科创(chuàng)板首批退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其收到证监会下(xià)发的《行(xíng)政(zhèng)处罚决(jué)定书(shū)》，将被(bèi)实施重大违(wéi)法强制退(tuì)市，

　　与此(cǐ)同时(shí)，上交所也对两公司(sī)下(xià)发拟(nǐ)终止公司股票上市的事(shì)先告知(zhī)书，两家(jiā)公司的(de)股票自4月(yuè)24日开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院消息显示，其收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达易盛、林(lín)应等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及(jí)两名保代、天健(jiàn)会(huì)计师事务所、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方(fāng)面(miàn)的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决(jué)定(dìng)书(shū)显示，紫晶(jīng)存储(chǔ)存在欺诈发行(xíng)的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年(nián)4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板上(shàng)市委审(shěn)议同(tóng)意(yì)发行上市，2020年3月(yuè)在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通过(guò)虚构销售合同、伪造物流单据和验收(shōu)单据入账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增(zēng)营业收(shōu)入、利润。其(qí)中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未(wèi)按规定披露(lù)的2016年(nián)末、2017年(nián)末以及2019年上半年末(mò)对外担(dān)保余额分(fēn)别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至招(zhāo)股说明书签署日(rì)，未按规定披露对外(wài)担保(bǎo)余额合(hé)计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继续(xù)通过前(qián)述财(cái)几率和机率哪个正确一点，几率和机率有何不同务造假方式(shì)虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚(xū)增(zēng)利(lì)润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载的利(lì)润(rùn)总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利(lì)润(rùn)16902.36万元，占当期(qī)报(bào)告(gào)记(jì)载的(de)利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规(guī)定(dìng)披露对(duì)外担保的问题(tí)。

　　最终(zhōng)，证监会对紫(zǐ)晶存储责令改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人(rén)郑穆、罗(luó)铁威(wēi)分(fēn)别处(chù)以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑(zhèng)穆被(bèi)采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁(jìn)入(rù)措施，罗铁威被处(chù)10年市(shì)场禁入措施，其他(tā)相关(guān)负责人也被处(chù)以罚款、5年市(shì)场(chǎng)禁入等(děng)。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛(shèng)方(fāng)面，行政处(chù)罚决定书显示，其(qí)于2019年6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经查明(míng)，泽达易(yì)盛在公告的证(zhèng)券发(fā)行文(wén)件中(zhōng)隐瞒重(zhòng)要(yào)事实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实(shí)披露关联交易、股权代持情(qíng)况等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子(zi)公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合(hé)同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记(jì)载的利润(rùn)总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利润(rùn)总额的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽达(dá)易盛(shèng)还存在虚增在建工程等问题(tí)。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈发行(xíng)部分，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非法所(suǒ)募集资金(jīn)金额20％的处罚(fá)，罚款金(jīn)额高达(dá)8.1亿(yì)元；紫晶(jīng)存储则被罚款(kuǎn)非(fēi)法(fǎ)募(mù)集(jí)资(zī)金(jīn)的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人(rén)、时(shí)任董事长、总经理林应(yīng)处(chù)以3800万元罚款，时(shí)任董事、副(fù)总经理、财务总(zǒng)监、董(dǒng)事会秘书(shū)应岚被(bèi)罚1300万元，二人均(jūn)被采(cǎi)取终身(shēn)市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌(diē)的行情下，两家公司(sī)均有不同幅(fú)度(dù)的上涨。*ST泽(zé)达股(gǔ)价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达(dá)A股股东(dōng)总(zǒng)户(hù)数为6538户，户(hù)均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构(gòu)一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到(dào)停(tíng)牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公(gōng)司触及(jí)《上海(hǎi)证券交易(yì)所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的(de)重大(dà)违(wéi)法行(xíng)为，将被实施重大违法强制退市。公(gōng)司(sī)股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上(shàng)交所下发的拟(nǐ)终(zhōng)止公司(sī)股票上市的事(shì)先(xiān)告知书。在收到(dào)终止上市告(gào)知书(shū)后，两(liǎng)家公司可以根据规定申(shēn)请听证，提出陈述(shù)和申(shēn)辩。交易所(suǒ)由上市委员会就是(shì)否终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市(shì)事宜(yí)进行审议，并(bìng)根据(jù)上市(shì)委(wěi)员会(huì)的(de)审(shěn)核意见作(zuò)出是否终(zhōng)止公(gōng)司股(gǔ)票上(shàng)市的决定(dìng)。

　　根据相关规(guī)定，若股(gǔ)票被终止上市，自(zì)交(jiāo)易所(suǒ)公告对股票作(zuò)出终止(zhǐ)上市的(de)决定(dìng)之日后5 个交易(yì)日(rì)届满(mǎn)的下(xià)一交易日(rì)起，相(xiāng)关公(gōng)司股票复牌并进(jìn)入退(tuì)市整理期(qī)，并(bìng)在股票简称前(qián)冠以“退市”标识(shí)，退市(shì)整(zhěng)理期的交易期限为15 个交易日。交易所(suǒ)将在退市整理期届满后(hòu)5个(gè)交易日内对(duì)股票予以摘(zhāi)牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院官微发布(bù)消(xiāo)息显示(shì)，其已于当日(rì)收(shōu)到12名投(tóu)资(zī)者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠(jiū)纷的申请(qǐng)。起诉投资者同时申(shēn)请适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼程序审理案件。上(shàng)海金融法院称，其将(jiāng)依法审查(chá)，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关(guān)注的是，在投资者(zhě)提起的诉讼(sòng)中，被(bèi)告除了泽达(dá)易(yì)盛及实(shí)控(kòng)人、董监高(gāo)等，中介机构(gòu)东兴证券及两名保(bǎo)代(dài)（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计(jì几率和机率哪个正确一点，几率和机率有何不同)师事务所、康(kāng)达律(lǜ)师事(shì)务所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证(zhèng)券(quàn)曾发布(bù)公告称(chēng)，因(yīn)在执行泽(zé)达易盛(shèng)首次公开发行股(gǔ)票并在科创板上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承(chéng)销及持续(xù)督(dū)导等(děng)业(yè)务(wù)未勤勉尽责，证监(jiān)会决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小(xiǎo)投(tóu)资(zī)者服务中心公告称，关注到(dào)上海金(jīn)融法院收到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者(zhě)同时申(shēn)请适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)程(chéng)序审理案件(jiàn)。泽达易(yì)盛是科(kē)创(chuàng)板首批被中(zhōng)国证监会(huì)立案(àn)调查(chá)公司，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切关(guān)注诉讼(sòng)进展，如上海金(jīn)融法院(yuàn)后续受理并裁(cái)定适用普通代(dài)表人诉讼，发(fā)布普通代表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟相关(guān)法(fǎ)律法规公开征集(jí)并(bìng)接受50名以上（含50名）投(tóu)资者(zhě)特别授权(quán)，申请参加普(pǔ)通(tōng)代表人诉(sù)讼并申请转换特别代表人诉讼。

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