ)不(bù)到(dào)位，未严格规(guī)范(fàn)从业人(rén)员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前(qián)任(rèn)总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热(rè)衷于通过短(duǎn)视频平(píng)台进(jìn)行推广的(de)人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)公(gōng)告称，牛壮因“专注(zhù)个人(rén)职业(yè)发展事宜，已辞(cí)任(rèn)公司总裁”。在离职(zhí)前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜运营的(de)“牛得林奇(qí)”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝(sī)，获(huò)赞超613万。在视(shì)频(pín)中，牛壮出(chū)镜(jìng)的(de)头衔(xián)仍(réng)为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰证券官方抖音账号(hào)的粉(fěn)丝(sī)数量也达到(dào)17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量(liàng)过万(wàn)。在抖音平台(tái)上以恒泰证券(quàn)员(yuán)工名义(yì)发布短视频的账号数量也有(yǒu)不(bù)少，其中部(bù)分账号粉丝(sī)数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点(diǎn)名的恒泰证券员(yuán)工熊(xióng)某平上(shàng)，虽(suī)然(rán)抖音账号(hào)运营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂(zàn)停(tíng)期间，大(dà)量粉(fěn)丝在(zài)其短视频中(zhōng)留言追问，期(qī)待(dài)早日开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊(xióng)某平(píng)在武汉(hàn)云掌数字(zì)科技有限公司办(bàn)理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登(dēng)记状态为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业(yè)限制，视频直播成为各(gè)行各(gè)业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动的(de)即(jí)时性，合规问题也成为(wèi)证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量”客(kè)户(hù)时需要(yào)直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙江(jiāng)省(shěng)容(róng)维(wéi)证券数据程序化有(yǒu)限公司被黑龙江证监(jiān)局出具(jù)警示函。经查，容维证券员工马某某无证(zhèng)券投资顾问(wèn)执业(yè)资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向公(gōng)众(zhòng)提供(gōng)关于(yú)证(zhèng)券(quàn)市场的分析(xī)、预测或(huò)建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟(wěi)开出巨(jù)额罚单。证监ch2是什么基团，chch3ch3是什么基团会指出，易伟(wěi)通过微博(bó)进行荐股、预(yù)测股市行情、宣传并出(chū)售投资服务(wù)，但其未(wèi)取得从事证券投资咨(zī)询(xún)业(yè)务的核(hé)准，不(bù)具备证券投资咨(zī)询从业资格及业务资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况(kuàng)通(tōng)报，对证券公(gōng)司从(cóng)业(yè)人员网络直播提出监管要求。证(zhèng)券公司工作人员通(tōng)过(guò)网络(luò)直(zhí)播等形式(shì)发表(biǎo)评论(lùn)，要确(què)保信(xìn)息来源合法(fǎ)合(hé)规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场(chǎng)树立长(zhǎng)期(qī)投资、价值投资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进(jìn)一步(bù)加强对证券公(gōng)司工作人员(yuán)直播展业的管理(lǐ)，完(wán)善内部管控机制， 事(shì)前对直播内容进行把关，做好内(nèi)容管理；事中对(duì)直播进行监(jiān)测监控，遇有重大(dà)情况及时处理，避(bì)免产生不良影响；直(zhí)播中出(chū)现违规情况的(de)，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化(huà)和旅游部共同(tóng)制定了《网络主播行(xíng)为规范》。其中提出(chū)，对于需(xū)要(yào)较高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财(cái)经金融、法律、教育）的(de)直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家(jiā)证券公司、证券(quàn)咨询公司下发关于排查报送网络非法证券活(huó)动信息的通知，要求排(pái)查填报证(zhèng)券领域涉及非法证券活动信息，其中重(zhòng)点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营(yíng)机构和(hé)人(rén)员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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