金融(róng)界4月21日(rì)消息 证(zhèng)监会有关部(bù)门负责人就泽达易(yì)盛案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科(kē)创板首批欺诈发行案件答记者问。证监(jiān)会(huì)有关部门负(fù)责人表示，欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广大投资者合(hé)法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严(yán)打击证(zhèng)券违法活动(dòng)的意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍”要(yào)求，依法严厉查处(chù)证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券(quàn)违(wéi)法活动。我会坚(jiān)决贯彻(chè)落实党(dǎng)中央(yāng)国务(wù)院(yuàn)对(duì)资本市场违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民(mín)事、刑事(shì)立体惩处(chù)，形成(chéng)强(qiáng)力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发(fā)行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管机构(gòu)，如何推动对上述(shù)发(fā)行人(rén)、控股股东、实际(jì)控制人、中介机构及其(qí)责任人员等相关责(zé)任主体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和金融(róng)安全(quán)推敲文言文原文及翻译注音，推敲文言文原文及翻译注释。中(zhōng)办(bàn)、国办《关(guān)于依法(fǎ)从严(yán)打击(jī)证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪案(àn)件，立体化(huà)打击(jī)证(zhèng)券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市场(chǎng)违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。具体而言：

　　一是对于证券(quàn)发行(xíng)人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩(chéng)，全方位追责。如在上述两案(àn)的行政责任(rèn)方面(miàn)，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科(kē)技股份有限公司（以(yǐ)下简称泽(zé)达易盛）和广(guǎng)东紫晶(jīng)信息(xī)存储技术(shù)股份有限公司（以下(xià)简称(chēng)紫晶存储(chǔ)）及(jí)相关责任(rèn)人作出行(xíng)政处罚(fá)和市场禁入(rù)决定，分别对(duì)泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储及相(xiāng)关责任人员进行(xíng)行政(zhèng)处罚，并对部分责任(rèn)人(rén)员采取证(zhèng)券市(shì)场禁入措(cuò)施。同时(shí)，我会加强与公安机关的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人(rén)依法及时移送公安机关处理，推动案件刑事(shì)追责相(xiāng)关工作。另外，根(gēn)据《上海证(zhèng)券交易所科创(chuàng)板股票上市规则》的规定，上海证券交易(yì)所将依法对泽达(dá)易盛、紫晶存储启动重大(dà)违法强制退市。

　　二(èr)是(shì)依法支持适格投资者及时有效地(dì)追究违规上(shàng)市公司及其相(xiāng)关中(zhōng)介机构等(děng)责任推敲文言文原文及翻译注音，推敲文言文原文及翻译注释(rèn)主体的(de)民事赔(péi)偿(cháng)责任。民事责(zé)任是资本(běn)市场法(fǎ)律(lǜ)责(zé)任体系的(de)重要(yào)组成部分，是对违法行为进行立体式追责的重(zhòng)要一环，也是提高(gāo)资本(běn)市场违法违规(guī)成(chéng)本的重要举措(cuò)。我(wǒ)会将进一步畅通投资者(zhě)权利救(jiù)济渠道，维(wéi)护(hù)投资者合(hé)法权益，督促市场(chǎng)参与各(gè)方归位尽责(zé)，形成资本(běn)市(shì)场良(liáng)好生态(tài)。

　　三是(shì)对于为(wèi)上市公(gōng)司(sī)提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报告的(de)或者法律(lǜ)意见(jiàn)书的证券服务机构(gòu)等违规主体实(shí)施(shī)精(jīng)准打击(jī)。如果相(xiāng)关中(zhōng)介机构故意参与(yǔ)造假，情(qíng)节(jié)恶(è)劣，坚决严(yán)惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司(sī)法机关处理；如(rú)果相关中介(jiè)机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责(zé)的情形，我会将按照(zhào)过责(zé)相当(dāng)的法治理念，综合考虑(lǜ)违法程(chéng)度、案件情(qíng)况、执法效(xiào)率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿和能力等因(yīn)素，依(yī)法妥善处理，让中介机构为其(qí)未勤勉尽责(zé)的执业行为付(fù)出代(dài)价。

