直播(bō)短视频成为市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网显(xiǎn)示，日前四川(chuān)证监局对恒泰(tài)证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任(rèn)职期间实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分(fēn)析、为第(dì)三方引流，并收取直播(bō)打赏、会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限制，视频(pín)直播成为各(gè)行各业的新(xīn)风口，金融行业也不(bù)例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流量”时(shí)需要直面的问(wèn)题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体(tǐ)从(cóng)事(shì)违规活动(dòng)

　　营(yíng)业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部及员(yuán)工遭遇四川证(zhèng)监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰(tài)证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营业部任(rèn)职期(qī)间，实名通过(guò)抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析(xī)、为某“金融职(zhí)业技暧昧期一般多久，暧昧期一般多久可以在一起了能学校”引流，并通过收取直播(bō)打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根据(jù)《证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机(jī)构及(jí)其工作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营机构工作人员(yuán)不(bù)得(dé)违规(guī)从事营利性(xìng)经营(yíng)活(huó)动，违(wéi)规(guī)兼任可能影(yǐng)响其独立性的职(zhí)务或者从事与所在机构或者(zhě)投资者合法利(lì)益相冲(chōng)突的活动。基于(yú)此(cǐ)，四(sì)川证监局决定对(duì)熊某(mǒu)平采取出具警示函的行(xíng)政监督管理(lǐ)措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部也被出具警示函(hán)。四川证监局认为(wèi)，该营业(yè)部合规管理不到位，未(wèi)严格(gé)规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前(qián)任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工已离开(kāi)

　　从(cóng)前任总裁(cái)到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过短视频平台进行推(tuī)广的人(rén)员层出(chū)不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人(rén)职(zhí)业发展事宜，已辞(cí)任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在视频平台(tái)上(shàng)已(yǐ)有一定名气(qì)。

　　目(mù)前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔(xián)仍为“原恒泰(tài)证券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证(zhèng)券官方(fāng)抖(dǒu)音账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频(pín)播(bō)放量过万(wàn)。在抖(dǒu)音平台(tái)上以恒泰证券员工名义发布短视(shì)频(pín)的账(zhàng)号数量也有不(bù)少(shǎo)，其(qí)中部(bù)分账号(hào)粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音账(zhàng)号(hào)运营时(shí)间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直(zhí)播(bō)频率较高。上月直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短(duǎn)视(shì)频中留言追问(wèn)，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记(jì)信息(xī)显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登(dēng)记岗位为“一(yī)般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技(jì)有限公司办(bàn)理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推(tuī)广合规问题需(xū)警惕

　　受(shòu)疫(yì)情期(qī)间(jiān)展业(yè)限制，视频(pín)直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融(róng)行业也(yě)不例(lì)外。由于直播活动(dòng)的即(jí)时性，合规问题也成为证券行(xíng)业(yè)抓取“流量”客户时(shí)需要直面的问题(tí)。而无(wú)证券投(tóu)顾(gù)资质(zhì)进行(xíng)证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为(wèi)，更被监(jiān)管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投(tóu)资咨询(xún)机构黑龙(lóng)江省容(róng)维证券数据程序化有限(xiàn)公(gōng)司被黑龙(lóng)江证(zhèng)监局(jú)出具(jù)警示函。经查，容维证券员工(gōng)马某某无证券(quàn)投(tóu)资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向公(gōng)众提供关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售投资服务，但(dàn)其未(wèi)取得(dé)从(cóng)事证券投资咨询(xún)业务的核准，不具(jù)备证券(quàn)投资咨询从业资(zī)格及业(yè)务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下(xià)发机构监管(guǎn)情(qíng)况通(tōng)报，对证券(quàn)公司从业人员(yuán)网(wǎng)络直播提出监(jiān)管要求。证券公司(sī)工作人员通过网络直播等(děng)形式发表评论，要(yào)确保(bǎo)信息来源(yuán)合(hé)法合(hé)规、研究方法专业审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导市场树立(lì)长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一(yī)步加强对证券公司工作人(rén)员直播(bō)展(zhǎn)业的管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事前对直播(bō)内容进行把关(guān)，做好(hǎo)内(nèi)容(róng)管理(lǐ)；事中对直播进行监测监控，遇有(yǒu)重(zhòng)大情况及时处(chù)理，避免产生(shēng)不良影响；直播中出现违规(guī)情(qíng)况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家(jiā)广播电(diàn)视总(zǒng)局、文化(huà)和(hé)旅游部共同制定了《网络主播(bō)行为规范》。其中提(tí)出，对于需(xū)要(yào)较(jiào)高专业水(shuǐ)平（如(rú)医疗卫(wèi)生(shēng)、财经金(jīn)融(róng)、法律、教育(yù)）的直播(bō)内容，主播应(yīng)取得(dé)相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也(yě)向各家证券公(gōng)司(sī)、证券咨询公司下(xià)发关于排查报送网络非法(fǎ)证券活动信息的通知，要求排查(chá)填报(bào)证(zhèng)券领域涉及非(fēi)法(fǎ)证券活(huó)动(dòng)信息，其中重点排查假冒仿暧昧期一般多久，暧昧期一般多久可以在一起了冒(mào)证(zhèng)券(quàn)经营机构和(hé)人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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