昨日晚间，证监会就《证券期货市场主(zhǔ)机(jī)交易托管管理规定（征求(qiú)意见稿）》向社会公(gōng)开征求意(yì)见。

　　进一步规范(fàn)证券期货市场主(zhǔ)机交易托管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动(dòng)

　　为规范证券期(qī)货市场主机交易托管活动，保护投资者合法权益，维护证券期货市场安(ān)全平稳运行，证监会起草了《证券(quàn)期货(huò)市场主机交易托管管理(lǐ)规定（征求意见稿）》（以下(xià)简称(chēng)《管理规定(dìng)》），于昨日向社会公开征(zhēng)求意见。

　　据了解，近年(nián)来，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)向市场相(xiāng)关(guān)机(jī)构提供主机交易托管资(zī)源，为行业提(tí)供信息科技基(jī)础支撑服务，对于提升(shēng)行业信息基础设施运(yùn)维水(shuǐ)平，保障行业信(xìn)息系(xì)统安全稳(wěn)定运(yùn)行发挥了(le)重要(yào)作用。

　　但随着证券期货(huò)市(shì)场的不断(duàn)发展，主机交易托管资源分配不(bù)尽合理(lǐ)、线路时延不(bù)尽(jǐn)一致、安全保障能力有待提升等问题逐(zhú)渐凸显(xiǎn)，为进一步规(guī)范证券期货市场主机交(jiāo)易(yì)托管服务(wù)和相关租用(yòng)活动，促进证券期货市场的平稳健康(kāng)发展，证(zhèng)监(jiān)会起草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理(lǐ)规定》起草思路(lù)有三(sān)。一是全面覆盖各类主体(tǐ)。结合业务活动的具体(tǐ)特点，《管理规(guī)定》将主机交(jiāo)易托(tuō)管相关主体分为证券期货交(jiāo)易所和证(zhèng)券期货经营(yíng)机构两(liǎng)部分，分别提出(chū)完善的监管要求，并要求其他(tā)类型的参(cān)与主体参照执行有关规定。

　　二是切(qiè)实守住安全底线。安全(quán)运行是从事主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动的基础和前提，《管理规(guī)定(dìng)》规定了主机交易托管资源的安(ān)全(quán)管理要(yào)求(qiú)，明确了(le)证(zhèng)券期货经营机构的尽职调查(chá)和业(yè)务审批机制，从安全的(de)角度作出全面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管(guǎn)理规定(dìng)》将公平合理原则，体现在(zài)证券(quàn)期货交易所(suǒ)和证券期货经营机构从(cóng)事主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用活动的各个(gè)环节(jié)，同时也充分注重有关规定落地过程中的(de)可操作性，切实提升(shēng)市场主体的获得(dé)感(gǎn)。

　　从主(zhǔ)要内容(róng)来看，《管理(lǐ)规定》共五章28条，对证券期货行业(yè)主机交易托(tuō)管(guǎn)服(fú)务和(hé)相关租用活动提(tí)出了要(yào)求。

　　具体来看，首先(xiān)是(shì)总则明确立法宗旨(zhǐ)、适用范围，从事主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动(dòng)的(de)基本原则以及监督管理。

　　根据《管(guǎn)理规(guī)定》，所谓(wèi)主机交(jiāo)易托管资源，是指(zhǐ)证券期货交(jiāo)易所提供的机房机柜、通信网络(luò)、软件或硬件设施等(děng)资(zī)源，部(bù)署在(zài)相关资源的(de)信息系统可以连接(jiē)证券期(qī)货交易所交易(yì)系统。

