在“扶优限劣(liè)”的基(jī)本方针下，私募基(jī)金行业监管趋严(yán)，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站披露的一(yī)则公告(gào)显示(shì)，雪杉基金存在违反(fǎn)专业(yè)化运(yùn)营原(yuán)则等四项(xiàng)违规行为。根据相(xiāng)关规定(dìng)，协会(huì)拟对雪杉(shān)基金公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品备案六个月；对时任雪杉基金(jīn)合(hé)规风(fēng)控负责人的(de)黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基(jī)金业协会网站披露了(le)一则纪律处分事(shì)先(xiān)告知书(shū)送(sòng)达(dá)公告。经查(chá)，深圳雪(xuě)杉基金管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违(wéi)规行为，时任高(gāo)级管理(lǐ)人员黄某应当对此(cǐ)承担法(fǎ)律责任，协(xié)会(huì)拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在(zài)四项违(wéi)规行为：

　　一是违(wéi)反专业化运(yùn)营原则(zé)。其(qí)一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达(dá)成《业(yè)务合作(zuò)协议》，由债券发行(xíng)人(rén)关联方出(chū)资认购上(shàng)海(hǎi)阿杏产(chǎn)品(pǐn)份额，该(gāi)产(chǎn)品通过(guò)深圳(zhèn)雪杉(shān)在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终(zhōng)投向指定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)与株洲新芦淞产(chǎn)业发(fā)展集团有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)株洲新芦淞(sōng)）签(qiān)署《投资(zī)合作协议》，约定(dìng)由指(zhǐ)定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号私(sī)募证券投资(zī)基(jī)金”，并(bìng)由该产品购(gòu)买指定债券。以上行为不符合私募(mù)基金管理人专业(yè)化(huà)运营的要求(qiú)。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私(sī)募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上海映雪投资管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以下简称上海(hǎi)映雪(xuě)）在(zài)管产品“映雪(xuě)吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上海映雪在管产(chǎn)品共(gòng)计5610万(wàn)元。

　　投资(zī)期间，深圳(zhèn)雪(xuě)杉董事长郑宇(yǔ)为(wèi)上海(hǎi)映雪(xuě)执行(xíng)事务合伙人、实(shí)际控制人，上(shàng)述交易构成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投(tóu)资者进行明确、充分地披露。

　　三(sān)是未落(luò)实投资者适当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗(míng)1号(hào)基(jī)金的投资者王某(mǒu)的基(jī)金合(hé)同于(yú)2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险测(cè)评问卷(juǎn)则于2016年(nián)9月(yuè)21日签署。

　　四(sì)是(shì)一般员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营(yíng)、财务等岗(gǎng)位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年3月至(zhì)2019年(nián)4月(yuè)任(rèn)深(shēn)圳(zhèn)雪杉合规风控负(fù)责人，应当对发生(shēng)在各(gè)自任职期(qī)间公(gōng)司的违规(gu社会使命用英语怎么说，使命用英语怎么说ī)行为承担(dān)相应责任。

　　根据(jù)相关规(guī)定，协会(huì)拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品备案六个(gè)月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示(shì)函

　　值得注(zhù)意的(de)是，这已经不是雪杉基金(jīn)首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉基金(jīn)在从事(shì)私募基(jī)金(jīn)业务活动(dòng)中，存在未履行谨(jǐn)慎(shèn)勤勉义务(wù)、未采取问(wèn)卷调查(chá)等方(fāng)式对个别投资(zī)者的风(fēng)险识别(bié)能力和(hé)风险承担能力进(jìn)行评估、未按照(zhào)合同约定如(rú)实(shí)向投资者披露可能影响投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权益的重大信息等情形(xíng)。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决定对(duì)其采(cǎi)取出具(jù)警示函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股(gǔ)东之(zhī)列(liè)

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册资本为社会使命用英语怎么说，使命用英语怎么说3250万元(yuán)，机构类(lèi)型为私募证(zhèng)券投资基(jī)金(jīn)管理人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪(xuě)杉基金(jīn)的法人、总经理为汲培欣，合规(guī)风控负(fù)责人为(wèi)曾峤。

　　值(zhí)得注意的是(shì)，百亿(yì)私(sī)募(mù)映雪(xuě)投资(zī)为雪杉基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金还(hái)有一家关(guān)联(lián)公(gōng)司(sī)为深圳市塔门(mén)投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权、创业投资(zī)基金(jīn)管理人。

　　雪杉基(jī)金(jīn)官网显(xiǎn)示，雪杉基金还在(zài)香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠(huì)理(lǐ)（香港）有限(xiàn)公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内(nèi)平台的跨境协同效应，为投资人寻找海外长期稳(wěn)定资(zī)产(chǎn)的(de)投资和并购机(jī)会(huì)。

　　据(jù)介绍，雪(xuě)杉的投资(zī)策略是通过(guò)追踪(zōng)资产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和(hé)估值指标，以分析并提(tí)取经济周期中的趋势性行(xíng)业和(hé)事(shì)件以最大化(huà)投资(zī)上行收益(yì)，同时引入非(fēi)公(gōng)开市(shì)场投资中的个(gè)体(tǐ)性估值和内在价(jià)值分析体系，以更好锁定投资(zī)的(de)下行风险(xiǎn)。但(dàn)在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新闻动态便停止更新。

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