　　四(sì)是(shì)关于中介机构的责任人(rén)员。证(zhèng)券公(gōng)司、会(huì)计(jì)师事(shì)务(wù)所、律师事务所等中介机(jī)构从业人员(yuán)的道(dào)德水准、专(zhuān)业能力、合规风险意识和(hé)廉洁从(cóng)业水(shuǐ)平等，是(shì)保障证券服务质(zhì)量的重要(yào)因素。如果在(zài)欺诈发行、财(cái)务造假等(děng)案件(jiàn)中发现相(xiāng)关(guān)中介机构责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严(yán)重损(sǔn)害投资者合法权(quán)益，目前在投资者保护方面有(yǒu)哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等(děng)法律法规规定(dìng)了包括协商和解、纠纷调解(jiě)、先(xiān)行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等一系列投(tóu)资者赔偿救(jiù)济制度。这(zhè)些(xiē)制(zhì)度(dù)各有(yǒu)优势，对于个案中采用何(hé)种(zhǒng)方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制(zhì)度的适用条(tiáo)件、投(tóu)资者获(huò)赔的充(chōng)分性和有效性、赔(péi)付责任主体的(de)意(yì)愿和能力等因(yīn)素，目标都是(shì)有效保护投(tóu)资者、惩戒和震慑违法行(xíng)为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法(fǎ)院已经(jīng)收到泽达易盛(shèng)普通代(dài)表人(rén)诉讼起(qǐ)诉(sù)材料，中证中小投资者服务中心(xīn)发布公告，表示(shì)密切关注泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼进(jìn)展，如上海金融法院受(shòu)理并裁定适用普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼，将依法接受投(tóu)资(zī)者特别授(shòu)权，申请参加(jiā)该(gāi)案并(bìng)转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的(de)特征，能够一揽(lǎn)子解决泽(zé)达(dá)易盛案的(de)民事赔偿问(wèn)题，适(shì)格投资者的(de)合法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证券股份有限(xiàn)公司作为(wèi)紫晶存储申请首次公开发行股票的(de)保荐机构和主承销商，与(yǔ)其他中介机构正在(zài)主动(dòng)筹(chóu)备投资者(zhě)赔偿事宜(yí)，拟共同(tóng)出(chū)资10亿元设立先行赔付专(zhuān)项基金（上(shàng)述金额为公司(sī)初(chū)步估算结果，基(jī)金规模将(jiāng)根据最(zuì)终计算(suàn)的适格投(tóu)资(zī)者损失(shī)赔付(fù)金(jīn)额进行调整），用于先行赔付(fù)适(shì)格投(tóu)资者的投(tóu)资损(sǔn)失。先行赔付可以高效、快(kuài)捷地解决紫晶存储案的民事赔(péi)偿问题(tí)，适格(gé)投资者可以积极参与先行(xíng)赔付(fù)程序(xù)直接(jiē)获(huò)赔(péi)，以维护(hù)自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限公(gōng)司(sī)披露的公告中提出向证监(jiān)会提交(jiāo)证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺申请，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券(quàn)法》新增了证券(quàn)领域行政执法当事人承(chéng)诺制度（以(yǐ)下简称当事(shì)人承诺制度）。当事(shì)人承诺(nuò)制度是指(zhǐ)国务院证券(quàn)监督管理机构对涉(shè)嫌(xián)证(zhèng)券期货违法的单(dān)位(wèi)或者个人进行调查期间(jiān)，被调查的当事人(rén)承诺纠正涉(shè)嫌违(wéi)法行为、赔偿(cháng)有关(guān)投资者损失、消除(chú)损害(hài)或者不良影(yǐng)响并经国务院证券监督管(guǎn)理机构认可，当(dāng)事(shì)人履行承诺后(hòu)国务院证券(quàn)监督(dū)管理机构终(zhōng)止(zhǐ)案件调(diào)查(chá)的行政执法(fǎ)方式。相关法(fǎ)律法(fǎ)规明确规定了当事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)的基(jī)本流程、适用范围、监督制约(yuē)机制等(děng)。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度实(shí)施(shī)办法》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺(nuò)金(jīn)数额的确定需要综(zōng)合考(kǎo)虑当(dāng)事人因涉嫌违法行为可(kě)能获得的(de)收益或者避(bì)免的(de)损失、当事(shì)人涉嫌违(wéi)法行为依法可能被处以(yǐ)罚款和没(méi)收违法所得的金额，以及(jí)投资者因当(dāng)事人涉嫌违(wéi)法行为所遭(zāo)受的(de)损失等(děng)诸多因素。承诺金数额通(tōng)常高于(yú)罚没款数额，且可用于赔偿(cháng)投资者(zhě)损(sǔn)失，在证券期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺这一程(chéng)序(xù)中(zhōng)，既可以(yǐ)实现对申请人的(de)精准(zhǔn)打击(jī)，也可以有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人(rén)承诺制度可(kě)以一(yī)并解决案件相关的行政(zhèng)处(chù)理与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到行(xíng)政追(zhuī)责与民(mín)事追责相统一的效(xiào)果。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份有限公(gōng)司向我(wǒ)会提交当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)实施办(bàn)法》《证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制度实施规定》等(děng)规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、会(huì)计师(shī)事(shì)务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构及(jí)其责(zé)任人员，下一步将如(rú)何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)所涉中介(jiè)机构开(kāi)展“一案双(shuāng)查”。在泽(zé)达易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有(yǒu)限公司、天健会(huì)计(jì)师(shī)事务所、北京(jīng)市康达律师事务所等中介机构因(yīn)涉(shè)嫌在相关执业(yè)过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被(bèi)我(wǒ)会立案(àn)。在紫晶(jīng)存储(chǔ)案中，我会对中信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公司、容诚会计师事务所、致同(tóng)会(huì)计(jì)师(shī)事务所、广东恒(héng)益律师事务所等(děng)中介机(jī)构(gòu)启动了相关调查(chá)工(gōng)作，后(hòu)续将根(gēn)据其在相关(guān)执(zhí)业(yè)行为中的勤勉(miǎn)尽(jǐn)责情况，结(jié)合其主(zhǔ)动先行赔付(fù)以及(jí)申请(qǐng)证券(quàn)期货(huò)行政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承诺等情形，依法进(jìn)行(xíng)下一(yī)步处理。需要指出的是，我们将关注相(xiāng)关(guān)中介机构有关责任人(rén)员在(zài)上述案件中的执业(yè)行为，如果发(fā)现(xiàn)有关(guān)责任(rèn)人(rén)员存在违(wéi)法违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构是保障(zhàng)资本市场(chǎng)高质(zhì)量发展的重要力(lì)量，中(zhōng)介机构及其从(cóng)业(yè)人员应当严格遵守法律法规和职业(yè)道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉营造和(hé)维护风清气正的(de)企业文化和行业文化，珍视行(xíng)业声誉。

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