　　其(qí)次是证券(quàn)期货交易所(suǒ)要求。明确(què)了证券(quàn)期(qī)货交易所提(tí)供(gōng)主机交(jiāo)易托管服(fú)务有关要求。主要包括(kuò)：要(yào)求(qiú)证券(quàn)期货交(jiāo)易所实施专区(qū)管理，统一专(zhuān)区(qū)交易(yì)时延，建设(shè)运维要求不得低于《证券期货业信息(xī)系(xì)统(tǒng)托(tuō)管基本要(yào)求》中三级系统的受托方(fāng)要求；从资(zī)源保障(zhàng)、资(zī)源分(fēn)配、服务申请、服务(wù)协议、收费(fèi)要求(qiú)、服务退出与(yǔ)资源(yuán)再分配(pèi)等方面保障证(zhèng)券期货交易所提供(gōng)有关(guān)服(fú)务的(de)公平合理；加强风险防控，证(zhèng)券(quàn)期货交易所需建(jiàn)立健全(quán)监控(kòng)指(zhǐ)标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期(qī)货交(jiāo)易所提供(gōng)主机(jī)交易托(tuō)管服务(wù)的，应(yīng)当将主机交易托(tuō)管(guǎn)资源和其他主(zhǔ)机(jī)托管资源(yuán)进(jìn)行区分，对(duì)主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源实施专(zhuān)区管理，并(bìng)确保(bǎo)相关专区到(dào)核(hé)心交(jiāo)易系统通信(xìn)前端的通信时(shí)延保持(chí)一致。

　　再次是证券期货经营机构要求(qiú)。明确了证(zhèng)券期(qī)货经营机(jī)构(gòu)租用(yòng)主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)资源(yuán)有关要求。具体(tǐ)来看，从安全(quán)保障方面，对证券期货经营机构租用主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管(guǎn)资(zī)源的(de)一般(bān)要(yào)求作出规定。从能力评估(gū)、治理架构(gòu)、尽职调查等方面(miàn)确(què)保证券期货经营机(jī)构能够(gòu)保障(zhàng)客户设施的安全运行。明确证券期货经营(yíng)机构对证券期货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机构租(zū)用主(zhǔ)机交易托管资源部(bù)署客户提供的软件或硬件设施（以下简(jiǎn)魏承泽作品集 魏承泽一类的作者称证券期货经营机构部署(shǔ)客户设施）的，应当从人员保障、资金投入(rù)、客户需求等方面充分(fēn)评估，审慎选择服务客户，确保(bǎo)自身能力(lì)可以(yǐ)保障客户软(ruǎn)件或(huò)硬件设(shè)施的安(ān)全运行，并(bìng)将不同客户的信息系统、客户与(yǔ)经营机(jī)构的信息系统进行(xíng)有(yǒu)效隔离。

　　最后是监督管理(lǐ)。明(míng)确证(zhèng)券期货交易所的监管(guǎn)报告义务(wù)，规定中国(guó)证监会及其派出(chū)机(jī)构结(jié)合法定职责，对证券期货(huò)交易所及证券期(qī)货经营机构实(shí)施现场检(jiǎn)查和(hé)非现(xiàn)场检(jiǎn)查，并规定相应罚则。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券期货交易所违反本规(guī)定(dìng)，或者在监管工作中不履行职(zhí)责，或者不(bù)履行本规定有关报告义务(wù)的，中国(guó)证监会可(kě)以对证券期(qī)货交易所采取(qǔ)监(jiān)管谈话、出具警示函、责令限期改(gǎi)正等行政(zhèng)监管措施，对有关高级(jí)管理人(rén)员给(gěi)予警(jǐng)告(gào)、记过、诫勉谈话、通(tōng)报批评、撤职(zhí)等(děng)行(xíng)政处分，并责令证券期货交易魏承泽作品集 魏承泽一类的作者所对其(qí)他责任人给予纪(jì)律处分。魏承泽作品集 魏承泽一类的作者>

　　证券期货经营机构违反本规定，中国证监会(huì)及其派出机(jī)构(gòu)可(kě)以依照《证券期货业网络和信息(xī)安(ān)全(quán)管理办法》有关规定(dìng)，对有关机构和人员采取行政监管措施。

　　上海证(zhèng)券交易所(suǒ)原副总经理刘逖(tì)接受监察(chá)调(diào)查

　　据昨日中(zhōng)央纪(jì)委国家监委驻中国证监会(huì)纪检监察组、浙江省纪委监委消息，上(shàng)海证券交(jiāo)易所原(yuán)副总(zǒng)经理刘逖涉(shè)嫌严重(zhòng)职(zhí)务违法，目(mù)前正在(zài)接(jiē)受中央纪委国家(jiā)监委驻中国(guó)证监(jiān)会纪检监察组和浙江省台州市监(jiān)委监察(chá)调查。

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